中国南车股份有限公司
601766
2010 年第三季度报告601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.................................................... 2
§2 公司基本情况................................................ 2
§3 重要事项.................................................... 3
§4 附录........................................................ 8601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 独立董事陈永宽因工作原因书面委托独立董事戴德明出席会议并代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 赵小刚
主管会计工作负责人姓名 詹艳景
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 徐伟锋
公司负责人赵小刚、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）徐伟锋声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(千元) 69,686,878.00 54,989,357.00 26.73
所有者权益（或股东权益）(千元) 18,560,542.00 17,365,109.00 6.88
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.57 1.47 6.88
年初至报告期期末
（1－9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) 732,155.00 增加 2218733 千元
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.06 每股增加0.19 元
报告期
（7－9 月）
年初至报告期
期末
（1－9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 702,662.00 1,806,726.00 69.93
基本每股收益（元/股） 0.06 0.15 69.93
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
股)
0.05 0.14 70.46
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.15 69.93
加权平均净资产收益率（%） 3.91 10.06
增加1.39 个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
3.6 9.43
增加1.29 个百分
点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
项目
年初至报告期期末金额
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -2,725
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
97,968
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-2,226601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,467
处置子公司及其他长期股权投资损益 28,900
所得税影响额 -18,604
合计 112,780
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
157151（其中A 股股东154106 户，
H 股股东3045 户）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股的数量
种类
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,017,903,750 境外上市外资股
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型
证券投资基金
88,040,013 人民币普通股
中国工商银行－诺安价值增长股票证券投
资基金
80,000,603 人民币普通股
华润深国投信托有限公司－重阳3 期证券
投资集合资金信托计划
66,397,762 人民币普通股
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券
投资基金
64,371,102 人民币普通股
华西证券有限责任公司 52,844,257 人民币普通股
上海国际信托有限公司－T-0204 51,666,629 人民币普通股
中国工商银行－上证50 交易型开放式指数
证券投资基金
40,334,808 人民币普通股
东海证券－交行－东风5 号集合资产管理
计划
38,184,992 人民币普通股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 34,717,069 人民币普通股
注：HKSCC NOMINEES LIMITED (香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多个客户持有。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收账款期末余额14,112,994 千元，较年初数6,638,161 千元增长112.60%；较上年同期数
9,100,989 千元增长55.07%。一方面是随着销售收入的增长而增加，另一方面是因为部分重要客户倾
向于在年底结清款项，导致应收账款通常高于年初余额。
2、预付款项期末余额5,685,951 千元，较年初数3,644,759 千元增长56.00%，主要是本公司技改项
目增加和合同项目数量增多，采购量增加所致。
3、存货期末余额16,822,628 千元，较年初数11,415,070 千元增长47.37%；较上年同期数12,442,675
千元增长35.2%。主要是本公司经营规模扩大、业务量上升带来的存货相应增长。
4、在建工程期末余额3,872,892 千元，较年初数2,662,462 千元增长45.46%，主要是本公司为满足601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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不断增长的业务规模需求，扩充生产能力和进行产品升级、技术更新改造所作的投资增加。
5、应付票据期末余额7,455,787 千元，较年初数4,975,387 千元增长49.85%，主要是本公司经营规
模扩大、业务量上升导致采购额增加所带来的相应增加。
6、应付账款期末余额18,592,543 千元，较年初数13,676,189 千元增长35.95%，主要是本公司随着
经营规模扩大、业务量上升导致采购额增加而带来的应付款项相应增加。
7、预收账款期末余额7,105,179 千元，较年初数5,174,616 千元增长37.31%，主要是本公司依据销
售合同，收到的预收账款增加所致。
8、应付债券期末余额4,000,000 千元，较年初数2,000,000 千元增长100.00%，系本公司2010 年上
半年发行中期票据2,000,000 千元所致。
9、营业收入本年累计43,098,753 千元，较上年同期29,363,139 千元增长46.78%，主要是随着我国
近年来轨道交通装备制造业的快速发展，本公司积极抓住发展机遇，充分利用技术提升优势，扩大了
业务规模，从而带动报告期内的营业收入有较大增长。从业务板块来看，具体情况如下：
金额单位：万元
2010 年1-9 月 2009 年1-9 月
业务板块
金额 占比% 金额 占比%
增长额 增长率%
机车 1,085,303 25.18% 750,553 25.56% 334,750 44.60%
客车 395,599 9.18% 310,544 10.58% 85,055 27.39%
货车 495,532 11.50% 404,402 13.77% 91,130 22.53%
动车组 795,652 18.46% 634,176 21.60% 161,476 25.46%
城轨地铁车辆 527,709 12.24% 200,228 6.82% 327,481 163.55%
新产业 658,540 15.28% 336,200 11.45% 322,340 95.88%
其他 351,540 8.16% 300,211 10.22% 51,329 17.10%
合计 4,309,875 100.00% 2,936,314 100.00% 1,373,561 46.78%
2010 年1-9 月，本公司机车业务收入与上年同期相比大幅上升，主要原因是随着中国高速、重载
铁路的发展，市场需求持续大幅上升，从而带动机车收入的显著增长；2010 年1-9 月，本公司客车业
务收入与上年同期相比上升，主要原因是随着中国铁路的发展，市场需求较上年同期有所上升，从而
引起客车收入的同比增长；2010 年1-9 月，本公司货车业务收入与上年同期相比上升，主要原因是2009
年货车业务受金融危机影响，市场需求较小，2010 年随着经济的恢复，货车市场需求趋于正常，从而
引起货车收入的同比增长；2010 年1-9 月，本公司动车组业务收入与上年同期相比上升，主要原因是
伴随着中国高速铁路的发展，市场需求持续上升，从而带动动车组收入的增长；2010 年1-9 月，本公
司的城轨地铁车辆业务收入与上年同期相比增幅显著，主要是由于城轨地铁车辆行业进入快速发展期，
市场需求增大，从而带动本公司城轨地铁车辆销量和产量大幅提高；新产业主要是与轨道交通装备专
有技术相关程度较高的延伸产业。2010 年1-9 月，本公司新产业与上年同期相比增幅较大，主要原因
是本公司积极利用技术能力和优势大力发展符合国家产业政策方向的风电装备等专有技术延伸产品，
从而带动市场规模的显著增长；其他收入包括材料销售和非轨道交通相关产业收入等，2010 年1-9 月，
本公司其他收入与上年同期相比有所上升，主要原因是市场规模的扩大和业务量的自然增长，从而带
动其他收入的增长。601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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10、营业成本本年累计35,672,787 千元，较上年同期24,454,692 千元增长45.87%，主要是营业收入
增加导致营业成本相应增加。2010 年1-9 月本公司综合毛利率为16.90%,较上年同期16.33%增长0.57
个百分点。
11、销售费用本年累计1,087,179 千元，较上年同期683,315 千元增长59.10%，主要是本公司销售收
入增加导致销售费用相应增加。
12、管理费用本年累计3,418,227 千元，较上年同期2,574,719 千元增长32.76%，主要是本公司研发
费用增加和随业务量增长而相应增加的管理费用。
13、财务费用本年累计258,017 千元，较上年同期130,244 千元增长98.11%，主要是本公司融资规模
扩大引起财务费用增加。
14、资产减值损失本年累计153,757 千元，较上年同期89,282 千元增长72.22%，主要是本公司应收
账款坏账准备和存货跌价准备的增加所致。
15、投资收益本年累计307,101 千元，较上年同期110,586 千元增长177.70%，主要是本公司按照权
益法核算的长期股权投资确认的投资收益增加所致。
16、营业外收入本年累计162,264 千元，较上年同期241,210 千元减少32.73%，主要是本公司政府补
助收入减少所致。
17、所得税费用本年累计431,349 千元，较上年同期254,859 千元增长69.25%，主要是本公司营业利
润增加所致。
18、经营活动现金净流量732,155 千元，较上年同期-1,486,578 千元增加2,218,733 千元，主要是本
公司销售商品收到的现金增长幅度大于采购商品支付的现金增长幅度所致。
19、筹资活动现金净流量864,497 千元，较上年同期668,958 千元增长29.23%，主要是本公司2010
年上半年发行中期票据2,000,000 千元和减少银行借款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、控股股东增持公司股份情况
2010 年7 月1 日，本公司控股股东中国南车集团公司（“南车集团”）首次增持本公司股份200
万股，并拟在未来12 个月内以自身名义或通过一致行动人继续通过上海证券交易所交易系统增持本公
司股份，累计增持比例不超过本公司已发行总股份的2%（含已增持部分股份），累计投入金额不超过
10 亿元人民币（含本次已增持部分股份投入的金额）。南车集团承诺，在增持期间及法定期限内不减
持其持有的本公司股份。
报告期内，南车集团继续增持本公司股份80 万股，截至2010 年9 月30 日，南车集团共持有本公
司的股份6,425,714,285 股，约占公司已发行总股份的54.27%。
2、股权激励计划的情况
2010 年9 月27 日，本公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于撤销〈中国601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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南车股份有限公司股票增值权计划〉的议案和《关于〈公司股票期权计划（草案）〉的议案》等议案。
《中国南车股份有限公司股票期权计划》尚待取得有关主管部门的审核意见，并尚待公司股东大会审
议通过。详情请见本公司于2010 年9 月28 日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站的相关公告。
3、重大项目中标和重大合同
报告期内，本公司全资子公司南车株洲电力机车有限公司中标590 台大功率交流传动六轴7200KW
电力机车。详情请见本公司于2010 年7 月17 日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站的相关公告。
报告期内，本公司全资子公司南车株洲电力机车有限公司、合营企业青岛四方庞巴迪铁路运输设备
有限公司、控股子公司南车青岛四方机车车辆股份有限公司分别与客户签订重大合同。详情请见本公
司分别于2010 年7 月24 日、8 月3 日、9 月15 日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站的相关公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、本公司控股股东南车集团在招股说明书中承诺：
（1）就所持股份锁定承诺：自本公司A 股股票在上交所上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人
管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
（2）就南方汇通重组承诺：将对其持有的南方汇通股权及相应资产进行重组，包括但不限于南车集团
取得南方汇通货车业务相关资产；南车集团将在取得南方汇通相应资产后3 个月内，向本公司转让上
述已取得的货车业务相关资产；转让价格将根据资产评估的结果协商确定；上述资产转让将按照境内
外监管机构的要求履行必要的审批程序。
（3）就避免同业竞争承诺： ①南车集团承诺南车集团本身、并且南车集团必将通过法律程序使南车
集团之全资、控股子企业将来均不从事任何与本公司正在经营的业务有直接竞争的业务；②在符合上
述第①项承诺的前提下，如南车集团（包括受南车集团控制的全资、控股或其他关联企业）将来经营
的产品或服务与本公司的主营产品或服务有可能形成竞争，南车集团同意本公司有权优先收购南车集
团与该等产品或服务有关的资产或南车集团在子企业中的全部股权；③在符合上述第①项承诺的前提
下，南车集团将来可以在本公司所从事的业务范围内开发先进的、盈利水平高的项目，但是应当在同
等条件下优先将项目成果转让给本公司经营；④如因南车集团未履行其所作出的上述①-③项承诺给本
公司造成损失的，南车集团将赔偿本公司的实际损失。
本报告期内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。
2、有关房屋产权问题的承诺：
本公司在招股说明书中披露，公司拥有的房屋中尚有326 项、总建筑面积为282,019.03 平方米的
房屋尚未获得《房屋所有权证》，主要是由于石家庄实施“退城进郊”和成都地区城市规划变化的原601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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因，当地主管部门不予办理相关房产的《房屋所有权证》。就该等城市规划事项，石家庄市城乡规划
局出具了《关于中国南车集团石家庄车辆厂厂区规划的情况说明》，指出因城市规划原因不再受理原
有无证房屋的规划许可证补办申请；成都市规划管理局出具了《关于中国南车集团成都机车车辆厂厂
区规划道路的情况说明》，指出按城市未来发展需要，将有两条规划市政道路穿越厂区土地。这部分
房屋将按照当地政府要求，暂缓办理《房屋所有权证》。除上述两家子公司因客观原因部分房产不能
办理《房屋所有权证》外，其余已100%办理《房屋所有权证》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据《公司章程》规定：公司利润分配政策应保持一定连续性和稳定性。公司可以下列形式（或
同时采取两种形式）分配股利。（一）现金；（二）股票。公司在保证正常生产经营和发展所需资金
的前提下，进行适当比例的现金分红。
经公司2010 年6 月17 日召开的2009 年度股东大会批准，公司向全体股东分配2009 年度利润，
每10 股派发现金红利 0.40 元人民币（含税），上述股息于2010 年7 月14 日派发完毕。
中国南车股份有限公司
法定代表人:赵小刚
2010 年10 月28 日601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,923,307 12,891,514
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 20,931 24,248
应收票据 664,830 999,097
应收账款 14,112,994 6,638,161
预付款项 5,685,951 3,644,759
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 28,283 22,498
其他应收款 776,477 674,178
买入返售金融资产
存货 16,822,628 11,415,070
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 192,304 93,391
流动资产合计 48,227,705 36,402,916
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 2,720 8,084
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,048,947 888,750
投资性房地产
固定资产 12,148,704 10,846,745
在建工程 3,872,892 2,662,462
工程物资 774 2,699
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,099,518 3,893,715
开发支出 6,206 15,876
商誉 57,875 61,172
长期待摊费用 21,904 23,498
递延所得税资产 199,633 183,440
其他非流动资产
非流动资产合计 21,459,173 18,586,441
资产总计 69,686,878 54,989,357
流动负债：601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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短期借款 1,915,344 3,190,403
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 7,455,787 4,975,387
应付账款 18,592,543 13,676,189
预收款项 7,105,179 5,174,616
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 879,701 463,309
应交税费 479,231 297,677
应付利息 122,220 4,877
应付股利 18,835 47,780
其他应付款 1,988,004 1,662,207
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 913,537 290,258
其他流动负债
流动负债合计 39,470,381 29,782,703
非流动负债：
长期借款 241,707 171,866
应付债券 4,000,000 2,000,000
长期应付款 1,688 3,209
专项应付款 26,111 26,115
预计负债 642,347 144,724
递延所得税负债 7,003 11,903
其他非流动负债 2,389,123 2,492,744
非流动负债合计 7,307,979 4,850,561
负债合计 46,778,360 34,633,264
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,840,000 11,840,000
资本公积 2,717,011 2,844,936
减：库存股
专项储备
盈余公积 149,754 149,754
一般风险准备
未分配利润 3,866,887 2,533,759
外币报表折算差额 -13,110 -3,340
归属于母公司所有者权益合计 18,560,542 17,365,109
少数股东权益 4,347,976 2,990,984
所有者权益合计 22,908,518 20,356,093
负债和所有者权益总计 69,686,878 54,989,357
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,247,087 4,342,201
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 57,483 18,234
应收股利 850,479
其他应收款 5,159,309 2,862,166
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,060
流动资产合计 9,471,939 8,073,080
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 279,000 244,000
长期股权投资 21,923,493 19,537,293
投资性房地产
固定资产 8,272 6,825
在建工程 5,124 503
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,347 7,687
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 22,228,236 19,796,308
资产总计 31,700,175 27,869,388
流动负债：
短期借款 160,000 600,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款 1,334
预收款项
应付职工薪酬 7,038 7,676
应交税费 3,240 1,799
应付利息 122,220 4,876
应付股利601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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其他应付款 7,672,965 4,957,802
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 7,966,797 5,572,153
非流动负债：
长期借款 100,000 100,000
应付债券 4,000,000 2,000,000
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 14,686 15,932
非流动负债合计 4,114,686 2,115,932
负债合计 12,081,483 7,688,085
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,840,000 11,840,000
资本公积 7,222,642 7,222,642
减：库存股
专项储备
盈余公积 149,754 149,754
一般风险准备
未分配利润 406,296 968,907
所有者权益（或股东权益）合计 19,618,692 20,181,303
负债和所有者权益（或股东权益）总计31,700,175 27,869,388
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
12
4.2
合并利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 15,005,010 10,782,823 43,098,753 29,363,139
其中：营业收入 15,005,010 10,782,823 43,098,753 29,363,139
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,103,375 10,269,958 40,730,604 28,045,791
其中：营业成本 12,301,156 8,944,893 35,672,787 24,454,692
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 35,348 28,566 140,637 113,539
销售费用 393,968 261,173 1,087,179 683,315
管理费用 1,257,831 960,854 3,418,227 2,574,719
财务费用 75,767 64,835 258,017 130,244
资产减值损失 39,305 9,637 153,757 89,282
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
3,536 -6,101 -2,850 -6,101
投资收益（损失以“－”
号填列）
109,622 47,462 307,101 110,586
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
95,722 44,469 263,650 100,613
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
填列）
1,014,793 554,226 2,672,400 1,421,833
加：营业外收入 32,837 68,392 162,264 241,210
减：营业外支出 14,017 7,210 28,699 39,996
其中：非流动资产处置损
失
3,964 -1,911 7,927 4,041
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
1,033,613 615,408 2,805,965 1,623,047
减：所得税费用 149,674 68,479 431,349 254,859
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
883,939 546,929 2,374,616 1,368,188
归属于母公司所有者的净利
润
702,662 413,509 1,806,726 1,039,846
少数股东损益 181,277 133,420 567,890 328,342601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.03 0.15 0.09
（二）稀释每股收益 0.06 0.03 0.15 0.09
七、其他综合收益 -21,436 20,743
八、综合收益总额 883,939 546,929 2,353,180 1,388,931
归属于母公司所有者的综合
收益总额
702,662 413,509 1,793,875 1,052,065
归属于少数股东的综合收益
总额
181,277 133,420 559,305 336,866
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
14
母公司利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 30,968 24,114 51,500 24,114
减：营业成本 20,532
营业税金及附加 2,833 1,326 2,871 1,326
销售费用 511 1,794 1,309 3,203
管理费用 37,799 13,452 86,523 48,443
财务费用 -7,527 12,057 29,276 -24,339
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
填列）
-2,648 -4,515 -89,011 -4,519
加：营业外收入
减：营业外支出 -32 61
其中：非流动资产处置损
失
-32 61
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
-2,616 -4,515 -89,011 -4,580
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
填列）
-2,616 -4,515 -89,011 -4,580
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -2,616 -4,515 -89,011 -4,580
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
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4.3
合并现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 45,247,567 32,599,791
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 81,634 208,169
收到其他与经营活动有关的现金 490,736 561,257
经营活动现金流入小计 45,819,937 33,369,217
购买商品、接受劳务支付的现金 36,063,804 29,133,154
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,612,770 2,844,158
支付的各项税费 1,975,348 1,469,250
支付其他与经营活动有关的现金 3,435,860 1,409,233
经营活动现金流出小计 45,087,782 34,855,795
经营活动产生的现金流量净额 732,155 -1,486,578
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 175,234 461,321
取得投资收益收到的现金 268,522 83,636
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
79,696 28,000
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 523,452 572,957
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
3,174,410 2,714,151
投资支付的现金 153,475 447,147
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,327,885 3,161,298601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
16
投资活动产生的现金流量净额 -2,804,433 -2,588,341
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 821,290 8,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金821,290 8,000
取得借款收到的现金 4,562,812 9,957,454
发行债券收到的现金 2,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,384,102 9,965,454
偿还债务支付的现金 5,768,032 8,623,744
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 745,195 665,483
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润228,299 113,700
支付其他与筹资活动有关的现金 6,378 7,269
筹资活动现金流出小计 6,519,605 9,296,496
筹资活动产生的现金流量净额 864,497 668,958
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18,187 13,455
五、现金及现金等价物净增加额 -1,225,968 -3,392,506
加：期初现金及现金等价物余额 10,998,084 11,032,907
六、期末现金及现金等价物余额 9,772,116 7,640,401
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2010 年第三季度报告
17
母公司现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 51,500 24,114
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,163,997 130,244
经营活动现金流入小计 1,215,497 154,358
购买商品、接受劳务支付的现金 20,532
支付给职工以及为职工支付的现金 30,785 27,231
支付的各项税费 18,560 11,726
支付其他与经营活动有关的现金 169,769 2,490,671
经营活动现金流出小计 239,646 2,529,628
经营活动产生的现金流量净额 975,851 -2,375,270
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 246,967 633,200
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 246,967 633,200
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
12,611 3,177
投资支付的现金 2,386,200 1,243,992
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,398,811 1,247,169
投资活动产生的现金流量净额 -2,151,844 -613,969
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,060,000 6,730,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,060,000 6,730,000
偿还债务支付的现金 2,500,000 5,530,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 465,191 427,470
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,965,191 5,957,470
筹资活动产生的现金流量净额 1,094,809 772,530
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -13,929 5,845
五、现金及现金等价物净增加额 -95,113 -2,210,864
加：期初现金及现金等价物余额 4,342,201 5,984,589
六、期末现金及现金等价物余额 4,247,088 3,773,725
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
