证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2022-028
上海华峰铝业股份有限公司
2021 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 5 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市金山区月工路 1111 号上海华峰铝业股份有
限公司 1 号会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 27
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 775,019,499
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 77.6159
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长陈国桢先生主持。会议采用
现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符
合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上
海华峰铝业股份有限公司章程》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 5 人，出席 5 人；其中，董事兼副总经理尤若洁女士、独立董
事项先权先生以及独立董事陈希琴女士因疫情原因均通过腾讯会议方式线上
参会。
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；其中，监事潘利军先生因疫情原因通过腾讯
会议方式线上参会。
3、董事会秘书张凌燕出席了本次会议；公司其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《公司 2021 年年度报告全文及其摘要》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
2、 议案名称：《公司 2021 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
3、 议案名称：《公司 2021 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
4、 议案名称：《公司 2021 年度独立董事述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
5、 议案名称：《公司 2021 年度财务决算报告及 2022 年度预算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
6、 议案名称：《关于<公司 2021 年度利润分配预案>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
7、 议案名称：《关于 2021 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬考核分配
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
8、 议案名称：《公司前次募集资金使用情况专项报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
9、 议案名称：《公司前次募集资金截至 2022 年 3 月 31 日存放与使用情况的专
项报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
10、 议案名称：《关于续聘公司 2022 年度审计机构并议定 2021 年度审计费
用的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 3,900 0.0005 3,000 0.0004
11、 议案名称：《关于修改公司<募集资金管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
12、 议案名称：《上海华峰铝业股份有限公司对外捐赠制度》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
13、 议案名称：《关于投资建设年产 15 万吨新能源汽车用高端铝板带箔项目
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
14、 议案名称：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.00、 议案名称：《关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
15.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.02 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.04 议案名称：定价原则及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.06 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.07 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.08 议案名称：滚存利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
15.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
16、议案名称：《关于<上海华峰铝业股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股
票预案>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
17、议案名称：《关于<上海华峰铝业股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股
票募集资金使用可行性分析报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
18、议案名称：《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体
承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
19、议案名称：《关于公司未来三年（2022-2024 年度）股东回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
20、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司非公开发行股票相
关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 775,012,599 99.9991 6,900 0.0009 0 0.0000
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上
普通股股东 670,600,600 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1%-5%
普通股股东 74,995,400 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下
普通股股东 29,416,599 99.9765 6,900 0.0235 0 0.0000
其中:市值
50 万以下普
通股股东 30,300 81.4516 6,900 18.5484 0 0.0000
市值 50 万以
上普通股股
东 29,386,299 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
6 《关于<公司 2021 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
年度利润分配预案>
的议案》
7 《关于 2021 年度公 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
司董事、监事及高级
管理人员薪酬考核
分配的议案》
8 《公司前次募集资 104,411,999 99.9933 3,900 0.0037 3,000 0.0030
金使用情况专项报
告》
9 《公司前次募集资 104,411,999 99.9933 3,900 0.0037 3,000 0.0030
金截至 2022 年 3 月
31 日存放与使用情
况的专项报告》
10 《关于续聘公司 104,411,999 99.9933 3,900 0.0037 3,000 0.0030
2022 年度审计机构
并议定 2021 年度审
计费用的议案》
14 《关于公司符合非 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
公开发行 A 股股票
条件的议案》
15.01 发行股票的种类和 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
面值
15.02 发行方式 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
15.03 发行对象及认购方 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
式
15.04 定价原则及发行价 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
格
15.05 发行数量 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
15.06 限售期 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
15.07 募集资金用途 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
15.08 滚存利润的安排 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
15.09 上市地点 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
15.10 决议有效期 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
16 《关于<上海华峰铝 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
业股份有限公司
2022 年非公开发行
A 股股票预案>的议
案》
17 《关于<上海华峰铝 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
业股份有限公司
2022 年非公开发行
A 股股票募集资金
使用可行性分析报
告>的议案》
18 《关于公司非公开 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
发行股票摊薄即期
回报、填补措施及相
关主体承诺的议案》
19 《关于公司未来三 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
年 （ 2022-2024 年
度）股东回报规划的
议案》
20 《关于提请股东大 104,411,999 99.9933 6,900 0.0067 0 0.0000
会授权董事会办理
本次公司非公开发
行股票相关事宜的
议案》
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议议案均为非累积投票议案，均无回避表决情况，所有议案均审议通
过；
2、本次会议特别决议议案包括：议案 6、议案 8、议案 9、议案 13、议案 14、
议案 15、议案 16、议案 17、议案 18、议案 19 和议案 20。上述议案已经出席股
东大会的股东及股东代理人所持表决权股份总数的三分之二以上通过，其余议案
经出席股东大会的股东及股东代理人所持表决权股份总数的二分之一以上通过；
3、本次会议的议案 6、议案 7、议案 8、议案 9、议案 10、议案 14、议案 15、
议案 16、议案 17、议案 18、议案 19 以及议案 20，对 5%以下的股东表决情况进
行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市群成律师事务所
律师：戴慧娟、王恩峰
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以
及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会
的表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
上海华峰铝业股份有限公司
2022 年 5 月 19 日