中国中车股份有限公司
    2018 年度审计与风险管理委员会履职情况报告


    中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会
审计与风险管理委员会由独立非执行董事辛定华先生、陈嘉强先
生、李国安先生、吴卓先生以及非执行董事刘智勇先生担任委员，
其中辛定华先生和陈嘉强先生具备较丰富的会计专业知识和经
验，具备注册会计师资格，分别担任审计与风险管理委员会主席
和副主席。2018 年 5 月 31 日，第二届董事会第一次会议选举产
生第二届董事会审计与风险管理委员会，由独立非执行董事辛定
华先生、李国安先生及非执行董事刘智勇先生担任委员，其中辛
定华先生担任主席。报告期内，各位委员严格按照《公司章程》、
《董事会审计与风险管理委员会工作细则》、《董事会审计与风险
管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认真履行
董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会
议，研究和审批各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和
公司相关部门进行沟通，完成以下各项工作：
    1.召开各项会议。报告期内，中国中车第一届董事会审计与
风险管理委员会共召开 4 次会议，审议通过了《关于继续使用募
集资金暂时补充流动资金的议案》《关于修订<中国中车股份有限
公司内部审计工作规定>的议案》《关于中车财务有限公司与中国
中车集团有限公司签署<金融服务框架协议>的议案》《关于中车



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株洲电力机车研究所有限公司参与湖南中车时代电动汽车股份
有限公司同比例增资的议案》等 20 个议案，第二届董事会审计
与风险管理委员会共召开 4 次会议，审议通过了《关于将所持中
车北京二七机车有限公司 100%股权协议转让给中国中车集团有
限公司的议案》《关于时代电气、时代新材参股设立湖南功率半
导体创新中心有限公司的议案》《关于中车北京南口机械有限公
司协议转让北京中车南口科创园区管理有限责任公司 70%股权的
议案》等 9 个议案。各成员董事出席率如下：

   董事姓名        出席次数/会议次数       出席率
   辛定华                  6/8              75%
   陈嘉强                  4/4              100%
   刘智勇                  8/8              100%
   李国安                  8/8              100%
   吴   卓                 4/4              100%
   备注：辛定华先生因公未能亲自出席第二届董事会审计与风险管理委
员会第二次、第四次会议，委托李国安先生代为表决。


    2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公
司 2018 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行
了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确定了公司 2018
年度审计工作计划安排。
    3. 审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多
次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，认真审核
公司相关财务报告的议案。


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    4. 指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了
由审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内部审计工
作计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
    5. 审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管
理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案，对
公司 2017 年度内部控制审计报告发表审阅意见。




                        中国中车股份有限公司
                      董事会审计与风险管理委员会
                           2019 年 3 月 28 日




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