证券代码：601702         证券简称：华峰铝业       公告编号：2022-053



                  上海华峰铝业股份有限公司
       关于董事会换届选举暨征集候选人的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。



   上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会任期届满，

为顺利完成本次董事会的换届选举工作，根据《中华人民共和国公司法》、中

国证监会及上海证券交易所的相关法律法规及《上海华峰铝业股份有限公司章

程》（以下简称“公司章程”)等相关规定，现将第四届董事会的组成、选举方

式、董事候选人的推荐、换届选举程序、董事候选人任职资格等事项公告如

下：

   一、第四届董事会的组成

   第四届董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名，非独立董事 3 名。董

事任期自股东大会选举通过之日起三年。

   二、选举方式

   本次换届选举采取累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事

时，每一股份拥有与拟选举非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥

有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

   三、董事候选人的推荐

   (一)非独立董事候选人的推荐
   公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份总数 3%以上的股东有权推

荐第四届董事会非独立董事候选人。

   单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。

   (二)独立董事候选人的推荐

   公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份总数 1%以上的股东

有权推荐第四届董事会独立董事候选人。

   单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选独立董事人数。

   四、本次换届选举的程序

   1、推荐人应在本公告发布之日起至 2022 年 11 月 9 日 17：00 前按本公告

约定的方式向公司推荐董事候选人并提交相关文件，推荐时间届满后，公司不

再接受各方的董事候选人推荐。

   2、在上述推荐时间届满后，公司董事会提名委员会将对推荐的董事候选人

进行资格审查，对于符合资格的董事人选，将提交公司董事会审议。

   3、公司董事会根据提交的人选召开董事会会议确定董事候选人名单，并以

提案的方式提请公司股东大会审议。

    4、董事候选人应当做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选

人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。独立董事候选人应当

就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

    5、独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声

明、独立董事履历表）将在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告前

报送上海证券交易所审核。在召开股东大会选举独立董事时，董事会将对独立

董事是否被相关监管部门提出异议的情况进行说明。

   6、在新一届董事会就任前，第三届董事会董事仍按有关法律法规的规定继

续履行职责。
    五、董事任职资格

    (一)非独立董事任职资格

    根据《公司法》和《公司章程》等规定，公司董事为自然人，有下列情形

之一的，不能担任公司的董事：

    1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

    2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾

5 年；

    3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的

破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

    4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并

负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；

    5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

    6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限尚未届满；

    7、被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，

期限 尚未届满；

    8、国家公务员或担任公司董事违反《公务员法》相关规定；

    9、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

    (二)独立董事任职资格

    公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述条

件：

    1、独立性要求。具有下列情形之一的，不得担任本公司的独立董事：

    （1）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系

(直系亲属是指配偶、父母、子女等：主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；

   （2）直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中

的自然人股东及其直系亲属；

   （3）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前

五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

   （4）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

   （5）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等

服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在

报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

   （6）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单

位担任董事、监事和高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担

任董事、监事和高级管理人员；

   （7）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

   （8）中国证监会、上海证券交易所认定不具备独立性或不适合担任独立董

事的情形。

   2、独立董事候选人应当无下列不良纪录：

   （1）最近 36 个月曾被中国证监会行政处罚；

   （2）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

   （3）最近 36 个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批评；

   （4）曾任职独立董事期间，连续 2 次未出席董事会会议，或者未亲自出席

董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

   （5）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符；

   （6）上海证券交易所认定的其他情形。

   3、 已在 5 家境内外上市公司担任独立董事的，不得再被提名为其他上市
公司独立董事候选人。

    4、在公司连续任职独立董事已满 6 年的，不得再连续任职公司独立董事。

    5、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会

计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

    （1）具有注册会计师资格；

    （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或

者博士学位；

    （3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有 5 年以上全职工作经验。

    6、具备上市公司运作的基本知识，熟悉法律法规及上海证券交易所相关规

定，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责

所必需的工作经验；取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事

候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董

事资格培训，并取得独立董事资格证书。

    7、法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他条件。

    六、关于推荐人应提供的相关文件说明

    (一)推荐董事候选人，必须向公司提供下列文件：

    1、董事候选人推荐表(原件)(格式参见附件)；

    2、推荐的董事候选人的身份证明复印件(原件备查)；

    3、推荐的董事候选人的学历、学位证书复印件(原件备查)；推荐独立董事

候选人还需提供独立董事培训证书复印件(原件备查)；

    4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

    (二)若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

    1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件(原件备查)；
    2、如是法人股东，则需提供法人股东营业执照复印件并加盖公章(原件备

查)；

    3、股票帐户卡复印件(原件备查)；

     (三)推荐人向公司董事会推荐董事候选人的方式如下：

    1、本次提名文件仅限于现场送达或邮寄两种方式。如采取现场送达的方

式，则必须在 2022 年 11 月 9 日 17：00 前将相关文件送达至本公司指定联系人

处方为有效。如采取邮寄的方式，提名材料的原件必须在 2022 年 11 月 9 日

17：00 前寄达至本公司指定联系人处方为有效(以收件邮戳时间为准)。

    2、指定联系人的联系方式

    联系人：张凌燕、梁敏

    联系电话：021-67276833

    联系地址：上海市金山区月工路 1111 号

    邮政编码：201506



    特此公告。

                                           上海华峰铝业股份有限公司董事会

                                                         2022 年 11 月 2 日
     附件：

         上海华峰铝业股份有限公司第四届董事会候选人推荐表
                                 推荐人信息
推荐人                                  联系电话
证件类型                                证件号码
股东账号                                持股数量（股）
推荐的董事候选人类别                    □非独立董事       □独立董事
                              推荐的候选人信息
候选人姓名                              性别
证件类型                                证件号码
联系电话                                电子邮箱
任职资格（是/否符合本公告规定的条件）   □是               □否



         简历
（包括但不限于学历、
职称、详细工作经历、
兼职情况等）




 其他说明（如有）
（注：此处是指与上市
公司或其控股股东及实
际控制人是否存在关联
关系；是否持有上市公
司股份、数量；是否受
过中国证监会及其他部
门的处罚和证券交易所
的惩戒。）



    上述推荐信息真实、准确、完整，不存在违反上市公司董事/独立董事任职资格条
件的情形，同意推荐其为上海华峰铝业股份有限公司第四届董事会非独立董事/独立董
事候选人。


                               推荐人：（签章/签名）



                                                            年    月    日