证券代码:601702                     证券简称:华峰铝业



              上海华峰铝业股份有限公司
                2021年度监事会工作报告


    2021年度，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)监
事会按照中国证监会有关规定，勤勉尽责地履行了《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规
以及《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定和要求，本着
对全体股东负责的态度，认真履行监督职责。报告期内，监事会共
召开4次监事会会议，列席了董事会会议和股东大会，认真听取了
公司在公司经营、资本运作等方面的情况，参与了公司重大事项的
决策，对公司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监
督，切实维护公司及股东特别是中小股东的权益，促进公司的规范
化运作。
    现将2021年度监事会工作汇报如下：


    一、2021年度监事会工作情况
    报告期内，公司监事会通过现场及通讯方式召开4次监事会会
议，会议审议具体事项如下：
    2021年4月26日，公司召开第三届监事会第五次会议，应出席
监事3名，实际出席监事3名。会议审议并通过了《公司2020年年度
报告全文及其摘要》、《公司2020年度监事会工作报告》、《公司
2020年度财务决算报告及2021年度预算报告》、《关于<公司2020
年度利润分配预案>的议案》、《关于2020年度公司监事薪酬的议
案》、《公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、
《关于2020年度日常关联交易执行情况和2021年度关联交易预计的
议案》、《关于使用部分自有闲置资金进行现金管理的议案》、
《关于会计政策变更的议案》、《公司2021年第一季度报告》等议
案。
       2021年8月24日，公司召开第三届监事会第六次会议，应出席
监事3名，实际出席监事3名。会议审议并通过了《上海华峰铝业股
份有限公司2021年半年度报告及其摘要》、《上海华峰铝业股份有
限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公
司关于增加2021年度日常关联交易额度预计的议案》等议案。
       2021年9月17日，公司召开第三届监事会第七次会议，应出席
监事3名，实际出席监事3名。会议审议并通过了《关于继续使用部
分暂时闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》、《关于继续
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于继续开
展外汇衍生品交易业务的议案》等议案。
       2021年10月27日，公司召开第三届监事会第八次会议，应出席
监事3名，实际出席监事3名。会议审议并通过了《上海华峰铝业股
份有限公司2021年第三季度报告》、《公司关于增加2021年度日常
关联交易额度预计的议案》等议案。


       二、监事会独立意见
       公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》及 《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作
情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、内部控制等进行
了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表了如下意见：
    （一）公司规范运作情况
    2021年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为
公司股东大会和董事会的召集、召开、表决和决议等程序合法合
规，能够严格按照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权。公
司董事会和经营管理团队切实履行了股东大会各项决议，未发现公
司董事和其他高级管理人员违反法律、法规和公司章程或损害公司
利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    2021年，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，
对公司2021年度财务工作情况进行了检查，强化了对公司财务状况
和财务成果的监督。
    监事会认为：公司财务制度健全、财务运作合理规范、财务状
况良好，财务报表真实、准确、完整、及时地反映了公司的实际情
况，无重大遗漏和虚假记载，立信会计师事务所对本公司年度财务
报告出具了标准无保留意见审计报告，客观、真实地反映了公司的
财务状况和经营成果
    （三）检查公司募集资金存放与使用情况
    2021年，监事会对公司募集资金存放与使用情况的专项报告进
行了认真的审查。公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）、《上海
证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《募集资金管理办
法》的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、公
平、真实、准确、完整履行相关信息披露义务，不存在违规使用募
集资金和损害公司股东利益的情况
    （四）公司关联交易情况
     2021 年度，监事会对公司日常关联交易情况进行了检查，监
事会认为：报告期内公司关联交易均按市场公平交易的原则进行，
定价合理，严格按照法定程序进行审批和执行，公司 2021 年实际
日常关联交易金额在审批的范围之内。发生的关联交易属于公司正
常经营业务，是公司生产经营的需要，不存在控股股东及其它关联
方占用公司资金的情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
    （五）公司对外担保及资金占用情况
    公司 2021 年度对外担保均为对全资子公司的担保，有利于保
障子公司日常生产经营的开展，不存在损害股东利益的状况。公司
对外担保行为严格遵守相关法律法规和《公司章程》等相关制度要
求，对外担保金额未超出董事会和股东大会批准的担保限额，并按
照有关规定履行了相应的审批和披露程序，合规有效。2021年度公
司与控股股东及其他关联方的资金往来均为正常的经营性资金往
来，不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。
    （六）检查公司内部控制工作情况
    2021年，监事会对公司内部控制体系建设工作进行了监督检
查。报告期内，公司严格按照相关法律法规要求，积极建立了内部
控制体系，制定了多项基本规章制度，建立起权责明确、相互制衡
的公司治理结构。公司通过制定和执行各项内控制度，确保公司股
东大会、董事会、监事会及经理层能够有效规范运作，实现公司决
策程序和议事程序的民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统基
本健全、有效。


    三、监事会2022年工作计划
    2022 年 ， 公 司 监事 会 将 继 续 严 格 按 照 《 公 司 法 》 、 《 证 券
法》、《上海证券交易 所股票上市规则》以及《公司章程》、
《监事会议事规则》等有关规定，本着对公司、员工和全体股东负
责的原则，以财务监管和内部控制为核心，加强与董事会和管理层
的沟通交流，进一步加强监督检查，完善法人治理结构，促进公司
治理水平持续提升。
    主要工作计划包括：
    （一）认真履行监督职责。2022年，监事会将严格按照相关法
律、法规的要求，通过列席股东大会和董事会会议、按期召开监事
会会议等有效途径，听取并审议公司各项主要提案，及时掌握公司
重大决策事项，确保决策程序合法、合规，依法对董事会、高级管
理人员进行监督，努力维护公司及全体股东的合法权益。
    （二）加强防范经营风险。2022年，监事会将进一步加强对企
业内控制度建设和执行的监督，及时了解并掌握公司的经营状况，
并加强与内部审计部门、外部审计机构的沟通，重点关注公司风险
较高事项，对公司募集资金管理、关联交易、对外担保等重要方面
实施检查。
    （三）继续加强自身学习。通过参加监管机构及公司组织的相
关培训，及时了解和学习最新监管法规要求，努力提高监事会的履
职能力和监督检查水平。
    （四）2022 年，公司将开展第三届监事会届满后的换届选举
工作，公司全体监事将积极配合，确保换届工作平稳推进、圆满完
成，为促进公司依法经营、规范运作提供可靠支撑。




                            上海华峰铝业股份有限公司监事会
                                             2022年4月26日