中国南车股份有限公司
2009 年第三季度报告601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 7601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人赵小刚、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）徐伟锋声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(千元) 54,704,087.00 45,488,674.00 20.26
所有者权益（或股东权益）(千元) 16,733,478.00 16,056,070.00 4.22
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.41 1.36 3.68
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -1,486,578.00 -146.01
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.13 -160
报告期
（7-9 月）
年初至报告期
期末
（1-9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 413,509.00 1,039,846.00 64.25
基本每股收益(元) 0.03 0.09 0
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — 0.08 —
稀释每股收益(元) 0.03 0.09 0
全面摊薄净资产收益率(%) 2.47 6.21
增加0.87 个百分
点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率
(%)
2.27 5.81
增加0.91 个百分
点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（千元）
非流动资产处置损益 3,217
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
60,299
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
3,523601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,668
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,367
所得税影响额 -6,114
合计 66,960
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
368256(其中H 股股东
3567 户)
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通
股的数量
股份种类
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,016,539,900 境外上市外资股
东海证券有限责任公司 86,061,682 人民币普通股
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投
资基金
65,083,532 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投
资基金
40,009,931 人民币普通股
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证
券投资基金
39,646,912 人民币普通股
中国工商银行－上证50 交易型开放式指数证
券投资基金
33,035,664 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 27,082,070 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可分
离交易股票型证券投资基金
23,000,000 人民币普通股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 20,168,766 人民币普通股
华西证券有限责任公司 17,739,202 人民币普通股
注：HKSCC NOMINEES LIMITED (香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多个客户持有。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、交易性金融资产期末余额27,809 千元，较年初数100,000 千元减少72.19%，主要是2008 年12 月
31 日所结余的银行理财产品投资到期收回。
2、应收票据期末余额901,537 千元，较年初数399,650 千元增长125.58%，一方面是随着销售收入的
增长而增加，另一方面则为了提高资金使用效率越来越多的客户采用票据结算方式进行款项结算。
3、应收账款期末余额9,100,989 千元，较年初数5,995,582 千元增长51.79%，一方面是随着销售收
入的增长而增加，另一方面是因为部分重要客户倾向于在年底结清款项，导致应收账款通常高于年末
余额。
4、预付款项期末余额5,446,350 千元，较年初数3,555,793 千元增长53.17%，主要是本期为技改项
目和合同项目而增加采购量所致。
5、存货期末余额12,442,675 千元，较年初数8,389,453 千元增长48.31%，主要是本公司销售及生产
规模扩大，存货余额随之增加所致。
6、其他流动资产期末余额0 千元，年初数300,000 千元，系2008 年12 月31 日所结余的银行理财产
品投资全部到期收回。601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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7、可供出售金融资产期末余额12,462 千元，较年初数7,746 千元增长60.88%，系可供出售金融资产
公允价值上升所致。
8、短期借款期末余额5,477,185 千元，较年初数3,713,581 千元增长47.49%，主要是本公司为补充
流动资金而增加银行短期借款。
9、应付票据期末余额5,505,929 千元，较年初数3,127,130 千元增长76.07%，一方面是随着业务量
的增加，本公司开具的用以支付购买材料等的应付票据相应增加，另一方面是因为本公司较多地采用
票据方式进行款项结算以提高资金使用效率。
10、应付账款期末余额13,842,264 千元，较年初数8,415,044 千元增长64.49%，主要是随着业务量
的增加，购买材料等的应付账款亦相应增加。
11、应付职工薪酬期末余额666,779 千元，较年初数462,306 千元增长44.23%，主要是本公司依据绩
效和薪酬预算总额计提工资，但实际发放数小于计提数,该类工资将于年底前发放完毕。此外，社会保
险缴费基数与住房公积金缴存基数的上调亦导致应付职工薪酬余额增加。
12、应付税费期末余额-123,287 千元，较年初数-58,390 千元减少111.14%，主要是存货进项税抵扣
增加及2009 年1 月1 日起购进固定资产发生的增值税进项税额允许抵扣，导致增值税留抵金额较大所
致。
13、长期借款期末余额183,410 千元，较年初数664,996 千元减少72.42%，系本公司调整贷款结构而
减少长期借款所致。
14、销售费用本年累计683,315 千元，较上年同期472,069 千元增长44.75%，系销售收入增长而导致
相应销售费用随之增加。
15、财务费用本年累计130,244 千元，较上年同期237,585 千元减少45.18%，主要是H 股募集资金定
期存款利息增加利息收入所致。
16、投资收益本年累计110,586 千元，较上年同期181,892 千元减少39.20%，主要是合并口径变化及
上年同期本公司处置了部分可供出售金融资产，而本年无此类投资收益。
17、经营活动现金净流量-1,486,578 千元，较上年同期-604,282 千元减少146.01%，主要是应收账款
及存货的增长幅度大于应付账款增长幅度所致。
18、筹资活动现金净流量668,958 千元，较上年同期7,046,884 千元减少90.51%，主要是上年同期发
行股票募集了资金。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、分红派息方案实施
公司2008 年度末期股息于2009 年6 月15 日经公司2008 年度股东大会批准。上述末期股息于2009
年7 月14 日派发完毕。
上述股息派发实施情况详见公司于2009 年7 月2 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站的相关公告。
2、关于发行中期票据601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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2009 年8 月7 日，公司2009 年第一次临时股东大会审议通过了《关于审议发行中期票据的议
案》，详情请见公司于2009 年8 月8 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站的相关公告。
3、签订的重大合同
报告期内，本公司控股子公司南车青岛四方机车车辆股份有限公司及合营企业青岛四方庞巴迪铁
路运输设备有限公司分别与铁道部所属铁路局签订动车组销售合同。详情请见公司于2009 年9 月29
日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站、
香港联交所网站的相关公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、本公司控股股东南车集团在招股说明书中承诺：
（1）就所持股份锁定承诺：自本公司A 股股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
（2）就南方汇通股份有限公司（「南方汇通」）重组承诺：将对其持有的南方汇通股权及相应资产进
行重组，包括但不限于南车集团取得南方汇通货车业务相关资产；南车集团将在取得南方汇通相应资
产后3 个月内，向本公司转让上述已取得的货车业务相关资产；转让价格将根据资产评估的结果协商
确定；上述资产转让将按照境内外监管机构的要求履行必要的审批程序。
（3）就避免同业竞争承诺： ①南车集团承诺南车集团本身、并且南车集团必将通过法律程序使南车
集团之全资、控股子企业将来均不从事任何与本公司正在经营的业务有直接竞争的业务；②在符合上
述第①项承诺的前提下，如南车集团（包括受南车集团控制的全资、控股或其他关联企业）将来经营
的产品或服务与本公司的主营产品或服务有可能形成竞争，南车集团同意本公司有权优先收购南车集
团与该等产品或服务有关的资产或南车集团在子企业中的全部股权；③在符合上述第①项承诺的前提
下，南车集团将来可以在本公司所从事的业务范围内开发先进的、盈利水平高的项目，但是应当在同
等条件下优先将项目成果转让给本公司经营；④如因南车集团未履行其所作出的上述①—③项承诺给
本公司造成损失的，南车集团将赔偿本公司的实际损失。
本报告期内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。
2、有关房屋产权问题的承诺
本公司在招股说明书中披露，公司拥有的房屋中尚有326 项、总建筑面积为282,019.03 平方米
的房屋（占公司使用房屋总建筑面积的7.85%）尚未获得《房屋所有权证》。其中有125 项是由于石
家庄实施“退城进郊”和成都地区城市规划变化的原因，当地主管部门不予办理相关房产的《房屋所
有权证》。就该等城市规划事项，石家庄市城乡规划局出具了《关于中国南车集团石家庄车辆厂厂区
规划的情况说明》，指出因城市规划原因不再受理原有无证房屋的规划许可证补办申请；成都市规划
管理局出具了《关于中国南车集团成都机车车辆厂厂区规划道路的情况说明》，指出按城市未来发展
需要，将有两条规划市政道路穿越厂区土地。另有201 项，总建筑面积为195,396.80 平方米，占纳入
上市范围房产总建筑面积的5.44%的房产是由于规划或施工手续不全而未能取得完备产权证书。由于601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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该201 项房产所在的土地使用权归属于南车集团，因此其经营使用不会发生纠纷。对于该部分未取得
《房屋所有权证》的房产，南车集团已在《重组协议》中承诺：对于南车集团投入本公司的资产中包
含因规划、施工等手续不全而未能取得完备产权证书的房屋，南车集团承诺该等房屋具备本公司所需
要的生产经营的使用要求，且如基于该等房屋而导致本公司遭受任何损失，南车集团将承担一切赔偿
责任及本公司为此所支出的任何经济损失。
本公司及其下属子公司、合营公司在中国境内租赁使用的房屋中有4 项、总建筑面积为21,223.04
平方米的租赁房屋，出租方尚未获得《房屋所有权证》。在出租方尚未获得《房屋所有权证》的租赁
使用房屋中，对于南车集团出租给公司使用的上述房屋，南车集团在发起设立本公司时承诺补偿公司
因租赁房屋未能及时合法化而遭受的一切损失（如有）；对于南车集团以外的第三方出租给本公司使
用的上述房屋，南车集团保证负责解决与房屋租赁相关的一切纠纷，承担纠纷解决的或与之相关的费
用并补偿公司因此而遭受的一切损失（如有）。
报告期内，本公司积极办理《房屋所有权证》。截止报告期末，上述房屋中已有32 项、总建筑面
积为49,160.72 平方米的房屋取得《房屋所有权证》。其余尚未取得权属证书的房产，本公司正在积
极办理《房屋所有权证》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经公司2009 年6 月15 日召开的2008 年度股东大会修订并经国务院国资委备案的《公司章程》，
就公司的现金分红政策作出了明确规定，具体内容为“公司利润分配政策应保持一定连续性和稳定性。
公司可以下列形式（或同时采取两种形式）分配股利。（一）现金；（二）股票。公司在保证正常生
产经营和发展所需资金的前提下，进行适当比例的现金分红”。
经公司2009 年6 月15 日召开的2008 年度股东大会批准，公司向全体股东分配2008 年度利润，
每 10 股派发现金红利 0.32 元人民币（含税）。上述股息于2009 年7 月14 日派发完毕。
中国南车股份有限公司
法定代表人:赵小刚
2009 年10 月28 日601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,822,675 11,722,772
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 27,809 100,000
应收票据 901,537 399,650
应收账款 9,100,989 5,995,582
预付款项 5,446,350 3,555,793
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 23,779 2,296
其他应收款 470,235 559,630
买入返售金融资产
存货 12,442,675 8,389,453
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 300,000
流动资产合计 38,236,049 31,025,176
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 12,462 7,746
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 625,919 594,009
投资性房地产
固定资产 9,104,760 7,694,160
在建工程 3,089,259 2,547,943
工程物资 8,090 607
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,443,952 3,432,401
开发支出 33,589 42,919
商誉 61,404 56,742
长期待摊费用 21,772 26,464
递延所得税资产 66,831 60,507
其他非流动资产
非流动资产合计 16,468,038 14,463,498
资产总计 54,704,087 45,488,674
流动负债：
短期借款 5,477,185 3,713,581601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 5,505,929 3,127,130
应付账款 13,842,264 8,415,044
预收款项 4,797,142 6,252,075
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 666,779 462,306
应交税费 -123,287 -58,390
应付利息
应付股利 57,863 59,470
其他应付款 1,553,269 1,420,912
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 175,616 197,511
其他流动负债
流动负债合计 31,952,760 23,589,639
非流动负债：
长期借款 183,410 664,996
应付债券
长期应付款 3,213 4,818
专项应付款
预计负债 93,153 82,571
递延所得税负债 11,336 10,066
其他非流动负债 2,820,733 2,459,066
非流动负债合计 3,111,845 3,221,517
负债合计 35,064,605 26,811,156
股东权益：
股本 11,840,000 11,840,000
资本公积 2,850,602 2,839,639
减：库存股
盈余公积 59,047 59,047
一般风险准备
未分配利润 1,986,160 1,325,193
外币报表折算差额 -2,331 -7,810
归属于母公司所有者权益合计 16,733,478 16,056,069
少数股东权益 2,906,004 2,621,449
股东权益合计 19,639,482 18,677,518
负债和股东权益合计 54,704,087 45,488,674
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,773,725 5,991,989
交易性金融资产
应收票据
应收账款 30,000 30,000
预付款项 79 79
应收利息 28,015 8,539
应收股利 633,200
其他应收款 6,779,488 1,450,650
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 10,611,307 8,114,457
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 424,000 294,000
长期股权投资 17,080,488 15,297,629
投资性房地产
固定资产 8,063 8,960
在建工程 503 503
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,892 722
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 17,515,946 15,601,814
资产总计 28,127,253 23,716,271
流动负债：
短期借款 3,330,000 1,630,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 3,881 10,365
应交税费 1,258 5,138
应付利息
应付股利
其他应付款 5,404,987 1,797,836601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
10
一年内到期的非流动负债 500 500
其他流动负债
流动负债合计 8,740,626 3,443,839
非流动负债：
长期借款 100,000 600,000
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 16,978 19,322
非流动负债合计 116,978 619,322
负债合计 8,857,604 4,063,161
股东权益：
股本 11,840,000 11,840,000
资本公积 7,222,642 7,222,642
减：库存股
盈余公积 59,047 59,047
未分配利润 147,960 531,421
外币报表折算差额
股东权益合计 19,269,649 19,653,110
负债和股东权益合计 28,127,253 23,716,271
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
11
4.2
合并利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 10,782,823 9,492,584 29,363,139 24,478,792
其中：营业收入 10,782,823 9,492,584 29,363,139 24,478,792
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 10,269,958 9,207,337 28,045,791 23,313,948
其中：营业成本 8,944,893 8,234,588 24,454,692 20,339,179
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 28,566 20,445 113,539 101,386
销售费用 261,173 155,681 683,315 472,069
管理费用 960,854 788,057 2,574,719 2,096,016
财务费用 64,835 9,057 130,244 237,585
资产减值损失 9,637 -491 89,282 67,713
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
-6,101 -58,410 -6,101 15,302
投资收益（损失以
“－”号填列）
47,462 49,367 110,586 181,892
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
44,469 24,506 100,613 110,984
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
号填列）
554,226 276,204 1,421,833 1,362,038
加：营业外收入 68,392 71,283 241,210 234,171
减：营业外支出 7,210 16,376 39,996 46,692
其中：非流动资产处
置损失
-1,911 1,117 4,041 22,214
四、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
615,408 331,111 1,623,047 1,549,517
减：所得税费用 68,479 -1,442 254,859 283,757
五、净利润（净亏损以“－”
号填列）
546,929 332,553 1,368,188 1,265,760
归属于母公司所有者的
净利润
413,509 251,753 1,039,846 1,060,719601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
12
少数股东损益 133,420 80,800 328,342 205,041
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.03 0.09 0.14
（二）稀释每股收益 0.03 0.03 0.09 0.14
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
13
母公司利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 24,114 24,114
减：营业成本 26
营业税金及附加 1,326 1,326
销售费用 1,794 612 3,203 3,565
管理费用 13,452 19,003 48,443 42,979
财务费用 12,057 8,764 -24,339 120,633
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
-4,515 -28,379 -4,519 -167,203
加：营业外收入
减：营业外支出 69 61 1,144
其中：非流动资产
处置损失
69 61 144
三、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
-4,515 -28,448 -4,580 -168,347
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
-4,515 -28,448 -4,580 -168,347
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
14
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 32,599,791 23,705,782
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 208,169 152,785
收到其他与经营活动有关的现金 561,257 1,438,325
经营活动现金流入小计 33,369,217 25,296,892
购买商品、接受劳务支付的现金 29,133,154 20,021,556
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,844,158 2,447,233
支付的各项税费 1,469,250 1,297,633
支付其他与经营活动有关的现金 1,409,233 2,134,752
经营活动现金流出小计 34,855,795 25,901,174
经营活动产生的现金流量净额 -1,486,578 -604,282
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 461,321 1,808,466
取得投资收益收到的现金 83,636 84,178
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
28,000 24,360
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额4
收到其他与投资活动有关的现金 28,707
投资活动现金流入小计 572,957 1,945,715
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
2,714,151 2,616,283
投资支付的现金 447,147 1,641,328
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,901
投资活动现金流出小计 3,161,298 4,259,512
投资活动产生的现金流量净额 -2,588,341 -2,313,797
三、筹资活动产生的现金流量：601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
15
吸收投资收到的现金 8,000 10,487,412
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金8,000
取得借款收到的现金 9,957,454 6,393,968
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 277,202
筹资活动现金流入小计 9,965,454 17,158,582
偿还债务支付的现金 8,623,744 9,391,524
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 665,483 567,292
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润113,700
支付其他与筹资活动有关的现金 7,269 152,882
筹资活动现金流出小计 9,296,496 10,111,698
筹资活动产生的现金流量净额 668,958 7,046,884
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 13,455 -1,784
五、现金及现金等价物净增加额 -3,392,506 4,127,021
加：期初现金及现金等价物余额 11,032,907 6,899,460
六、期末现金及现金等价物余额 7,640,401 11,026,481
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2009 年第三季度报告
16
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 24,114 701
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 130,244 5,841,637
经营活动现金流入小计 154,358 5,842,338
购买商品、接受劳务支付的现金 408
支付给职工以及为职工支付的现金 27,231 48,960
支付的各项税费 11,726
支付其他与经营活动有关的现金 2,490,671 5,251,995
经营活动现金流出小计 2,529,628 5,301,363
经营活动产生的现金流量净额 -2,375,270 540,975
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,508,584
取得投资收益收到的现金 633,200 50,750
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 633,200 1,559,334
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
3,177 916
投资支付的现金 1,243,992 6,827,739
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,775
投资活动现金流出小计 1,247,169 6,830,430
投资活动产生的现金流量净额 -613,969 -5,271,096
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,487,412
取得借款收到的现金 6,730,000 4,680,000
收到其他与筹资活动有关的现金 67,257
筹资活动现金流入小计 6,730,000 15,234,669
偿还债务支付的现金 5,530,000 5,530,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 427,470 357,394
支付其他与筹资活动有关的现金 23,234
筹资活动现金流出小计 5,957,470 5,910,628
筹资活动产生的现金流量净额 772,530 9,324,041
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,845 -5,229
五、现金及现金等价物净增加额 -2,210,864 4,588,691
加：期初现金及现金等价物余额 5,984,589 2,100,000
六、期末现金及现金等价物余额 3,773,725 6,688,691
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
