中国南车股份有限公司
601766
2011 年第三季度报告
601766 中国南车股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .................................................... 2
§2 公司基本情况 ................................................ 2
§3 重要事项 .................................................... 3
§4 附录 ........................................................ 8
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 赵小刚
主管会计工作负责人姓名 詹艳景
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 徐伟锋
公司负责人赵小刚、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）徐伟锋声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(千元) 102,035,859.00 73,760,542.00 38.33
所有者权益（或股东权益）(千元) 21,474,814.00 19,267,672.00 11.46
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.81 1.63 11.04
年初至报告期期末
比上年同期增减
（1－9 月）
减少 13,699,650
经营活动产生的现金流量净额(千元) -12,987,186.00
千元
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.10 每股减少 1.16 元
年初至报告期
报告期 本报告期比上年
期末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 772,610.00 2,817,156.00 9.66
基本每股收益（元/股） 0.065 0.238 9.66
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.064 0.229 16.36
股)
稀释每股收益（元/股） 0.065 0.238 9.66
减少
加权平均净资产收益率（%） 3.79 13.83
0.12 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 增加
3.72 13.31
益率（%） 0.12 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 1,621
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
113,462
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 695
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,279
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,381
所得税影响额 -17,438
少数股东权益影响额（税后） -225
合计 104,775
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
359502(A 股股东 356788;H 股股东
报告期末股东总数（户）
2714)
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 种类
通股的数量
中国南车集团公司 6,425,714,285 人民币普通股
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,017,028,839 境外上市外资股
中国工商银行－南方隆元产业主题
98,644,851 人民币普通股
股票型证券投资基金
中国建设银行－长城品牌优选股票
94,511,782 人民币普通股
型证券投资基金
中国南车集团投资管理公司 93,085,715 人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开
36,769,715 人民币普通股
放式指数证券投资基金
中国农业银行－中邮核心成长股票
34,471,406 人民币普通股
型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－分红
32,999,812 人民币普通股
－团体分红－018L－FH001 沪
华润深国投信托有限公司－福麟 1
31,999,970 人民币普通股
号信托计划
中国工商银行股份有限公司－嘉实
26,025,153 人民币普通股
主题新动力股票型证券投资基金
注：HKSCC NOMINEES LIMITED (香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户持有。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金较年初减少 6,045,769 千元（-41.58%），主要是本公司本期销售规模扩大引起生产资金
占用增加，以及公司应收账款增加所致；
2、应收账款较年初增加 23,914,042 千元（213.91%），主要是本公司本期应收账款随销售收入增加
自然增长，以及主要客户迟滞支付货款所致；
3、预付款项较年初增加 3,083,931 千元（101.20%），主要是本公司本期原材料采购预付款增加所致；
4、可供出售金融资产较年初增加 232,123 千元（9053.16%），主要是本公司本期可供出售金融资产投
资增加所致；
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5、在建工程较年初增加 1,585,186 千元（66.93%），主要是本公司本期进行产品更新、技术升级改造
所购置资产的在建项目增加所致；
6、短期借款较年初增加 8,536,147 千元（161.17%），主要是在国家实行紧缩货币政策的背景下，本
公司资金相对紧张，为保证生产经营，增加了短期借款；
7、应付账款较年初增加 11,428,347 千元（63.34%），主要是本公司经营规模扩大、业务量上升、采
购额增加而带来应付账款的相应增加；
8、其他流动负债较年初增加 3,500,000 千元（700.00%），主要是本公司为缓解生产资金紧张状况，
本期发行 40 亿短期融资券所致；
9、营业收入同比增加 15,393,044 千元（35.57%），主要是随着国家交通装备制造业持续、快速发展，
本公司市场规模不断扩大导致营业收入持续增长。从业务板块来看，具体情况如下：
金额单位：千元
2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月
业务板块 金额 占比% 金额 占比% 增长率%
机车 13,930,360 23.75% 10,853,029 25.08% 28.35%
客车 4,198,860 7.16% 3,955,986 9.14% 6.14%
货车 7,647,214 13.04% 4,955,317 11.45% 54.32%
动车组 15,241,793 25.98% 7,956,516 18.39% 91.56%
城轨地铁车辆 4,743,717 8.09% 5,277,095 12.20% -10.11%
新产业 8,342,243 14.22% 6,585,402 15.22% 26.68%
其他 4,560,549 7.76% 3,688,348 8.52% 23.65%
合计 58,664,737 100.00% 43,271,693 100.00% 35.57%
2011 年 1-9 月，本公司机车、货车、动车组及新产业板块收入同比均有较大增长，主要是随着中国
铁路的发展，市场需求较上年同期有所上升所致；城轨地铁车辆板块收入同比下降，主要是合同订单
交付周期不均衡所致；
10、营业成本同比增加 12,042,080 千元（33.61%），主要是随着营业收入同步增长所致；
11、销售费用同比增加 601,548 千元（55.05%），主要一是按比例计提的预计产品质量保证金随销售
收入的增长而增加；二是随着公司市场规模的增长和业务领域的扩大，以及开拓海外市场，销售服务
费、销售佣金和中介费等费用增长较快；
12、管理费用同比增加 994,135 千元（29.00%），主要一是随着公司经营规模的扩大和业务量的增加，
管理机构的人工成本、修理费、折旧费等费用自然增长；二是公司研发费用投入增大，技术开发费增
加；
13、财务费用同比增加 345,892 千元（133.56%），主要是有息负债增加和利率上升引起利息支出增加
所致；
14、投资收益同比增加 112,639 千元（36.68%），主要是分占联营企业和合营企业的投资收益增长所
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致；
15、经营活动产生的现金流量净额同比减少 13,699,650 千元（-1922.86%），主要是在国家实行紧缩
货币政策下公司经营回款减少所致；
16、投资活动产生的现金流量净额同比减少 1,138,645 千元（-40.42%），主要是投资支付的现金增加
所致；
17、筹资活动产生的现金流量净额同比增加 9,893,920 千元（1130.57%），主要是本公司为应对资金
紧张局面，增加了银行借款和短期融资券所致；
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、股权激励计划的实施情况
公司股权激励的实施情况及其影响等情况请详见本公司 2011 年半年度报告。报告期内，该事项无
其他进展情况。
2、非公开发行 A 股股票情况
公司于 2011 年 9 月 16 日召开了第二届董事会第八次会议,审议通过《关于终止实施原非公开发
行 A 股股票方案的议案》，同意终止实施原非公开发行 A 股股票的方案，撤销第二届董事会第五次会
议形成的与非公开发行 A 股股票有关的决议，并取消原定于 2011 年 9 月 29 日召开的 2011 年第二次临
时股东大会。
第二届董事会第八次会议还审议通过了新的非公开发行 A 股股票的方案，详情请见本公司于 2011
年 9 月 17 日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易
所网站、香港联交所网站的相关公告。该发行方案尚需经公司股东大会审议通过，并需获得国务院国
有资产监督管理委员会批复和中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
3、短期融资券发行情况
本公司于 2011 年 7 月 7 日在中国银行间债券市场成功发行了 2011 年度第一期短期融资券，发行
金额为人民币 30 亿元。详情请见本公司于 2011 年 7 月 12 日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站的相关公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、本公司控股股东南车集团在招股说明书中承诺
（1）就所持股份锁定承诺：自本公司 A 股股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。报告期内，南车集团遵守了上述
承诺。南车集团在本公司上市时持有的限售股份已于 2011 年 8 月 18 日起解除限售并上市流通。
（2）就南方汇通重组承诺：将对其持有的南方汇通股权及相应资产进行重组，包括但不限于南车集团
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取得南方汇通货车业务相关资产；南车集团将在取得南方汇通相应资产后 3 个月内，向本公司转让上
述已取得的货车业务相关资产；转让价格将根据资产评估的结果协商确定；上述资产转让将按照境内
外监管机构的要求履行必要的审批程序。
（3）就避免同业竞争承诺： ①南车集团承诺南车集团本身、并且南车集团必将通过法律程序使南车
集团之全资、控股子企业将来均不从事任何与本公司正在经营的业务有直接竞争的业务；②在符合上
述第①项承诺的前提下，如南车集团（包括受南车集团控制的全资、控股或其他关联企业）将来经营
的产品或服务与本公司的主营产品或服务有可能形成竞争，南车集团同意本公司有权优先收购南车集
团与该等产品或服务有关的资产或南车集团在子企业中的全部股权；③在符合上述第①项承诺的前提
下，南车集团将来可以在本公司所从事的业务范围内开发先进的、盈利水平高的项目，但是应当在同
等条件下优先将项目成果转让给本公司经营；④如因南车集团未履行其所作出的上述①-③项承诺给本
公司造成损失的，南车集团将赔偿本公司的实际损失。
本报告期内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。2011 年 1 月 29 日，本公司
刊发了《关于中国南车集团对南方汇通有关承诺事项的说明》的公告：本公司接到大股东中国南车集
团《关于对南方汇通进行重组的有关承诺事项的函》。有关内容如下：1.中国南车集团确定将本公司
作为其从事机车、客车、货车、动车组、城轨地铁车辆及重要零部件的研发、制造、销售、修理和租
赁，以及轨道交通装备专有技术延伸产业等业务的最终整合的唯一平台。2.中国南车集团力争用 5 年
左右时间，通过资产购并、重组等方式，将其持有的南方汇通股权进行处置，并在取得南方汇通相应
资产后，向本公司转让取得的货车业务相关资产。
2、有关房屋产权问题的承诺
本公司在招股说明书中披露，公司拥有的房屋中尚有 326 项、总建筑面积为 282,019.03 平方米的
房屋尚未获得《房屋所有权证》，主要是由于石家庄实施"退城进郊"和成都地区城市规划变化的原因，
当地主管部门不予办理相关房产的《房屋所有权证》。就该等城市规划事项，石家庄市城乡规划局出
具了《关于中国南车集团石家庄车辆厂厂区规划的情况说明》，指出因城市规划原因不再受理原有无
证房屋的规划许可证补办申请；成都市规划管理局出具了《关于中国南车集团成都机车车辆厂厂区规
划道路的情况说明》，指出按城市未来发展需要，将有两条规划市政道路穿越厂区土地。这部分房屋
将按照当地政府要求，暂缓办理《房屋所有权证》。除上述两家子公司因客观原因部分房产不能办理
《房屋所有权证》外，其余已 100%办理《房屋所有权证》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
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根据《公司章程》规定：公司利润分配政策应保持一定连续性和稳定性。公司可以下列形式（或
同时采取两种形式）分配股利：（一）现金；（二）股票。公司在保证正常生产经营和发展所需资金
的前提下，进行适当比例的现金分红。
经公司 2011 年 5 月 30 日召开的 2010 年度股东大会批准，公司向全体股东分配 2010 年度利润，
每 10 股派发现金红利 0.40 元人民币（含税）,本次派发红利总额为 473,600,000 元人民币，上述股
息于 2011 年 6 月 29 日派发完毕。
中国南车股份有限公司
法定代表人:赵小刚
2011 年 10 月 28 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,494,834 14,540,603
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 7,387 17,512
应收票据 1,575,779 1,720,935
应收账款 35,093,282 11,179,240
预付款项 6,131,271 3,047,340
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 22,498 274,167
其他应收款 1,643,784 1,027,405
买入返售金融资产
存货 21,481,765 17,793,573
一年内到期的非流动资产 10,866
其他流动资产 216,284 666,108
流动资产合计 74,666,884 50,277,749
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 234,687 2,564
持有至到期投资
长期应收款 51,255 8,569
长期股权投资 1,883,940 1,132,115
投资性房地产
固定资产 15,680,638 14,732,108
在建工程 3,953,597 2,368,411
工程物资 463 463
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,988,430 4,380,690
开发支出 42,852 7,124
商誉 49,979 48,879
长期待摊费用 23,099 21,247
递延所得税资产 227,392 287,332
其他非流动资产 232,643 493,291
非流动资产合计 27,368,975 23,482,793
资产总计 102,035,859 73,760,542
流动负债：
短期借款 13,832,369 5,296,222
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 8,497,136 6,925,713
应付账款 29,472,489 18,044,142
预收款项 5,735,717 8,163,821
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,071,741 444,749
应交税费 892,174 986,076
应付利息 131,684 86,227
应付股利 42,715 68,363
其他应付款 2,774,212 1,852,255
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 398,982 447,524
其他流动负债 4,000,000 500,000
流动负债合计 66,849,219 42,815,092
非流动负债：
长期借款 230,535 203,724
应付债券 4,000,000 4,000,000
长期应付款 1,557 1,557
专项应付款 40,356 42,742
预计负债 975,354 411,696
递延所得税负债 9,311 12,899
其他非流动负债 2,469,213 2,404,248
非流动负债合计 7,726,326 7,076,866
负债合计 74,575,545 49,891,958
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,840,000 11,840,000
资本公积 2,605,934 2,734,180
减：库存股 0
专项储备 0
盈余公积 288,658 288,658
一般风险准备 0
未分配利润 6,771,102 4,427,545
外币报表折算差额 -30,880 -22,711
归属于母公司所有者权益合计 21,474,814 19,267,672
少数股东权益 5,985,500 4,600,912
所有者权益合计 27,460,314 23,868,584
负债和所有者权益总计 102,035,859 73,760,542
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
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母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,416,208.00 4,594,774
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 112,226.00 38,215
应收股利 880,488
其他应收款 9,768,101.00 5,740,154
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 11,296,535.00 11,253,631
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 279,000.00 259,000
长期股权投资 23,299,926.00 22,884,343
投资性房地产
固定资产 10,159.00 13,094
在建工程 5,003.00 1,783
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,929.00 20,581
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 93,000.00 362,185
非流动资产合计 23,709,017.00 23,540,986
资产总计 35,005,552.00 34,794,617
流动负债：
短期借款 5,445,000 2,380,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 7,693 7,348
应交税费 1,992 1,169
应付利息 121,211 79,381
应付股利
其他应付款 1,718,702 7,115,352
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一年内到期的非流动负债 100,000
其他流动负债 3,000,000
流动负债合计 10,394,598 9,583,250
非流动负债：
长期借款 100,000
应付债券 4,000,000 4,000,000
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 12,510 14,629
非流动负债合计 4,012,510 4,114,629
负债合计 14,407,108 13,697,879
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,840,000 11,840,000
资本公积 7,242,739 7,222,642
减：库存股 0
专项储备 0
盈余公积 288,658 288,658
一般风险准备 0
未分配利润 1,227,047 1,745,438
所有者权益（或股东权益）合计 20,598,444 21,096,738
负债和所有者权益（或股东权益）总计 35,005,552 34,794,617
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
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4.2
合并利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 18,537,412 15,091,108 58,664,737 43,271,693
其中：营业收入 18,537,412 15,091,108 58,664,737 43,271,693
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,507,556 14,187,761 55,004,975 40,900,783
其中：营业成本 15,116,348 12,379,662 47,867,961 35,825,881
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 91,721 35,490 288,786 141,014
销售费用 480,684 396,311 1,694,260 1,092,712
管理费用 1,564,057 1,261,074 4,422,568 3,428,433
财务费用 229,183 76,213 604,878 258,986
资产减值损失 25,563 39,011 126,522 153,757
加：公允价值变动收益（损
-7,650 3,536 -9,613 -2,850
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
101,824 109,622 419,740 307,101
号填列）
其中：对联营企业和
100,943 95,722 415,993 263,650
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
1,124,030 1,016,505 4,069,889 2,675,161
填列）
加：营业外收入 102,977 32,900 257,194 162,328
减：营业外支出 19,397 14,021 36,118 28,739
其中：非流动资产处置损
4,355 3,964 8,771 7,927
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
1,207,610 1,035,384 4,290,965 2,808,750
号填列）
减：所得税费用 154,528 149,697 618,625 431,666
五、净利润（净亏损以“－”号
1,053,082 885,687 3,672,340 2,377,084
填列）
归属于母公司所有者的净利
772,610 704,522 2,817,156 1,809,195
润
少数股东损益 280,472 181,165 855,184 567,889
六、每股收益：
12
601766 中国南车股份有限公司 2011 年第三季度报告
（一）基本每股收益 0.07 0.06 0.24 0.15
（二）稀释每股收益 0.07 0.06 0.24 0.15
七、其他综合收益 -84,911 0 -85,058 -21,436
八、综合收益总额 968,171 885,687 3,587,282 2,355,648
归属于母公司所有者的综合
715,904 704,520 2,759,464 1,796,342
收益总额
归属于少数股东的综合收益
252,267 181,167 827,818 559,306
总额
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
母公司利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 65,700 30,968 121,232 51,500
减：营业成本 3,703 5,635 20,532
营业税金及附加 3,613 2,833 6,668 2,871
销售费用 637 511 3,300 1,309
管理费用 21,002 37,799 81,261 86,523
财务费用 32,484 -7,527 69,137 29,276
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
4,261 -2,648 -44,769 -89,011
填列）
加：营业外收入
减：营业外支出 -32 21
其中：非流动资产处置损
-32 21
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
4,261 -2,616 -44,790 -89,011
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
4,261 -2,616 -44,790 -89,011
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
13
601766 中国南车股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 41,849,735 45,415,781
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 150,463 81,634
收到其他与经营活动有关的现金 460,710 500,643
经营活动现金流入小计 42,460,908 45,998,058
购买商品、接受劳务支付的现金 44,734,310 36,229,534
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,830,543 3,628,720
支付的各项税费 3,290,651 1,979,893
支付其他与经营活动有关的现金 2,592,590 3,447,447
经营活动现金流出小计 55,448,094 45,285,594
经营活动产生的现金流量净额 -12,987,186 712,464
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,484 175,234
取得投资收益收到的现金 285,911 268,522
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
74,013 79,696
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 23,130
投资活动现金流入小计 388,538 523,452
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
2,723,658 3,187,237
付的现金
投资支付的现金 1,620,785 153,475
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,344,443 3,340,712
投资活动产生的现金流量净额 -3,955,905 -2,817,260
14
601766 中国南车股份有限公司 2011 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 118,860 821,290
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 118,860 821,290
取得借款收到的现金 16,596,686 6,574,947
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 127
筹资活动现金流入小计 16,715,546 7,396,364
偿还债务支付的现金 5,033,729 5,769,502
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 892,521 745,309
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 47,035 228,299
支付其他与筹资活动有关的现金 20,250 6,427
筹资活动现金流出小计 5,946,500 6,521,238
筹资活动产生的现金流量净额 10,769,046 875,126
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,179 -18,187
五、现金及现金等价物净增加额 -6,179,224 -1,247,857
加：期初现金及现金等价物余额 13,708,200 11,029,569
六、期末现金及现金等价物余额 7,528,976 9,781,712
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 121,232 51,500
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 427,946 1,163,997
经营活动现金流入小计 549,178 1,215,497
购买商品、接受劳务支付的现金 5,635 20,532
支付给职工以及为职工支付的现金 39,725 30,785
支付的各项税费 13,580 18,560
支付其他与经营活动有关的现金 9,113,636 169,769
经营活动现金流出小计 9,172,576 239,646
经营活动产生的现金流量净额 -8,623,398 975,851
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,080
取得投资收益收到的现金 131,558 246,967
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,131,638 246,967
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
8,643 12,611
付的现金
投资支付的现金 1,000,080 2,386,200
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,008,723 2,398,811
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601766 中国南车股份有限公司 2011 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 122,915 -2,151,844
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,950,000 4,060,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,000,000
筹资活动现金流入小计 11,950,000 4,060,000
偿还债务支付的现金 5,885,000 2,500,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 713,447 465,191
支付其他与筹资活动有关的现金 15,750
筹资活动现金流出小计 6,614,197 2,965,191
筹资活动产生的现金流量净额 5,335,803 1,094,809
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,544 -13,929
五、现金及现金等价物净增加额 -3,174,224 -95,113
加：期初现金及现金等价物余额 4,590,430 4,342,201
六、期末现金及现金等价物余额 1,416,206 4,247,088
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
16