公司代码：601766 公司简称：中国中车
中国中车股份有限公司
2019 年第一季度报告
中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 9
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，全体董事出席董事会会议。
1.3 公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）王健保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年度
本报告期末
调整后 调整前 末增减(%)
总资产 377,226,401 357,523,050 357,523,050 5.51
归属于上市公司
130,451,387 128,457,695 128,457,695 1.55
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的
-4,455,488 -9,400,797 -9,389,000 -
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
调整后 调整前
营业收入 39,667,781 32,922,913 32,922,913 20.49
归属于上市公司
1,780,042 1,269,526 1,270,700 40.21
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,483,545 1,008,863 1,010,037 47.05
常性损益的净利
润
加权平均净资产
1.38 1.04 1.04 增加 0.34 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.06 0.04 0.04 50.00
（元/股）
稀释每股收益
0.06 0.04 0.04 50.00
（元/股）
注：本公司所属子公司中车青岛四方车辆研究所有限公司于 2018 年 12 月 26 日完成了对公司控股
股东中国中车集团有限公司控股的青岛北车日立轨道通信信号有限公司 51%股权的收购，构成同
一控制下企业合并，按照企业会计准则对上年同期数进行了重述调整。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -9,742
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 218,187
量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 105,750
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
捐赠性收支净额 -12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,808
少数股东权益影响额（税后） -18,026
所得税影响额 -41,468
合计 296,497
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注1
股东总数（户） 836,205
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份 股东性质
数量 (%) 数量
量 状态
中国中车集团有限公司 14,429,518,023 50.28 705,052,878 无 - 国有法人
HKSCC NOMINEES 4,360,138,239 15.19 - 未知 - 境外法人
注2
LIMITED
中国证券金融股份有限 858,958,326 2.99 - 未知 - 国有法人
公司
国新投资有限公司 364,355,330 1.27 - 未知 - 国有法人
中车金证投资有限公司 329,763,427 1.15 - 无 - 国有法人
中央汇金资产管理有限 304,502,100 1.06 - 未知 - 国有法人
责任公司
上海兴瀚资产－兴业银 235,017,626 0.82 235,017,626 未知 - 未知
行－兴业国际信托有限
公司
博时基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
博时中证金融资产管理
计划
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易方达基金－农业银行 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
－易方达中证金融资产
管理计划
大成基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
大成中证金融资产管理
计划
嘉实基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
嘉实中证金融资产管理
计划
广发基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
广发中证金融资产管理
计划
中欧基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
中欧中证金融资产管理
计划
华夏基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
华夏中证金融资产管理
计划
银华基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银华中证金融资产管理
计划
南方基金－农业银行－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
南方中证金融资产管理
计划
工银瑞信基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－工银瑞信中证金融
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国中车集团有限公司 13,724,465,145 人民币普通股 13,724,465,145
注2
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,360,138,239 境外上市外资股 4,360,138,239
中国证券金融股份有限公司 858,958,326 人民币普通股 858,958,326
国新投资有限公司 364,355,330 人民币普通股 364,355,330
中车金证投资有限公司 329,763,427 人民币普通股 329,763,427
中央汇金资产管理有限责任公司 304,502,100 人民币普通股 304,502,100
博时基金－农业银行－博时中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
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嘉实基金－农业银行－嘉实中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银 234,982,900 234,982,900
人民币普通股
瑞信中证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的 中车金证投资有限公司是中国中车集团有限公司的全资子公
说明 司。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
注 1：报告期末，公司 A 股股东户数为 833,526 户，H 股登记股东户数为 2,679 户。
注 2：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户
所持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 短期借款增加 122.75%，主要是本期增加了银行短期借款所致。
2. 吸收存款及同业存放减少 31.71%，主要是公司所属财务公司吸收同业存款减少所致。
3. 拆入资金增加 6586.73%，主要是公司所属财务公司拆入资金增加所致。
4. 应交税费减少 65.41%，主要是本期缴纳了增值税和所得税费用所致。
5. 一年内到期的非流动负债减少 35.69%，主要是本期末一年内到期的长期借款及一年内到期的
应付债券减少所致。
6. 其他流动负债减少 51.51%，主要是上年末发行的超短期融资债券到期减少所致。
7. 使用权资产和租赁负债分别增加 5.90 亿元，主要是本期执行新租赁准则，新增确认的使用权
资产和租赁负债。
8. 资产减值损失减少 74.76%，主要是本期末部分存货处置使存货跌价准备转回所致。
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9. 信用减值损失本期为 0.27 亿元，上年同期为-1.65 亿元，主要是本期计提的金融资产减值准
备增加所致。
10. 投资收益增加 192.97%，主要是本期金融衍生工具收益增加所致。
11. 公允价值变动损益本期为 0.77 亿元，上年同期为-0.67 亿元，主要是本期金融工具公允价值
变动增加所致。
12. 营业外收入同比减少 63.93%，主要是本期收到的与资本相关的政府补助减少所致。
13. 经营活动产生的现金净流量为净流出 44.55 亿元，上年同期为净流出 94.04 亿元，净流出量
减少主要是报告期内购买商品、接收劳务支付的现金较上年同期减少所致。
14. 投资活动产生的现金净流量为净流出 23.70 亿元，上年同期为净流出 43.22 亿元，净流出量
减少主要是报告期内投资收回的现金较上年同期增加所致。
15. 筹资活动产生现金净流量为净流入 37.32 亿元，而上年同期筹资活动产生的现金净流量为净
流出 50.90 亿元。主要是报告期内取得借款所收到的现金较上年同期增加所致。
营业收入较上年同期增加 20.49%，主要是铁路装备业务增长所致。铁路装备业务、城轨与城
市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的 52.98%、18.24%、24.12%、4.66%。
具体情况如下：
单位：千元 币种：人民币
营业收入
分业务
2019 年 1-3 月 上年同期 增减额 增减幅
铁路装备 21,013,791 15,861,876 5,151,915 32.48%
城轨与城市基
7,236,264 5,249,193 1,987,071 37.85%
础设施
新产业 9,567,793 8,278,720 1,289,073 15.57%
现代服务 1,849,933 3,533,124 -1,683,191 -47.64%
合计 39,667,781 32,922,913 6,744,868 20.49%
铁路装备业务的营业收入比上年同期增加 32.48%，主要是机车、货车、客车收入增长所致。
其中机车业务收入 42.10 亿元、客车业务收入 32.25 亿元、动车组业务收入 99.37 亿元、货车业
务收入 36.42 亿元。
城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增加 37.85%，主要是本期交付的城轨地铁产
品销量增加所致。
新产业业务的营业收入比上年同期增加 15.57%，主要是本期通用机电业务收入增加所致。
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现代服务业务的营业收入比上年同期减少 47.64%，主要是本期缩减物流业务所致。
2019年1-3月，公司新签订单约614亿元（其中国际业务签约额约72亿元人民币）。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 银行间债务融资工具情况
2018年8月20日发行2018年第三期超短期融资券人民币30亿元，到期日为2019年2月16日，已
按时兑付。
2. H股可转债赎回
2019年2月5日，H股可转换债券持有人已根据可转换债券的条款及条件赎回本金总额为
240,000,000美元的可转换债券，于上述赎回完成后， H股可转换债券仍未偿还本金总额为
360,000,000美元，相当于原本已发行债券的本金总额的60%。详情请见公司于上海证券交易所和
香港联合交易所有限公司发布的日期为2019年2月8日的公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国中车股份有限公司
法定代表人 刘化龙
日期 2019 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 38,684,947 38,171,008
结算备付金 - -
拆出资金 1,030,960 -
交易性金融资产 5,721,379 7,246,736
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 - -
资产
衍生金融资产 - -
应收票据及应收账款 85,191,013 79,680,709
预付款项 10,446,485 9,198,553
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
其他应收款 3,319,217 3,029,887
买入返售金融资产 - -
存货 70,571,139 55,121,500
合同资产 14,315,401 14,657,889
持有待售资产 6,354 6,354
一年内到期的非流动资产 10,932,802 11,646,729
其他流动资产 8,863,811 8,752,763
流动资产合计 249,083,508 227,512,128
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,880,844 1,880,911
债权投资 1,596,693 1,622,252
可供出售金融资产 - -
其他债权投资 - -
持有至到期投资 - -
长期应收款 7,823,193 7,809,013
长期股权投资 14,415,550 13,765,792
其他权益工具投资 2,447,068 2,252,423
其他非流动金融资产 597,902 598,551
投资性房地产 1,268,211 1,248,530
固定资产 56,815,069 57,390,729
在建工程 8,061,402 8,098,213
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生产性生物资产 - -
油气资产 - -
使用权资产 589,821 -
无形资产 16,503,140 16,650,104
开发支出 304,392 286,606
商誉 699,915 713,042
长期待摊费用 213,183 223,691
递延所得税资产 3,619,488 3,644,579
其他非流动资产 11,307,022 13,826,486
非流动资产合计 128,142,893 130,010,922
资产总计 377,226,401 357,523,050
流动负债：
短期借款 19,232,858 8,634,101
向中央银行借款 - -
拆入资金 1,000,000 14,955
交易性金融负债 5,092 -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 - -
负债
衍生金融负债 - -
应付票据及应付账款 132,758,699 121,168,707
预收款项 35,296 24,337
卖出回购金融资产款 - -
吸收存款及同业存放 1,908,868 2,795,282
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 2,002,168 2,045,836
应交税费 1,220,862 3,529,455
其他应付款 11,236,512 9,860,396
应付手续费及佣金 - -
应付分保账款 - -
合同负债 24,280,073 22,335,899
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,580,127 11,786,543
其他流动负债 2,984,974 6,155,925
流动负债合计 204,245,529 188,351,436
非流动负债：
保险合同准备金 - -
长期借款 1,038,796 880,011
应付债券 3,500,001 3,500,000
租赁负债 589,821 -
长期应付款 208,479 279,178
长期应付职工薪酬 3,571,972 3,599,049
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预计负债 5,434,696 5,389,261
递延收益 5,651,864 5,503,288
递延所得税负债 160,398 158,546
其他非流动负债 196,722 177,654
非流动负债合计 20,352,749 19,486,987
负债合计 224,598,278 207,838,423
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 28,698,864 28,698,864
其他权益工具 - -
资本公积 40,608,053 40,628,708
减：库存股 - -
其他综合收益 -632,443 -866,748
专项储备 49,957 49,957
盈余公积 3,279,992 3,279,992
一般风险准备 551,265 551,265
未分配利润 57,895,699 56,115,657
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 130,451,387 128,457,695
少数股东权益 22,176,736 21,226,932
所有者权益（或股东权益）合计 152,628,123 149,684,627
负债和所有者权益（或股东权益）总计 377,226,401 357,523,050
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
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母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 9,657,663 8,472,605
交易性金融资产 62,079 61,242
以公允价值计量且其变动计入当期损 - -
益的金融资产
衍生金融资产 - -
应收票据及应收账款 204,231 275,828
预付款项 4,283 -
其他应收款 19,679,497 23,195,654
存货 - -
合同资产 - -
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 2,504,962 880,192
其他流动资产 1,169 -
流动资产合计 32,113,884 32,885,521
非流动资产：
债权投资 - -
可供出售金融资产 - -
其他债权投资 - -
持有至到期投资 - -
长期应收款 4,349,341 5,701,111
长期股权投资 102,784,424 100,154,514
其他权益工具投资 - -
其他非流动金融资产 - -
投资性房地产 - -
固定资产 23,278 25,797
在建工程 34,168 40,752
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
使用权资产 19,942 -
无形资产 110,620 109,148
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 - -
其他非流动资产 - 2,430,000
非流动资产合计 107,321,773 108,461,322
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
资产总计 139,435,657 141,346,843
流动负债：
短期借款 9,415,508 4,866,730
交易性金融负债 - -
以公允价值计量且其变动计入当期损 - -
益的金融负债
衍生金融负债 - -
应付票据及应付账款 167,361 231,686
预收款项 - -
合同负债 42,518 42,518
应付职工薪酬 25,610 56,964
应交税费 3,711 10,912
其他应付款 23,361,989 23,138,870
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 2,396,800 6,181,896
其他流动负债 - 3,000,000
流动负债合计 35,413,497 37,529,576
非流动负债：
长期借款 - -
应付债券 3,500,001 3,500,000
租赁负债 19,942 -
长期应付款 240 241
长期应付职工薪酬 2,090 2,090
预计负债 - -
递延收益 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 3,522,273 3,502,331
负债合计 38,935,770 41,031,907
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 28,698,864 28,698,864
其他权益工具 - -
资本公积 62,804,318 62,804,362
减：库存股 - -
其他综合收益 91,420 -32,989
盈余公积 3,279,992 3,279,992
未分配利润 5,625,293 5,564,707
所有者权益（或股东权益）合计 100,499,887 100,314,936
负债和所有者权益（或股东权益）总计 139,435,657 141,346,843
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第一季度 2018 年第一季度（重
项目
述）
一、营业总收入 39,667,781 32,922,913
其中：营业收入 39,667,781 32,922,913
利息收入 - -
已赚保费 - -
手续费及佣金收入 - -
二、营业总成本 37,551,278 31,405,374
其中：营业成本 30,912,382 25,440,824
利息支出 - -
手续费及佣金支出 - -
退保金 - -
赔付支出净额 - -
提取保险合同准备金净额 - -
保单红利支出 - -
分保费用 - -
税金及附加 348,277 340,163
销售费用 1,270,095 1,166,204
管理费用 2,849,562 2,734,026
研发费用 1,868,436 1,604,107
财务费用 272,439 271,621
资产减值损失 3,271 12,959
信用减值损失 26,816 -164,530
加：其他收益 150,274 123,575
投资收益（损失以“－”号填列） 75,923 25,915
其中：对联营企业和合营企业的投资收 56,719 48,166
益
汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - -
公允价值变动收益（损失以“－”号填 77,064 -67,177
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） -9,742 32,321
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,410,022 1,632,173
加：营业外收入 121,083 335,665
减：营业外支出 11,374 10,912
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,519,731 1,956,926
减：所得税费用 486,782 424,901
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,032,949 1,532,025
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 2,032,949 1,532,025
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 - -
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 1,780,042 1,269,526
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 252,907 262,499
六、其他综合收益的税后净额 216,626 -280,867
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 234,305 -268,095
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 107,628 -161,419
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 - -
3.其他权益工具投资公允价值变动 107,628 -161,419
4.以公允价值计量且其变动计入其他综 - -
合收益的金融资产公允价值变动损益
5.企业自身信用风险 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 126,677 -106,676
1.权益法下可转损益的其他综合收益 124,409 11,933
2.其他债权投资公允价值变动 -2,428 -
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 - -
4.金融资产重分类计入其他综合收益的 - -
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金 - -
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备 - -
7.现金流量套期储备（现金流量套期损 - -
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 4,696 -118,609
9.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -17,679 -12,772
七、综合收益总额 2,249,575 1,251,158
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,014,347 1,001,431
归属于少数股东的综合收益总额 235,228 249,727
八、每股收益： - -
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.04
（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.04
定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业收入 1,441 -
减：营业成本 - -
税金及附加 1,342 4,288
销售费用 - -
管理费用 39,562 33,299
研发费用 221 -
财务费用 8,388 -244,238
资产减值损失 - -
信用减值损失 - -
加：其他收益 - -
投资收益（损失以“－”号填列） 27,287 554,617
其中：对联营企业和合营企业的投资收 - -
益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - -
公允价值变动收益（损失以“－”号填 80,321 -68,271
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） - -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,536 692,997
加：营业外收入 1,050 3,040
减：营业外支出 - -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 60,586 696,037
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 60,586 696,037
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 60,586 696,037
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号 - -
填列）
五、其他综合收益的税后净额 124,409 11,933
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 - -
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 - -
3.其他权益工具投资公允价值变动 - -
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 124,409 11,933
1.权益法下可转损益的其他综合收益 124,409 11,933
2.其他债权投资公允价值变动 - -
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 - -
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 - -
额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 - -
资产损益
6.其他债权投资信用减值准备 - -
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益 - -
的有效部分
8.外币财务报表折算差额 - -
9.其他 - -
六、综合收益总额 184,995 707,970
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) - -
（二）稀释每股收益(元/股) - -
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度（重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 42,881,762 44,948,348
客户贷款及垫款净增加额 - -
向中央银行借款净增加额 - -
收到原保险合同保费取得的现金 - -
客户贷款及垫款净增加额 276,019 -
保户储金及投资款净增加额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 - -
拆入资金净增加额 1,000,000 500,000
回购业务资金净增加额 - -
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到的税费返还 356,977 340,273
收到其他与经营活动有关的现金 513,266 293,118
经营活动现金流入小计 45,028,024 46,081,739
购买商品、接受劳务支付的现金 34,737,699 39,776,519
客户贷款及垫款净增加额 - 1,590,640
存放中央银行和同业款项净增加额 -
支付原保险合同赔付款项的现金 - -
为交易目的而持有的金融资产净增加 - -
额
拆出资金净增加额 1,030,960 -
客户存款和同业存放款项净增加额 886,414 1,397,941
支付利息、手续费及佣金的现金 - -
支付保单红利的现金 - -
支付给职工以及为职工支付的现金 6,379,887 6,587,922
支付的各项税费 4,395,634 3,858,481
支付其他与经营活动有关的现金 2,052,918 2,271,033
经营活动现金流出小计 49,483,512 55,482,536
经营活动产生的现金流量净额 -4,455,488 -9,400,797
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,131,480 6,512,338
取得投资收益收到的现金 68,751 121,697
处置固定资产、无形资产和其他长期资 57,516 24,839
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 44,181 -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
投资活动现金流入小计 9,301,928 6,658,874
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,295,390 1,688,292
产支付的现金
投资支付的现金 10,376,845 9,292,163
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现 - -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 11,672,235 10,980,455
投资活动产生的现金流量净额 -2,370,307 -4,321,581
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 766,000 33,589
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 766,000 33,589
现金
取得借款收到的现金 14,415,113 2,570,459
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 15,181,113 2,604,048
偿还债务支付的现金 11,135,963 7,283,118
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 312,233 395,373
其中：子公司支付给少数股东的股利、 68,690 13,708
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,160 15,584
筹资活动现金流出小计 11,449,356 7,694,075
筹资活动产生的现金流量净额 3,731,757 -5,090,027
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -248,103 -316,496
五、现金及现金等价物净增加额 -3,342,141 -19,128,901
加：期初现金及现金等价物余额 30,290,094 47,705,543
六、期末现金及现金等价物余额 26,947,953 28,576,642
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - -
收到的税费返还 22,999 40,100
收到其他与经营活动有关的现金 990,304 116,434
经营活动现金流入小计 1,013,303 156,534
购买商品、接受劳务支付的现金 - -
支付给职工以及为职工支付的现金 52,345 42,350
支付的各项税费 9,455 24,352
支付其他与经营活动有关的现金 93,058 145,947
经营活动现金流出小计 154,858 212,649
经营活动产生的现金流量净额 858,445 -56,115
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,941,100 6,338,918
取得投资收益收到的现金 2,324,785 2,503,243
处置固定资产、无形资产和其他长期资 - -
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 9,265,885 8,842,161
购建固定资产、无形资产和其他长期资 - -
产支付的现金
投资支付的现金 10,269,680 16,190,705
取得子公司及其他营业单位支付的现 - -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 10,269,680 16,190,705
投资活动产生的现金流量净额 -1,003,795 -7,348,544
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 24,472,585 6,670,000
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 24,472,585 6,670,000
偿还债务支付的现金 27,231,709 15,795,103
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 243,858 353,294
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 27,475,567 16,148,397
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -3,002,982 -9,478,397
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -17,362 -7,528
五、现金及现金等价物净增加额 -3,165,694 -16,890,584
加：期初现金及现金等价物余额 7,470,296 17,729,651
六、期末现金及现金等价物余额 4,304,602 839,067
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
本公司已于 2018 年 1 月 1 日起执行财政部修订的《企业会计准则第 14 号—收入》(以下简称
“新收入准则”)和《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—
金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》和《企业会计准则第 37 号—金融工具列
报》（以下统称“新金融工具准则”），新收入准则和新金融工具准则非首次执行本次不适用。
2018 年 12 月 7 日，财政部发布了经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》(财会[2018]35
号)(以下简称“新租赁准则”)。新租赁准则自 2019 年 1 月 1 日起在境内外同时上市的企业以及
在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业施行。新租赁准则下，
除短期租赁和低价值资产租赁可以按照原经营租赁的方式简化处理外，其余租赁应当在租赁期开
始日确认使用权资产和租赁负债。本公司已于 2019 年 1 月 1 日起施行新租赁准则，并分别增加使
用权资产和租赁负债项目。
合并资产负债表项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
新租赁准则的追溯实施使本公司于 2019 年 1 月 1 日的使用权资产和租赁负债分别增加约人民
币 6.3 亿元。
母公司资产负债表项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
新租赁准则的追溯实施对本公司于 2019 年 1 月 1 日的使用权资产和租赁负债分别增加约人民
币 0.2 亿元。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
本公司已于 2018 年 1 月 1 日起执行财政部修订的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和
计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》和《企
业会计准则第 37 号—金融工具列报》等新金融工具准则，本次不适用。
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中国中车股份有限公司 2019 年第一季度报告
本公司于 2019 年 1 月 1 日起施行财政部修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》，并根据
首次执行日的累积影响数，调整 2019 年年初财务报表其他相关项目金额，不调整前期比较数据。
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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