601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
中国南车股份有限公司
601766
2014 年第一季度报告
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 6
四、 附录..................................................................................................................................... 10
1
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 郑昌泓
主管会计工作负责人姓名 詹艳景
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘江
公司负责人郑昌泓、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）刘江保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
2
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:千元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 128,437,478 121,129,412 6.03
归属于上市公司股东的
37,328,741 36,559,903 2.10
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－3 月） （1－3 月）
经营活动产生的现金流
2,271,830 -2,024,229 -
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 18,449,858 19,795,533 -6.80
归属于上市公司股东的
772,169 811,697 -4.87
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 666,766. 706,675 -5.65
利润
加权平均净资产收益率
2.09 2.44 减少 0.35 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.06 0.06 -
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.06 -
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
本期金额
项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 2,103
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
72,931
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
债务重组损益 -192
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
-1,621
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1,530
出
3
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目 42,993
所得税影响额 -8,875
少数股东权益影响额（税后） -406
合计 105,403
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
252,018（其中 A 股股东 249,508 户，
股东总数
H 股股东 2,510 户）
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
数量
(%) 量
中国南车集团公司 国有法人 56.48 7,796,321,142 1,362,103,700 无
HKSCC NOMINEES
境外法人 14.62 2,017,414,839 未知
LIMITED
全国社会保障基金
国有法人 2.39 329,814,876 300,000,000 未知
理事会转持二户
中国建设银行－长
城品牌优选股票型 其他 0.92 126,915,415 未知
证券投资基金
华夏人寿保险股份
有限公司－万能保 其他 0.75 104,211,638 未知
险产品
中国南车集团投资
国有法人 0.67 93,085,715 无
管理公司
中国人寿保险股份
有限公司－分红－
其他 0.56 77,758,739 未知
个 人 分 红 － 005L －
FH002 沪
安徽省投资集团控
国有法人 0.50 69,506,700 未知
股有限公司
中国农业银行－宝
盈策略增长股票型 其他 0.43 60,000,000 未知
证券投资基金
中国机械工业集团
国有法人 0.41 56,053,800 未知
有限公司
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
中国南车集团公司 6,434,217,442 人民币普通股 6,434,217,442
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,017,414,839 境外上市外资股 2,017,414,839
中国建设银行－长城品牌优选股票型
126,915,415 人民币普通股 126,915,415
证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公司－万能保
104,211,638 人民币普通股 104,211,638
险产品
4
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
中国南车集团投资管理公司 93,085,715 人民币普通股 93,085,715
中国人寿保险股份有限公司－分红－
77,758,739 人民币普通股 77,758,739
个人分红－005L－FH002 沪
安徽省投资集团控股有限公司 69,506,700 人民币普通股 69,506,700
中国农业银行－宝盈策略增长股票型
60,000,000 人民币普通股 60,000,000
证券投资基金
中国机械工业集团有限公司 56,053,800 人民币普通股 56,053,800
全国社保基金五零三组合 53,811,600 人民币普通股 53,811,600
中国南车集团投资管理公司是中国南车集团公司的全资子
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
5
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金较年初增加 2,889,728 千元（17.62%），主要是公司业务回款增加所致。
2、应收票据较年初减少 2,293,636 千元（37.02%），主要是本期应收票据到期结算和背书增加所
致。
3、应收账款较年初减少 4,446,568 千元（13.03%），主要是本期应收账款回款增加所致。
4、预付账款较年初增加 2,449,718 千元（50.24%），主要是公司以预付款采购的相关材料增加所
致。
5、存货净额较年初增加 8,027,502 千元（45.30%），主要是公司尚未完工的在产品以及原材料采
购增加所致。
6、预收款项较年初增加 2,676,633 千元（37.48%），主要是公司预收项目工程款增加所致。
7、应交税费较年初减少 540,702 千元（34.35%），主要是公司本期缴纳了应交税费所致。
8、其他流动负债较年初增加 2,000,000 千元（100%），主要是为满足公司资金需求，公司新发
行超短期融资券所致。
9、营业收入较上年同期减少 1,345,675 千元（6.80%)，各业务具体情况如下：
2014 年 1 季度 2013 年 1 季度 同比
类别
金额（千元） 占比 金额（千元） 占比 增长额(千元) 增长率
机车 2,645,649 14.34% 3,184,275 16.09% -538,626 -16.92%
客车 717,282 3.89% 1,014,137 5.12% -296,855 -29.27%
货车 1,139,941 6.18% 2,094,756 10.58% -954,815 -45.58%
动车组 3,937,918 21.34% 3,267,751 16.51% 670,167 20.51%
城轨地铁 2,600,003 14.09% 1,624,480 8.21% 975,523 60.05%
新产业 2,619,827 14.20% 2,731,432 13.80% -111,605 -4.09%
其他 4,789,238 25.96% 5,878,702 29.70% -1,089,464 -18.53%
合 计 18,449,858 100.00% 19,795,533 100.00% -1,345,675 -6.80%
机车产品收入同比减少 16.92%，主要是公司机车交付量减少所致。客车产品收入同比减少
29.27%，主要是公司客车交付量减少所致。货车产品收入同比减少 45.58%，主要是公司货车
交付量减少所致。动车组产品收入同比增长 20.51%，主要是动车组产品交付量增加所致。城轨
地铁产品收入同比增长 60.05%，主要是公司交付的城轨地铁增加所致。其他收入同比减少
18.53%，主要是受市场波动的影响所致。
6
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
10、资产减值损失较上年同期增加 75,906 千元（176.42%)，主要是本期计提的应收账款坏账准
备和存货跌价准备增加所致。
11、所得税费用较上年同期增加 57,245 千元（31.09%），主要是利润总额增加所致。
12、经营活动现金流量净额 2,271,830 千元，较上年同期增加 4,296,059 千元，主要是公司加强
应收账款管理，回款增加所致。
13、投资活动现金流量净额为赤字 1,857,384 千元，较上年同期赤字增加 514,821 千元，主要是
投资支付的现金增加所致。
14、筹资活动现金流量净额 2,637,190 千元，较上年同期增加 1,383,120 千元，主要是公司取得
借款收到的现金增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、股权激励计划的实施情况
公司股权激励的实施情况及其影响请详见本公司 2013 年年度报告。根据公司采纳之股票期
权计划的相关条款规定，股票期权计划项下授予的股票期权自授予日（即 2011 年 4 月 27 日）
起 24 个月内不得行权。上述 24 个月的禁售期已于 2013 年 4 月 26 日到期。在满足若干生效条
件的前提下，各激励对象可以在第一个行权期（自授予日起 24 个月后的首个交易日至授予日起
60 个月的最后一个交易日）内行使不超过其获授期权总量 1/3 的股票期权。因本公司 2012 年度
业绩未达到股票期权计划设定的营业收入增长条件，故第一批股票期权未生效，并已由公司统
一注销。在满足若干生效条件的前提下，各激励对象可以在第二个行权期（自授予日起 36 个月
后的首个交易日至授予日起 72 个月的最后一个交易日）内行使不超过其获授期权总量 1/3 的股
票期权。因公司 2013 年度业绩未达到设定的财务业绩条件，故第二批股票期权未生效。根据公
司股票期权计划的规定，未满足生效条件的股票期权将全部作废，并由公司统一注销。
详情请见公司同日在上海证券交易所网站和香港联交所网站披露的相关公告。
2、公司债券情况
2013 年 4 月 22 日，公司向社会公开发行总额为 30 亿元公司债券，分 5 年期和 10 年期两
个品种，其中：5 年期公司债券 15 亿元，发行利率 4.7%，到期日 2018 年 4 月 22 日；10 年期
公司债券 15 亿元，发行利率 5%，到期日 2023 年 4 月 22 日。2014 年 4 月 22 日，公司已按时
兑付 5 年期公司债及 10 年期公司债首期利息。
3、超短期融资券情况
2013 年 9 月 4 日，公司在银行间市场发行 180 天超短期融资券 20 亿元，发行利率为 4.80%，
7
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
到期日 2014 年 3 月 4 日，已到期按时兑付。2014 年 2 月 28 日，公司在银行间市场发行 270 天
超短期融资券 20 亿元，发行利率为 5%，到期日 2014 年 11 月 25 日。2014 年 2 月 28 日，公司
在银行间市场发行 180 天超短期融资券 20 亿元，发行利率为 5%，到期日 2014 年 8 月 7 日。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、就避免同业竞争承诺：本公司在招股说明书中披露，（1）南车集团承诺南车集团本身、并且
南车集团必将通过法律程序使南车集团之全资、控股子企业将来均不从事任何与本公司正在经
营的业务有直接竞争的业务；（2）在符合上述第（1）项承诺的前提下，如南车集团（包括受南
车集团控制的全资、控股或其他关联企业）将来经营的产品或服务与本公司的主营产品或服务
有可能形成竞争，南车集团同意本公司有权优先收购南车集团与该等产品或服务有关的资产或
南车集团在子企业中的全部股权；（3）在符合上述第（1）项承诺的前提下，南车集团将来可以
在本公司所从事的业务范围内开发先进的、盈利水平高的项目，但是应当在同等条件下优先将
项目成果转让给本公司经营；（4）如因南车集团未履行其所作出的上述(1)-(3)项承诺给本公司
造成损失的，南车集团将赔偿本公司的实际损失。
报告期内，南车集团遵守了其所作出的上述承诺。
2、就南方汇通重组承诺：本公司在招股说明书中披露，公司控股股东南车集团为避免南方汇通
货车制造业务与本公司业务形成竞争，南车集团承诺将对其持有的南方汇通股权及相应资产进
行重组，包括但不限于南车集团取得南方汇通货车业务相关资产；南车集团将在取得南方汇通
相应资产后 3 个月内，向本公司转让上述已取得的货车业务相关资产；转让价格将根据资产评
估的结果协商确定；上述资产转让将按照境内外监管机构的要求履行必要的审批程序。
2011 年 1 月，本公司接到公司控股股东南车集团《关于对南方汇通进行重组的有关承诺事
项的函》。有关内容如下：1.南车集团确定将本公司作为其从事机车、客车、货车、动车组、城
轨地铁车辆及重要零部件的研发、制造、销售、修理和租赁，以及轨道交通装备专有技术延伸
产业等业务的最终整合的唯一平台。2.南车集团力争用 5 年左右时间，通过资产购并、重组等
方式，将其持有的南方汇通股权进行处置，并在取得南方汇通相应资产后，向本公司转让取得
的货车业务相关资产。
履行情况：2008 年初，南车集团对南方汇通实施重大资产重组，南方汇通股票于 2008 年 1
月 15 日起停牌。在股票停牌期间，南车集团、贵州省物资集团有限责任公司和南方汇通签订了
重组框架协议。但由于重组拟置入资产涉及的有关报批事项未得到批准，根据当时的实际情况，
经审慎评估，签署框架协议各方一致认为重组工作无法在短期内取得进一步的实质性进展。根
据有关规定，南方汇通股票于 2008 年 9 月 1 日复牌。
2012 年 12 月，南方汇通发布公告表示南车集团正在筹划对其重大资产重组事项，其股票
8
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
自 2012 年 12 月 26 日起停牌。2013 年 3 月 18 日，由于重大资产重组交易对方拟置入资产所涉
及的利益相关方难以在相关规定要求的期限内达成一致，南方汇通公告复牌。
报告期内，南车集团遵守了其所作出的上述承诺。
3、有关房屋产权问题的承诺：本公司在招股说明书中披露，公司拥有的房屋中尚有 326 项、总
建筑面积为 282,019.03 平方米的房屋（占公司使用房屋总建筑面积的 7.85%）尚未获得《房屋
所有权证》。对于该部分未取得《房屋所有权证》的房产，南车集团承诺：对于南车集团投入本
公司的资产中包含因规划、施工等手续不全而未能取得完备产权证书的房屋，南车集团承诺该
等房屋具备本公司所需要的生产经营的使用要求，且如基于该等房屋而导致本公司遭受任何损
失，南车集团将承担一切赔偿责任及本公司为此所支出的任何经济损失。
截至报告期末，本公司在拥有的房屋中尚有成都公司 93 项、总建筑面积约为 55,180.49 平
方米的房屋未获得《房屋所有权证》。本报告期内，南车集团遵守了其所作出的上述承诺。
4、其他承诺：
(1)南车集团承诺其持有的于 2011 年 8 月 18 日解禁可上市流通的本公司 6,422,914,285 股有限售
条件流通股，自 2011 年 8 月 18 日起自愿继续锁定三年（即自 2011 年 8 月 18 日至 2014 年 8 月
17 日）。锁定期内，南车集团持有的该等股份不通过上海证券交易所挂牌出售或转让。
(2)南车集团在本公司 2012 年非公开发行股票时承诺：南车集团所认购本公司 1,362,103,700 股
股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让。
(3)2012 年 8 月 29 日，南车集团开始对本公司实施增持计划，拟在未来 12 个月内以自身名义或
通过一致行动人通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，累计增持比例不超过本公司已
发行总股份的 2%。南车集团承诺，在增持计划实施期间及法定期限内不减持其持有的本公司股
份。2013 年 8 月 28 日，南车集团增持计划实施期满。
报告期内，南车集团遵守了其所作出的上述承诺。
就公司股东等尚未履行完毕的承诺情况，公司发布了《中国南车关于尚未履行完毕承诺情
况的公告》。详情请见公司在上交所网站和香港联交所网站发布的日期为 2014 年 2 月 15 日的公
告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
中国南车股份有限公司
法定代表人:郑昌泓
2014 年 4 月 25 日
9
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 19,289,865 16,400,137
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 8,903 10,989
应收票据 3,902,566 6,196,202
应收账款 29,674,242 34,120,810
预付款项 7,325,435 4,875,717
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 10,691 10,691
其他应收款 1,360,677 1,591,521
买入返售金融资产
存货 25,748,621 17,721,119
一年内到期的非流动资
639,063 600,701
产
其他流动资产 1,384,114 1,424,894
流动资产合计 89,344,177 82,952,781
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 683,291 669,928
持有至到期投资
长期应收款 2,998,678 2,316,723
长期股权投资 3,095,363 2,992,530
投资性房地产
固定资产 21,468,082 21,562,666
在建工程 3,902,422 3,637,929
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,344,991 5,201,300
开发支出 61,970 61,167
商誉 67,242 61,386
长期待摊费用 37,593 34,843
递延所得税资产 545,326 586,193
其他非流动资产 888,343 1,051,966
非流动资产合计 39,093,301 38,176,631
资产总计 128,437,478 121,129,412
流动负债：
短期借款 5,801,576 5,075,731
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 12,776,341 13,574,959
应付账款 33,613,860 31,798,126
预收款项 9,818,424 7,141,791
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 563,083 761,413
应交税费 1,033,427 1,574,129
应付利息 107,103 127,821
应付股利 79,540 79,928
其他应付款 3,892,475 3,452,732
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
1,161,045 1,413,569
债
其他流动负债 4,000,000 2,000,000
流动负债合计 72,846,874 67,000,199
11
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
非流动负债：
长期借款 631,896 568,511
应付债券 3,000,000 3,000,000
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,476,669 1,148,081
递延所得税负债 100,938 61,210
其他非流动负债 3,224,575 3,196,780
非流动负债合计 8,434,078 7,974,582
负债合计 81,280,952 74,974,781
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,803,000 13,803,000
资本公积 10,276,770 10,281,070
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,043,984 1,043,984
一般风险准备
未分配利润 12,257,560 11,485,391
外币报表折算差额 -52,573 -53,542
归属于母公司所有者权
37,328,741 36,559,903
益合计
少数股东权益 9,827,785 9,594,728
所有者权益合计 47,156,526 46,154,631
负债和所有者权益总
128,437,478 121,129,412
计
法定代表人：郑昌泓 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：刘江
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:中国南车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,524,712 3,288,861
交易性金融资产
应收票据
应收账款
12
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
预付款项
应收利息 101,469 559,128
应收股利 641,000 646,000
其他应收款 9,793,379 8,519,237
存货
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 1,434 1,892
流动资产合计 13,061,994 13,015,118
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 1,035,000 1,035,000
长期股权投资 31,630,177 31,630,177
投资性房地产
固定资产 10,782 10,761
在建工程 15,551 15,551
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,491 28,706
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 61,000 61,000
非流动资产合计 32,780,001 32,781,195
资产总计 45,841,995 45,796,313
流动负债：
短期借款 960,000 2,250,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 22,197 37,512
13
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
应交税费 1,433 1,376
应付利息 254,842 132,232
应付股利
其他应付款 4,067,914 4,837,645
一年内到期的非流动负
300,000 300,000
债
其他流动负债 4,000,000 2,000,000
流动负债合计 9,606,386 9,558,765
非流动负债：
长期借款 3,000,000 3,000,000
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 18,957 19,155
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,018,957 3,019,155
负债合计 12,625,343 12,577,920
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,803,000 13,803,000
资本公积 14,028,439 14,028,439
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,043,984 1,043,984
一般风险准备
未分配利润 4,341,229 4,342,970
所有者权益（或股东权益）
33,216,652 33,218,393
合计
负债和所有者权益
45,841,995 45,796,313
（或股东权益）总计
法定代表人：郑昌泓 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：刘江
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 18,449,858 19,795,533
14
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
其中：营业收入 18,449,858 19,795,533
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,376,191 19,004,507
其中：营业成本 15,081,158 16,641,606
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 57,380 77,319
销售费用 443,071 458,321
管理费用 1,524,174 1,641,784
财务费用 151,477 142,452
资产减值损失 118,931 43,025
加：公允价值变动收益（损失以
-2,141 -49
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
58,867 157,261
列）
其中：对联营企业和合营企
44,001 119,358
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,130,393 948,238
加：营业外收入 140,762 123,727
减：营业外支出 24,557 1,976
其中：非流动资产处置损失 2,103 601
四、利润总额（亏损总额以“－”号
1,246,598 1,069,989
填列）
减：所得税费用 241,371 184,126
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,005,227 885,863
归属于母公司所有者的净利润 772,169 811,697
少数股东损益 233,058 74,166
15
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.06
（二）稀释每股收益 0.06 0.06
七、其他综合收益 -3,330 152,774
八、综合收益总额 1,001,897 1,038,637
归属于母公司所有者的综合收益
768,839 964,471
总额
归属于少数股东的综合收益总额 233,058 74,166
法定代表人：郑昌泓 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：刘江
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 17,100 9
减：营业成本
营业税金及附加 378 1
销售费用 497 1,880
管理费用 22,161 24,446
财务费用 -3,874 -49,046
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,062 22,728
加：营业外收入 322
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-1,740 22,728
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,740 22,728
五、每股收益：
（一）基本每股收益
16
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 0 -96
七、综合收益总额 -1,740 22,632
法定代表人：郑昌泓 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：刘江
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
28,482,239 21,885,145
到的现金
客户存款和同业存放款
项净增加额
向中央银行借款净增加
额
向其他金融机构拆入资
金净增加额
收到原保险合同保费取
得的现金
收到再保险业务现金净
额
保户储金及投资款净增
加额
处置交易性金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 53,201 158,704
收到其他与经营活动有
250,748 256,952
关的现金
经营活动现金流入小
28,786,188 22,300,801
计
购买商品、接受劳务支 21,379,540 19,423,740
17
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
付的现金
客户贷款及垫款净增加
额
存放中央银行和同业款
项净增加额
支付原保险合同赔付款
项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工
2,209,475 1,985,091
支付的现金
支付的各项税费 1,462,682 1,393,158
支付其他与经营活动有
1,462,661 1,523,041
关的现金
经营活动现金流出小
26,514,358 24,325,030
计
经营活动产生的现
2,271,830 -2,024,229
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现
28,056
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的现 5,149 1,685
金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
33,205 1,685
计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现 1,137,224 1,073,348
金
18
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
投资支付的现金 753,365 270,900
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
1,890,589 1,344,248
计
投资活动产生的现
-1,857,384 -1,342,563
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 19,600
其中：子公司吸收少数
19,600
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 7,585,709 5,239,218
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
7,605,309 5,239,218
计
偿还债务支付的现金 4,796,479 3,751,302
分配股利、利润或偿付
169,640 231,846
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
15,480
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
2,000 2,000
关的现金
筹资活动现金流出小
4,968,119 3,985,148
计
筹资活动产生的现
2,637,190 1,254,070
金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
-4,762 -20,283
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
3,046,874 -2,133,005
加额
加：期初现金及现金等 14,008,704 14,856,812
19
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
价物余额
六、期末现金及现金等价物
17,055,578 12,723,807
余额
法定代表人：郑昌泓 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：刘江
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
17,100 8,487
到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有
400,641 98,639
关的现金
经营活动现金流入小
417,741 107,126
计
购买商品、接受劳务支
12,563
付的现金
支付给职工以及为职工
21,121 20,997
支付的现金
支付的各项税费 5,266 3,203
支付其他与经营活动有
1,843,612 2,328,143
关的现金
经营活动现金流出小
1,869,999 2,364,906
计
经营活动产生的现
-1,452,258 -2,257,780
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现
55,000 62,520
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的现
金净额
20
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
55,000 62,520
计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现 1,091 38
金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
1,091 38
计
投资活动产生的现
53,909 62,482
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,798,000 4,100,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
5,798,000 4,100,000
计
偿还债务支付的现金 5,090,000 2,495,000
分配股利、利润或偿付
66,409 86,280
利息支付的现金
支付其他与筹资活动有
2,000 2,000
关的现金
筹资活动现金流出小
5,158,409 2,583,280
计
筹资活动产生的现
639,591 1,516,720
金流量净额
21
601766 中国南车股份有限公司 2014 年第一季度报告
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-758,758 -678,578
加额
加：期初现金及现金等
3,283,470 2,368,732
价物余额
六、期末现金及现金等价物
2,524,712 1,690,154
余额
法定代表人：郑昌泓 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：刘江
22