证券代码：601702          证券简称：华峰铝业      公告编号：2022-054



                   上海华峰铝业股份有限公司
         关于监事会换届选举暨征集候选人的公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。



    上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会任期届满，

为顺利完成公司监事会的换届选举工作，根据《中华人民共和国公司法》、中

国证监会及上海证券交易所的相关法律法规及《上海华峰铝业股份有限公司章

程》（以下简称“公司章程”)等相关规定，现将第四届监事会的组成、选举方

式、监事候选人的提名、换届选举程序、监事候选人任职资格等事项公告如

下：

    一、第四届监事会的组成

    第四届监事会由 3 名监事组成，其中，股东代表监事 2 名，职工代表监事

1 名。监事任期自股东大会选举通过之日起三年。

    二、选举方式

    本次换届选举采取累积投票制，即股东大会选举监事时，每一股份拥有与

拟选举监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开

使用。

    三、监事候选人的推荐

    (一)股东代表担任的监事候选人的推荐
    公司监事会、单独或者合并持有公司已发行股份总数 3%以上的股东有权推

荐第四届监事会非职工代表监事候选人。

    单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选股东代表监事人数。

    (二)职工代表担任的监事的产生

    职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主

选举产生。

    四、本次换届选举的程序

    1、推荐人应在本公告发布之日起至 2022 年 11 月 9 日 17：00 前按本公告

约定的方式向公司推荐监事候选人并提交相关文件，推荐时间届满后，公司不

再接受各方的监事候选人推荐。

    2、在上述推荐时间届满后，公司监事会根据提交的人选召开监事会会议确

定监事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议。

    3、监事候选人应当做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人

资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。

    4、在新一届监事会就任前，第三届监事会监事仍按有关法律法规的规定继

续履行职责。

    五、监事任职资格

    根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，公司监事候

选人应为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

    1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

    2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾

5 年；

    3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

    4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并

负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；

    5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

    6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限尚未届满；或最近 36 个月

内受到中国证监会行政处罚；或其他中国证监会认定不适合担任监事的情形；

    7、被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，

期限尚未届满；或最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批

评；或其他证券交易所认定不适合担任监事的情形；

    8、公司董事、高级管理人员及其配偶、直系亲属；

    9、国家公务员或担任公司监事违反《公务员法》相关规定；

    10、法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他情形。

    六、关于推荐人应提供的相关文件说明

    (一)推荐监事候选人，必须向公司提供下列文件：

    1、监事候选人推荐表(原件)(格式参见附件)；

    2、推荐的监事候选人的身份证明复印件(原件备查)；

    3、推荐的监事候选人的学历、学位证书复印件(原件备查)；

    4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

    (二)若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

    1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件(原件备查)；

    2、如是法人股东，则需提供法人股东营业执照复印件并加盖公章(原件备

查)；

    3、股票帐户卡复印件(原件备查)；

     (三)推荐人向公司监事会推荐监事候选人的方式如下：
    1、本次提名文件仅限于现场送达或邮寄两种方式。如采取现场送达的方

式，则必须在 2022 年 11 月 9 日 17：00 前将相关文件送达至本公司指定联系人

处方为有效。如采取邮寄的方式，提名材料的原件必须在 2022 年 11 月 9 日

17：00 前寄达至本公司指定联系人处方为有效(以收件邮戳时间为准)。

    2、指定联系人的联系方式

    联系人：张凌燕、梁敏

    联系电话：021-67276833

    联系地址：上海市金山区月工路 1111 号

    邮政编码：201506



    特此公告。

                                           上海华峰铝业股份有限公司监事会

                                                         2022 年 11 月 2 日
     附件：

         上海华峰铝业股份有限公司第四届监事会候选人推荐表
                                 推荐人信息
推荐人                                  联系电话
证件类型                                证件号码
股东账号                                持股数量（股）
                              推荐的候选人信息
候选人姓名                              性别
证件类型                                证件号码
联系电话                                电子邮箱
任职资格（是/否符合本公告规定的条件）   □是               □否



         简历
（包括但不限于学历、
职称、详细工作经历、
兼职情况等）




 其他说明（如有）
（注：此处是指与上市
公司或其控股股东及实
际控制人是否存在关联
关系；是否持有上市公
司股份、数量；是否受
过中国证监会及其他部
门的处罚和证券交易所
的惩戒。）




    上述推荐信息真实、准确、完整，不存在违反上市公司监事任职资格条件的情形，
同意推荐其为上海华峰铝业股份有限公司第四届监事会监事候选人。


                               推荐人：（签章/签名）



                                                               年   月   日