上海华峰铝业股份有限公司

                         关联交易管理制度

               （提请公司 2022 年第二次临时股东大会审议）




                               第一章 总则

    第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之
间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》和公司章程，
制定本制度。

    第二条 公司的关联交易应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得
损害公司、全体股东特别是中小股东的权益。




                          第二章 关联交易和关联人

    第三条 公司的关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转
移资源或义务的事项，包括：

    （一）购买或者出售资产；

    （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

    （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

    （四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

    （五）租入或者租出资产；

    （六）委托或者受托管理资产和业务；

    （七）赠与或者受赠资产；


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    （八）债权、债务重组；

    （九）签订许可使用协议；

    （十）转让或者受让研究与开发项目；

    （十一）购买原材料、燃料、动力；

    （十二）销售产品、商品；

    （十三）提供或接受劳务；

    （十四）委托或受托销售；

    （十五）存贷款业务；

    （十六）与关联人共同投资；

    （十七）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

    （十八）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

    （十九）上海证券交易所认定的其他交易。

    第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

    第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

    （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

    （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人或其他组织；

    （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不
含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或
其他组织；

    （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

    （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。


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    第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

    （一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

    （二）公司董事、监事及高级管理人员；

    （三）第五条第（一）项所列关联法人的董事、监事及高级管理人员；

    （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的
兄弟姐妹、子女配偶的父母；

    （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

    第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同为公司的关
联人：

    （一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效
后，或者未来十二个月内，将具有第五条或者第六条规定的情形之一的；

    （二）过去十二个月内，曾经具有第五条或者第六条规定的情形之一的。




                      第三章 关联交易的决策程序

    第八条 公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30
万元以上的关联交易；公司与关联法人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，
应由公司董事会审议，董事会审议结果应当及时披露。

    第九条 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也
不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举
行，董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联
董事人数不足 3 人的，公司应当将交易提交股东大会审议。

     前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的：


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    （一）为交易对方；

    （二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；

    （三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；

    （四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范
围见第六条第（四）项的规定）；

    （五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的
关系密切的家庭成员（具体范围见第六条第（四）项的规定）；

    （六）中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的
其独立商业判断可能受到影响的董事。

    第十条 除《上海证券交易所上市规则》第 6.3.11 条的规定外，公司与关联
人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 3000 万元以上，且占公司最近
一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，应当按照《上海证券交易所上市
规则》第 6.1.6 条的规定披露审计报告或者评估报告，并将该交易提交股东大会
审议。

    《上海证券交易所上市规则》第 6.3.17 条规定的日常关联交易可以不进行
审计或者评估。

    公司与关联人共同投资，向共同投资的企业增资、减资时，应当以公司的投
资、增资、减资金额作为计算标准，适用《上海证券交易所股票上市规则》的相
关规定。

    第十一条 公司因放弃权利导致与其关联人发生关联交易的，应当按照本条
下款规定，适用本制度的规定。

    公司直接或者间接放弃对控股子公司或者控制的其他主体的优先购买或者
认缴出资等权利导致合并报表范围发生变更的，应当以放弃金额与该主体的相关
财务指标作为交易金额的计算依据。

    公司放弃权利未导致合并报表范围发生变更，但相比于未放弃权利，所拥有

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该主体权益的比例下降的，应当以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指
标作为交易金额的计算依据。

    公司部分放弃权利的，还应当以前两款规定的金额和指标与实际受让或者出
资金额作为交易金额的计算依据。

    第十二条 公司股东大会审议第十条规定的关联交易事项时，关联股东应当
回避审议和表决，也不得代理其他股东行使表决权。

    前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：

    （一）为交易对方；

    （二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；

    （三）被交易对方直接或者间接控制；

    （四）与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制；

    （五）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；

    （六）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；

    （七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者
其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；

    （八）中国证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜
的股东。

    第十三条 股东大会在审议上述关联交易事项时，关联股东应事先申明表决
事项与其由关联关系，会议主持人应宣布有关关联股东的名单，关联股东应回避
表决。主持人宣布出席大会的对上述关联交易事项有表决权的股份总数和占公司
总股份数的比例后，非关联股东就上述关联交易事项进行投票表决。

    第十四条 公司处理关联交易事项的程序为：

    （一）公司经营层根据第八条的规定，向董事会提交关联交易议案；



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    （二）公司聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的
进行审计或者评估（如适用）；

    （三）由公司二分之一以上独立董事认可并出具书面文件后，提交董事会审
议并通过；

    （四）公司董事会根据第十条的规定，向股东大会提交关联交易议案；

    （五）公司相关部门将关联交易履行过程中的主要文件交董事会办公室备
案，以供董事、监事、投资者及监管部门查阅。

    第十五条 监事会发现公司董事会所作出的关联交易决定有损害公司或者股
东权益的，可以向董事会提出质询并向股东大会报告。

    第十六条 公司不得为《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条规定的关
联人提供财务资助，但向非由上市公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公
司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的
情形除外。

    公司向第一款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董
事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上
董事审议通过，并提交股东大会审议。

    公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，
还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决
议，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，
控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。

    公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或
者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。

    董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应当
采取提前终止担保等有效措施。

    公司与关联人之间进行委托理财的，如因交易频次和时效要求等原因难以对
每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、投资额度及期限等


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进行合理预计，以额度作为计算标准，适用《上海证券交易所股票上市规则》
第 6.3.6 条、第 6.3.7 条的规定。

    相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前
述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。

    第十七条 公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应
当按照累计计算的原则适用第八条或第十条的规定。

    第十八条 公司与关联人进行第三条第（十一）项至第（十五）项所列的与
日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定进行披露并履行相应审议程序：

    （一）已经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，
如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在年度报告和中期报告中
按要求披露各协议的实际履行情况，并说明是否符合协议的规定；如果协议在执
行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当将新修订或
者续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的总交易金额提交董事会或者股东大
会审议，协议没有具体总交易金额的，应当提交股东大会审议；

    （二）首次发生的日常关联交易，公司应当根据协议涉及的总交易金额，履
行审议程序并及时披露；协议没有具体总交易金额的，应当提交股东大会审议；
如果协议在履行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，按照本
款前述规定处理；

    （三）公司可以按类别合理预计当年度日常关联交易金额，履行审议程序并
披露；实际执行超出预计金额的，应当按照超出金额重新履行审议程序并披露；

    （四）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易的实际
履行情况；

    （五）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年
根据本章的规定重新履行相关审议程序和披露义务。

    第十九条 公司根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定对日常关
联交易进行预计应当区分交易对方、交易类型等分别进行预计。


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    关联人数量众多，公司难以披露全部关联人信息的，在充分说明原因的情况
下可以简化披露，其中预计与单一法人主体发生交易金额达到《上海证券交易所
股票上市规则》规定披露标准的，应当单独列示关联人信息及预计交易金额，其
他法人主体可以以同一控制为口径合并列示上述信息。

    第二十条 公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金
额的规定时，以同一控制下的各个关联人与公司实际发生的各类关联交易合计金
额与对应的预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与公司的关联交易
金额不合并计算。

    第二十一条 公司委托关联人销售公司生产或者经营的各种产品、商品，或
者受关联人委托代为销售其生产或者经营的各种产品、商品的，除采取买断式委
托方式的情形外，可以按照合同期内应当支付或者收取的委托代理费为标准适用
《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定。

    第二十二条 公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的程序
进行审议：

    （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；

    （二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

    （三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；

    （四）一方参与另一方公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允
价格的除外；

    （五）公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，包括受赠
现金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等；

    （六）关联人向上市公司提供资金，利率水平不高于贷款市场报价利率，且
上市公司无需提供担保；

    （七）公司按与非关联人同等交易条件，向本制度第六条第（二）项至第


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（四）项规定的关联自然人提供产品和服务；

    （八）关联交易定价为国家规定；

    （九）上海证券交易所认定的其他情况。




                        第四章 关联交易的披露

    第二十三条 公司对于发生的关联交易应当按照《上海证券交易所股票上市
规则》的规定进行信息披露。

    关联交易达到《上海证券交易所股票上市规则》规定披露标准，且交易标的
为公司股权的，公司应当披露该标的公司的基本情况、最近一年又一期的主要财
务指标。

    标的公司最近 12 个月内曾进行资产评估、增资、减资或者改制的，应当披
露相关评估、增资、减资或者改制的基本情况。

    第二十四条 公司向关联人购买资产，按照规定须提交股东大会审议且成交
价格相比交易标的账面值溢价超过 100%的，如交易对方未提供在一定期限内交
易标的盈利担保、补偿承诺或者交易标的回购承诺，公司应当说明具体原因，是
否采取相关保障措施，是否有利于保护上市公司利益和中小股东合法权益。

    第二十五条 公司因购买或者出售资产可能导致交易完成后公司控股股东、
实际控制人及其他关联人对公司形成非经营性资金占用的，应当在公告中明确合
理的解决方案，并在相关交易实施完成前解决。

                     第五章 财务公司关联交易特别规定

    第二十六条 公司与存在关联关系的财务公司（以下简称“财务公司”）发生
存款、贷款等金融业务的，该财务公司应当具备相应业务资质，且相关财务公司
的基本财务指标应当符合中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会等监管机
构的规定。

    第二十七条 公司与财务公司发生存款、贷款等金融业务的，应当以存款本


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金额度及利息、贷款利息金额中孰高为标准适用《上海证券交易所股票上市规则》
关联交易的相关规定。

    第二十八条 公司与关联人发生涉及财务公司的关联交易应当签订金融服务
协议，并作为单独议案提交董事会或者股东大会审议并披露。

    金融服务协议应当明确协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价、
风险评估及控制措施等内容，并予以披露。

    金融服务协议超过 3 年的，应当每 3 年重新履行审议程序和信息披露义务。

    第二十九条 公司与财务公司签署金融服务协议，应当在资金存放于财务公
司前取得并审阅财务公司经审计的年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务
和风险状况进行评估，出具风险评估报告，并作为单独议案提交董事会审议并披
露。风险评估报告应当至少包括财务公司及其业务的合法合规情况、是否存在违
反《企业集团财务公司管理办法》等规定情形、经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计的最近一年主要财务数据、持续风险评估措施等内容。

    第三十条 公司与关联人发生涉及财务公司的关联交易，公司应当制定以保
障资金安全性为目标的风险处置预案，分析可能出现的影响公司资金安全的风险，
针对相关风险提出解决措施及资金保全方案并明确相应责任人，作为单独议案提
交董事会审议并披露。

    关联交易存续期间，公司应当指派专门机构和人员对存放于财务公司的资金
风险状况进行动态评估和监督。如出现风险处置预案确定的风险情形，公司应当
及时予以披露，并积极采取措施保障上市公司利益。财务公司等关联人应当及时
书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第三十一条 公司独立董事应当对财务公司的资质、关联交易的必要性、公
允性以及对公司的影响等发表意见，并对金融服务协议的合理性、风险评估报告
的客观性和公正性、风险处置预案的充分性和可行性等发表意见。

    第三十二条 公司与财务公司发生存款、贷款等关联交易的，应当披露存款、
贷款利率等的确定方式，并与存款基准利率、贷款市场报价利率等指标对比，说
明交易定价是否公允，是否充分保护公司利益和中小股东合法权益。

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    第三十三条 公司与关联人签订金融服务协议约定每年度各类金融业务规模，
应当在协议期间内的每个年度及时披露预计业务情况：

    （一）该年度每日最高存款限额、存款利率范围；

    （二）该年度贷款额度、贷款利率范围；

    （三）该年度授信总额、其他金融业务额度等。

    公司与关联人签订超过一年的金融服务协议，约定每年度各类金融业务规模，
并按照规定提交股东大会审议，且协议期间财务公司不存在违法违规、业务违约、
资金安全性和可收回性难以保障等可能损害公司利益或者风险处置预案确定的
风险情形的，公司应当按照前款规定履行信息披露义务，并就财务公司的合规经
营情况和业务风险状况、资金安全性和可收回性，以及不存在其他风险情形等予
以充分说明。

    如财务公司在协议期间发生前述风险情形，且公司拟继续在下一年度开展相
关金融业务的，公司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议，充分说明继
续开展相关金融业务的主要考虑及保障措施，并履行股东大会审议程序。

    第三十四条 公司应当在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，
每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报
告、年度报告同步披露。

    为公司提供审计服务的会计师事务所应当每年度提交涉及财务公司关联交
易的存款、贷款等金融业务的专项说明，按照存款、贷款等不同金融业务类别，
分别统计每年度的发生额、余额，并与年度报告同步披露。

    保荐人、独立财务顾问在持续督导期间应当每年度对金融服务协议条款的完
备性、协议的执行情况、风险控制措施和风险处置预案的执行情况，以及公司对
上述情况的信息披露的真实性进行专项核查，并与年度报告同步披露。

    独立董事应当结合会计师事务所等中介机构的专项说明，就涉及财务公司的
关联交易事项是否公平、公司资金独立性、安全性以及是否存在被关联人占用的
风险、是否损害公司利益等发表明确意见，并与年度报告同步披露。


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                              第六章 附   则

    第三十五条 本制度由公司股东大会制定和修改，由董事会负责解释。本制
度自公司股东大会审议通过之日起生效并实施。




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