证券代码:601702                             证券简称:华峰铝业



              上海华峰铝业股份有限公司
              2022 年度独立董事述职报告
                         （王刚）


    本人自 2022 年 12 月开始，担任上海华峰铝业股份有限公司（以

下简称“华峰铝业”、“公司”或“本公司”）第四届董事会独立董

事、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委员

以及提名委员会委员。

    履职期间，本人严格遵循相关法律法规以及《公司章程》、《公

司独立董事工作制度》的要求，恪尽职守，勤勉、忠诚、尽责履行独

立董事职责，维护全体股东合法权益，尤其关注中小股东的合法权益

不受损害。现将 2022 年度工作履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景情况

    1、王刚先生：中国国籍，研究生学历，无境外永久居留权；曾

任上海财经大学会计学院助理教授；现任上海财经大学会计学院副教

授。2022 年 12 月至今担任公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    1、本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或者公司的附属

企业任职，未直接或间接持有公司 1%或 1%以上的已发行股份，不
是公司的前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上

的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。

    2、本人没有为公司或公司的附属企业提供财务、法律、咨询等

服务，没有在与公司或公司的附属企业具有重大业务往来的单位担任

董事、监事或者高级管理人员，没有从该上市公司及其主要股东或有

利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    综上，本人履职期间不存在任何影响担任公司独立董事独立性的

情况。

    二、独立董事年度履职情况

    2022 年，本人出席了本人履职期间公司召开的 1 次董事会会议。

本人严格按照有关法律、法规的要求，本着勤勉、忠诚、尽责原则，

认真阅读会议材料，主动向管理层了解行业发展方向及公司经营情况，

认真审核每项议案，积极参与讨论并提出建议，对重大事项发表独立

意见，为提高公司董事会决策水平发挥了积极作用。公司已为独立董

事行使职权提供了必要的工作条件并给予了大力支持和配合。

    报告期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履

行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反

对票及弃权票。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    2022 年履职期间，本人忠诚、勤勉履行职务，对需要独立董事

发表独立意见的议案，本人均会深入了解议案内容及对全体股东特别

是中小股东利益的影响。履职期间，本人重点关注以下事项：
    （一）对外担保和资金占用情况

    根据有关规定，独立董事对公司对外担保及资金占用情况进行了

认真负责的核查，经审慎核查，我们认为：

    1、2022 年度公司未新增任何对外担保（包括对子公司的担保）。

截止 2022 年末，公司对外担保余额为 2 亿元，均为对全资子公司华

峰铝业有限公司提供的担保。

    2、报告期内，未发现公司存在违规对外担保及控股股东非经营

性资金占用情形。

    （二）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司和公司股东及实际控制人严格按照承诺事项履行

职责，未发生违反承诺履行的情况。

    （三）信息披露的情况

    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等监

管规则要求以及公司《信息披露管理办法》的要求和规定，切实履行

信息披露义务，按时完成定期报告及各类临时公告的编制与披露工作。

本人作为独立董事，积极有效履行了独董职责，对公司的信批工作进

行有效监督和核查，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公

平，切实维护全体股东的合法权益。

    （四）内部控制的执行情况

    公司根据相关法律、法规的规定，在所有重大方面已建立健全合

理的内部控制制度，从而保证了公司经营管理的正常进行，对经营风

险起到了有效的控制作用。
    2022 年末，公司组织实施了内部控制自我评价工作，并聘请立

信会计师事务所开展对公司财务报告内部控制有效性的审计。公司在

内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重大内部控制

缺陷。

    立信会计师事务所出具的审计意见如下：上海华峰铝业股份有限

公司于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规

定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

    （五）董事会及其专门委员会的运作情况

    2022 年，公司董事会完成换届工作。董事会下设发展战略委员

会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。

董事会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及公司章程的规定，

各独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议职责范围内的相

关事项，促进了公司董事会决策的科学性和有效性。

    （六）对高级管理人员的资格审查

    2022 年 12 月 2 日，公司第四届董事会第一次会议聘任高勇进先

生为公司总经理，聘任尤若洁（You Ruojie）女士为公司副总经理，

聘任阮海英女士为公司财务总监，聘任张凌燕女士为公司董事会秘书。

包括本人在内的全体独立董事发表了同意的独立意见，认为本次董事

会聘任高级管理人员的程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》

的规定，本次聘任的高级管理人员符合国家有关法律、法规和《公司

章程》对高级管理人员的资格要求，不存在损害公司、公司股东特别

是中小股东利益的情形。
    （七）其他

    1、未发生提议召开董事会的情况；

    2、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    三、总体评价和建议

    2022 年度，本人自履职以来，通过审阅公司各类报告与议案，

发挥专业特长，对公司重大事项发表了独立意见，在完善公司治理体

制、促进公司规范运作、提升董事会科学决策水平等方面发挥了积极

作用，切实维护了公司及股东的合法权益。

    2023 年，本人将一如既往，严格按照上市公司相关法律法规和

公司《章程》等相关规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，

谨慎、认真、客观地行使独立董事职权，进一步加强与公司管理层的

沟通交流，充分发挥独立董事的作用，推动公司持续完善治理结构、

实现持续稳健发展。

    特此报告。