公司代码：601766 公司简称：中国中车
中国中车股份有限公司
2019 年第三季度报告
中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
孙永才 执行董事、总裁 因其他公务 徐宗祥
第三季度报告已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过。会议应到董事 7 人，实到董
事 6 人，执行董事、总裁孙永才先生因其他公务未能出席现场会议，委托执行董事徐宗祥先生代
其行使在本次董事会会议上各项议案的表决权和会议决议、会议记录等文件的签字权。
1.3 公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减(%)
总资产 411,643,536 357,523,050 357,523,050 15.14
归属于上市公司股东的净资产 132,480,558 128,457,695 128,457,695 3.13
上年初至上年报告期末
年初至报告期 比上年同期增减
（1-9 月）
末（1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 -5,534,844 -742,290 -731,088 -
上年初至上年报告期末
年初至报告期 比上年同期增减
（1-9 月）
末（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 154,519,861 135,366,872 135,365,775 14.15
归属于上市公司股东的净利润 8,412,632 7,527,398 7,531,756 11.76
归属于上市公司股东的扣除非
7,715,853 5,629,268 5,633,626 37.07
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.41 6.10 6.11 增加 0.31 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.29 0.26 0.26 11.54
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.26 0.26 11.54
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注：公司全资子公司中车青岛四方车辆研究所有限公司于 2018 年 12 月完成了对公司控股股东中
车集团控股的青岛北车日立轨道通信信号有限公司 51%股权的收购，构成同一控制下企业合并，
按照企业会计准则对上年同期数进行了重述调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -9,024 -23,917
计入当期损益的政府补助，但 136,723 517,603
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的 37,564 327,741
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外 58,740 91,647
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的 - -17,459
损益项目
少数股东权益影响额（税后） -9,635 -92,506
所得税影响额 -66,947 -106,330
合计 147,421 696,779
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
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单位：股
注1
股东总数（户） 804,617
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 持有有限售条
期末持股数量 比例(%) 股份 股东性质
（全称） 件股份数量 数量
状态
中国中车集团有限 14,429,518,023 50.28 705,052,878 无 - 国有法人
公司
HKSCC NOMINEES 4,360,103,789 15.19 - 未知 - 境外法人
注2
LIMITED
中国证券金融股份 858,958,326 2.99 - 未知 - 国有法人
有限公司
国新投资有限公司 362,293,268 1.26 - 未知 - 国有法人
中央汇金资产管理 304,502,100 1.06 - 未知 - 国有法人
有限责任公司
香港中央结算有限 257,461,884 0.90 - 未知 - 境外法人
公司
上海兴瀚资产－兴 235,017,626 0.82 235,017,626 未知 - 国有法人
业银行－兴业国际
信托有限公司
博时基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－博时中证金融
资产管理计划
易方达基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－易方达中证
金融资产管理计划
大成基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－大成中证金融
资产管理计划
嘉实基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－嘉实中证金融
资产管理计划
广发基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－广发中证金融
资产管理计划
中欧基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－中欧中证金融
资产管理计划
华夏基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－华夏中证金融
资产管理计划
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银华基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－银华中证金融
资产管理计划
南方基金－农业银 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
行－南方中证金融
资产管理计划
工银瑞信基金－农 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
业银行－工银瑞信
中证金融资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国中车集团有限公司 13,724,465,145 人民币普通股 13,724,465,145
注2
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,360,103,789 境外上市外资股 4,360,103,789
中国证券金融股份有限公司 858,958,326 人民币普通股 858,958,326
国新投资有限公司 362,293,268 人民币普通股 362,293,268
中央汇金资产管理有限责任 304,502,100 人民币普通股 304,502,100
公司
香港中央结算有限公司 257,461,884 人民币普通股 257,461,884
博时基金－农业银行－博时 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－ 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
工银瑞信中证金融资产管理
计划
上述股东关联关系或一致行 无
动的说明
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注 1：报告期末，公司 A 股股东户数为 801,934 户，H 股登记股东户数为 2,683 户。
注 2：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股乃代表多个客户所持有。
注 3：报告期内，中国中车集团有限公司下属全资子公司中车金证投资有限公司将持有的中国中车
100,446,000 股 A 股股份换购博时中证央企创新驱动交易型开放式指数基金份额、广发央企创新 ETF
份额及嘉实央企创新驱动 ETF 份额。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
注：以下分析中本期指 2019 年 1-9 月。
1. 应收票据减少 42.92%，主要是本期收到的票据减少所致。
2. 应收账款增加 40.60%，主要是本期销售收入增长，加之本期末集中交付产品所致。
3. 预付账款增加 30.45%，主要是本期按照合同约定支付的预付款增加所致。
4. 存货增加 35.56%，主要是本期按订单生产及备料增加所致。
5. 发放贷款及垫款减少 90.12%，主要是公司所属财务公司发放的贷款及垫款减少所致。
6. 长期应收款增加 57.58%，公司所属金租公司发生的融资租赁款增加所致。
7. 使用权资产本期增加，主要是本期公司执行新租赁准则而新增的科目。
8. 短期借款增加 89.00%，主要是本期增加了短期借款所致。
9. 应付职工薪酬增加 31.67%，主要是本期计提的应付工资增加所致。
10. 应交税费减少 42.79%，主要是本期缴纳了增值税和所得税费用所致。
11. 一年内到期的非流动负债减少 68.56%，主要是本期末一年内到期的应付债券减少所致。
12. 其他流动负债增加 198.22%，主要是发行的超短期融资债券增加所致。
13. 长期借款增加 151.07%，主要是本期增加长期借款所致。
14. 应付债券增加 31.08%，主要是本期可转换债券由一年内到期的非流动负债转回至本科目所致
(回售权日已到期)。
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15. 租赁负债本期增加，主要是本期公司执行新租赁准则而新增的科目。
16. 财务费用减少 61.76%，主要是本期利息支出和汇兑损失减少所致
17. 投资收益减少 77.49%，主要是上年同期有转让股权收益所致。
18. 资产减值损失增加 31.91%，主要是本期计提的存货跌价准备增加所致。
19. 公允价值变动损益减少 39.72%，主要是本期金融工具公允价值变动减少所致。
20. 资产处置收益减少 119.26%，主要是上年同期处置土地使用权所致。
21. 经营活动产生的现金净流量为净流出 55.35 亿元，上年同期为净流出 7.42 亿元，净流出量增
加主要是报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少所致。
22. 投资活动产生的现金净流量为净流出 93.15 亿元，上年同期为净流出 123.45 亿元，净流出
量减少主要是报告期内投资支付的现金较上年同期减少所致。
23. 筹资活动产生现金净流量为净流入 90.47 亿元，上年同期筹资活动产生的现金净流量为净流
出 29.51 亿元。主要是报告期内取得借款所收到的现金较上年同期增加所致。
营业收入较上年同期增加 14.15%，主要是铁路装备业务增长所致。铁路装备业务、城轨与城
市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的 57.28%、17.69%、21.19%、3.84%。
具体情况如下：
单位：千元 币种：人民币
营业收入
分业务
2019 年 1-9 月 上年同期 增减额 增减幅
铁路装备 88,504,294 71,716,662 16,787,632 23.41%
城轨与城市基础设施 27,339,417 20,855,061 6,484,356 31.09%
新产业 32,740,600 31,436,290 1,304,310 4.15%
现代服务 5,935,549 11,358,859 -5,423,310 -47.75%
合计 154,519,861 135,366,872 19,152,989 14.15%
铁路装备业务的营业收入比上年同期增加 23.41%，主要是机车、货车、动车组、客车收入增
长所致。其中机车业务收入 161.83 亿元、客车业务收入 86.93 亿元、动车组业务收入 494.07 亿
元、货车业务收入 142.21 亿元。
城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增加 31.09%，主要是本期交付的城轨地铁产
品增加所致。
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新产业业务的营业收入比上年同期增加 4.15%，主要是本期风电业务等收入增加所致。
现代服务业务的营业收入比上年同期减少 47.75%，主要是本期缩减物流业务所致。
2019年1-9月，公司新签订单约1,770亿元（其中国际业务签约额约171亿元人民币）。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 公司2019年4月18日发行2019年第一期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年7
月21日，已到期兑付。
2. 公司2019年4月23日发行2019年第二期180日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年10
月21日。
3. 公司2019年4月24日发行2019年第三期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年7
月24日，已到期兑付。
4. 公司2019年4月25日发行2019年第四期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年7
月25日，已到期兑付。
5. 公司2014年发行的中期票据(14北车MTN002)人民币20亿元，已于2019年3月18日到期并按
期兑付。
6. 2019年6月26日，公司完成1次资产支持票据优先级票据利息兑付。
7. 2019年7月24日发行2019年第五期61天超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年9月23
日，已到期兑付。
8. 2019年7月25日发行2019年第六期120天超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年11月22
日。
9. 2019年7月26日发行2019年第七期90天超短期融资券人民币15亿元，到期日2019年10月24
日。
10. 2019年7月26日发行2019年第八期119天超短期融资券人民币45亿元，到期日2019年11月
22日。
11. 2019年9月19日发行2019年第九期60天超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年11月18
日。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国中车股份有限公司
法定代表人 刘化龙
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 42,251,503 38,171,008
拆出资金 84,875 -
交易性金融资产 6,370,217 7,246,736
应收票据 8,832,910 15,475,106
应收账款 90,272,197 64,205,603
应收款项融资 5,052,937 5,277,641
预付款项 11,999,871 9,198,553
其他应收款 3,759,205 3,029,887
其中：应收利息 22,140 43,817
应收股利 85,418 70,473
存货 74,725,097 55,121,500
合同资产 17,974,905 14,657,889
持有待售资产 5,666 6,354
一年内到期的非流动资产 14,116,236 11,646,729
其他流动资产 2,997,766 3,475,122
流动资产合计 278,443,385 227,512,128
非流动资产：
发放贷款和垫款 185,920 1,880,911
债权投资 1,718,832 1,622,252
其他债权投资 50,173 -
长期应收款 12,305,416 7,809,013
长期股权投资 14,939,207 13,765,792
其他权益工具投资 2,126,358 2,252,423
其他非流动金融资产 599,460 598,551
投资性房地产 1,069,366 1,248,530
固定资产 56,639,896 57,390,729
在建工程 8,251,479 8,098,213
使用权资产 983,279 -
无形资产 16,322,176 16,650,104
开发支出 312,231 286,606
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商誉 725,416 713,042
长期待摊费用 208,359 223,691
递延所得税资产 3,781,331 3,644,579
其他非流动资产 12,981,252 13,826,486
非流动资产合计 133,200,151 130,010,922
资产总计 411,643,536 357,523,050
流动负债：
短期借款 16,318,529 8,634,101
向中央银行借款 210,798 -
拆入资金 - 14,955
应付票据 24,302,702 21,978,720
应付账款 125,971,707 99,189,987
预收款项 22,607 24,337
吸收存款及同业存放 2,238,030 2,795,282
应付职工薪酬 2,693,743 2,045,836
应交税费 2,019,236 3,529,455
其他应付款 10,976,439 9,860,396
其中：应付利息 58,185 223,538
应付股利 333,771 378,374
合同负债 26,150,014 22,335,899
一年内到期的非流动负债 3,488,523 11,096,595
其他流动负债 18,358,405 6,155,925
流动负债合计 232,750,733 187,661,488
非流动负债：
长期借款 2,209,464 880,011
应付债券 4,587,957 3,500,000
租赁负债 805,104 -
长期应付款 265,764 279,178
长期应付职工薪酬 3,531,909 3,599,049
预计负债 5,739,922 5,389,261
递延收益 6,293,721 6,193,236
递延所得税负债 143,119 158,546
其他非流动负债 101,263 177,654
非流动负债合计 23,678,223 20,176,935
负债合计 256,428,956 207,838,423
所有者权益（或股东权益）
股本 28,698,864 28,698,864
资本公积 40,614,359 40,628,708
其他综合收益 (863,367) (866,748)
专项储备 49,957 49,957
盈余公积 3,279,992 3,279,992
一般风险准备 551,265 551,265
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未分配利润 60,149,488 56,115,657
归属于母公司股东权益合计 132,480,558 128,457,695
少数股东权益 22,734,022 21,226,932
股东权益合计 155,214,580 149,684,627
负债和股东权益总计 411,643,536 357,523,050
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15,257,876 8,472,605
交易性金融资产 - 61,242
应收账款 257,830 275,828
其他应收款 23,814,595 23,195,654
其中：应收利息 265,247 208,065
应收股利 168,248 2,820,458
一年内到期的非流动资产 910,122 880,192
其他流动资产 16,884 -
流动资产合计 40,257,307 32,885,521
非流动资产：
长期应收款 4,412,011 5,701,111
长期股权投资 102,560,240 100,154,514
固定资产 19,067 25,797
在建工程 45,517 40,752
使用权资产 48,341 -
无形资产 100,632 109,148
其他非流动资产 - 2,430,000
非流动资产合计 107,185,808 108,461,322
资产总计 147,443,115 141,346,843
流动负债：
短期借款 3,238,420 4,866,730
应付账款 229,768 231,686
合同负债 - 42,518
应付职工薪酬 20,160 56,964
应交税费 2,009 10,912
其他应付款 25,783,097 23,138,870
一年内到期的非流动负债 13,669 6,181,896
其他流动负债 15,077,732 3,000,000
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
流动负债合计 44,364,855 37,529,576
非流动负债：
应付债券 4,587,957 3,500,000
租赁负债 40,831 -
长期应付款 240 241
长期应付职工薪酬 2,170 2,090
其他非流动负债 8,678 -
非流动负债合计 4,639,876 3,502,331
负债合计 49,004,731 41,031,907
所有者权益（或股东权益）
股本 28,698,864 28,698,864
资本公积 62,804,115 62,804,362
其他综合收益 104,098 (32,989)
盈余公积 3,279,992 3,279,992
未分配利润 3,551,315 5,564,707
股东权益合计 98,438,384 100,314,936
负债和股东权益总计 147,443,115 141,346,843
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年前三季 2018 年前三季
2019 年第三季 2018 年第三
项目 度（1-9 月） 度（1-9 月）(已
度（7-9 月） 季度（7-9 月）
重述)
一、营业总收入 58,372,840 49,076,051 154,519,861 135,366,872
二、营业总成本 53,978,447 46,143,361 142,961,992 126,508,112
其中：营业成本 45,133,505 38,139,032 119,677,875 104,360,157
税金及附加 441,082 364,945 1,171,605 1,177,448
销售费用 1,989,309 1,601,278 5,005,391 4,114,066
管理费用 3,526,567 3,288,659 9,517,380 9,310,437
研发费用 2,755,983 2,353,399 7,144,394 6,381,347
财务费用 132,001 396,048 445,347 1,164,657
加：其他收益 254,179 256,578 610,386 530,502
投资收益（损失以“－” 109,475 1,035,628 312,983 1,390,208
号填列）
其中：以摊余成本计量 (3,319) - (71,070) (23,597)
的金融资产终止确认收益（损
失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 25,905 103,967 194,275 322,266
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 (88,367) (236,128) (1,071,083) (987,602)
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 2,263 55,388 (237,633) (180,151)
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 (9,024) 17,523 (23,917) 124,157
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 4,688,824 4,165,646 11,342,880 10,058,140
号填列）
加：营业外收入 146,514 142,507 367,141 481,628
减：营业外支出 42,765 62,212 98,965 119,803
四、利润总额（亏损总额以 4,792,573 4,245,941 11,611,056 10,419,965
“－”号填列）
减：所得税费用 691,709 498,771 1,945,548 1,738,567
五、净利润（净亏损以“－” 4,100,864 3,747,170 9,665,508 8,681,398
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 4,100,864 3,747,170 9,665,508 8,681,398
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 3,631,991 3,413,011 8,412,632 7,527,398
净利润（净亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损益（净亏 468,873 334,159 1,252,876 1,154,000
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 (24,121) 114,717 (12,510) (264,576)
归属母公司所有者的其他 (23,428) 108,036 (6,360) (248,242）
综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益 (183,677) (69,355) (248,699) (396,669)
的其他综合收益
1.其他权益工具投资 (183,677) (69,355) (248,699) (396,669)
公允价值变动
（二）将重分类进损益的 160,249 177,391 242,339 148,427
其他综合收益
1.权益法下可转损益 34,892 6,130 137,087 (30,529)
的其他综合收益
2.其他债权投资公允 (17,555) (2,709) (8,393) 2,876
价值变动
3.其他债权投资信用 (197) 27,164 (186) (6,598)
减值准备
4.外币财务报表折算 143,109 146,806 113,831 182,678
差额
归属于少数股东的其他综 (693) 6,681 (6,150) (16,334)
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
合收益的税后净额
七、综合收益总额 4,076,743 3,861,887 9,652,998 8,416,822
归属于母公司所有者的综 3,608,563 3,521,047 8,406,272 7,279,156
合收益总额
归属于少数股东的综合收 468,180 340,840 1,246,726 1,137,666
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ - - 0.29 0.26
股)
（二）稀释每股收益(元/ - - 0.29 0.26
股)
2018 年 12 月，本集团发生同一控制下企业合并，2018 年 1-9 月，被合并方的净亏损为人民币 8,544
千元。
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 127,687 - 129,309 3
减：营业成本 122,130 - 122,130 -
税金及附加 - 11 1,342 8,327
销售费用 1,900 7,137 3,759 9,791
管理费用 86,262 68,786 180,112 157,961
研发费用 63,990 70,868 112,136 95,274
财务费用 (46,401) 396,345 (97,146) 333,878
加：其他收益 - 2,800 - 2,800
投资收益（损失以“－” 1,149,397 (494,304) 2,326,562 610,307
号填列）
公允价值变动收益 26,071 61,496 151,863 321,405
二、营业利润（亏损以“－” 1,075,274 (973,155) 2,285,401 329,284
号填列）
加：营业外收入 1,630 (2,476) 6,037 564
三、利润总额（亏损总额以“－” 1,076,904 (975,631) 2,291,438 329,848
号填列）
减：所得税费用 - - - -
四、净利润（净亏损以“－” 1,076,904 (975,631) 2,291,438 329,848
号填列）
（一）持续经营净利润（净 1,076,904 (975,631) 2,291,438 329,848
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 34,892 6,130 137,087 (30,529)
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
（二）将重分类进损益的其 34,892 6,130 137,087 (30,529)
他综合收益
1.权益法下可转损益的其 34,892 6,130 137,087 (30,529)
他综合收益
六、综合收益总额 1,111,796 (969,501) 2,428,525 299,319
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
（已重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 149,834,811 159,111,584
收到的税费返还 1,178,417 1,026,513
收到其他与经营活动有关的现金 3,519,075 1,756,067
经营活动现金流入小计 154,532,303 161,894,164
购买商品、接受劳务支付的现金 118,714,588 120,569,615
客户贷款及垫款净增加额 1,572,345 -
吸收存款及同业存放净减少额 557,253 1,168,067
支付给职工及为职工支付的现金 19,767,925 19,582,745
支付的各项税费 9,864,414 10,904,588
支付其他与经营活动有关的现金 9,590,622 10,411,439
经营活动现金流出小计 160,067,147 162,636,454
经营活动产生的现金流量净额 (5,534,844) (742,290)
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 31,640,351 35,296,369
取得投资收益收到的现金 596,744 369,285
处置固定资产、无形资产和其他长期资 113,573 304,112
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - 483,543
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 26,538
投资活动现金流入小计 32,350,668 36,479,847
购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,778,788 4,979,630
产支付的现金
投资支付的现金 37,765,875 43,623,726
取得子公司及其他营业单位支付的现 - 171,941
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 121,264 50,031
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 41,665,927 48,825,328
投资活动产生的现金流量净额 (9,315,259) (12,345,481)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 806,011 47,189
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 806,011 47,189
现金
取得借款收到的现金 69,045,072 19,806,890
发行债券所收到的现金 27,500,000 12,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 900 -
筹资活动现金流入小计 97,351,983 31,854,079
偿还债务支付的现金 82,742,874 28,391,550
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,259,265 6,204,274
其中：子公司支付给少数股东的股利、 399,755 620,278
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 302,751 208,771
筹资活动现金流出小计 88,304,890 34,804,595
筹资活动产生的现金流量净额 9,047,093 (2,950,516)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 90,237 195,655
五、现金及现金等价物净增加额 (5,712,773) (15,842,632)
加：期初现金及现金等价物余额 30,290,094 47,723,380
六、期末现金及现金等价物余额 24,577,321 31,880,748
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 74,382 61,599
收到的税费返还 25,286 44,027
收到其他与经营活动有关的现金 5,476,016 950,677
经营活动现金流入小计 5,575,684 1,056,303
购买商品、接受劳务支付的现金 86,027 -
支付给职工及为职工支付的现金 119,626 90,066
支付的各项税费 82,071 27,137
支付其他与经营活动有关的现金 4,743,551 819,273
经营活动现金流出小计 5,031,275 936,476
经营活动产生的现金流量净额 544,409 119,827
二、投资活动产生的现金流量：
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
收回投资收到的现金 33,822,317 45,727,258
取得投资收益收到的现金 3,925,511 3,336,111
处置子公司及其他营业单位收到的现 - 407,521
金净额
投资活动现金流入小计 37,747,828 49,470,890
购建固定资产、无形资产和其他长期资 10,770 7,681
产支付的现金
投资支付的现金 45,031,634 57,440,357
支付其他与投资活动有关的现金 121,263
投资活动现金流出小计 45,163,667 57,448,038
投资活动产生的现金流量净额 (7,415,839) (7,977,148)
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 49,976,420 7,949,830
发行债券收到的现金 27,000,000 12,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 53,910,585 21,808,963
筹资活动现金流入小计 130,887,005 41,758,793
偿还债务支付的现金 59,624,954 18,323,946
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,883,514 5,192,270
支付其他与筹资活动有关的现金 62,829,760 26,819,801
筹资活动现金流出小计 127,338,228 50,336,017
筹资活动产生的现金流量净额 3,548,777 (8,577,224)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,634 (411)
五、现金及现金等价物净增加额 (3,317,019) (16,434,956)
加：期初现金及现金等价物余额 7,470,295 17,729,651
六、期末现金及现金等价物余额 4,153,276 1,294,695
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 38,171,008 38,171,008 -
交易性金融资产 7,246,736 7,246,736 -
应收票据 15,475,106 15,475,106 -
应收账款 64,205,603 64,205,603 -
应收款项融资 5,277,641 5,277,641 -
预付款项 9,198,553 9,168,779 (29,774)
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其他应收款 3,029,887 3,029,887 -
其中：应收利息 43,817 43,817 -
应收股利 70,473 70,473 -
存货 55,121,500 55,121,500 -
合同资产 14,657,889 14,657,889 -
持有待售资产 6,354 6,354 -
一年内到期的非流动资产 11,646,729 11,646,729 -
其他流动资产 3,475,122 3,475,122 -
流动资产合计 227,512,128 227,482,354 (29,774)
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,880,911 1,880,911 -
债权投资 1,622,252 1,622,252 -
长期应收款 7,809,013 7,809,013 -
长期股权投资 13,765,792 13,765,792 -
其他权益工具投资 2,252,423 2,252,423 -
其他非流动金融资产 598,551 598,551 -
投资性房地产 1,248,530 1,248,530 -
固定资产 57,390,729 57,224,429 (166,300)
在建工程 8,098,213 8,098,213 -
使用权资产 - 779,995 779,995
无形资产 16,650,104 16,650,104 -
开发支出 286,606 286,606 -
商誉 713,042 713,042 -
长期待摊费用 223,691 223,691 -
递延所得税资产 3,644,579 3,644,579 -
其他非流动资产 13,826,486 13,826,486 -
非流动资产合计 130,010,922 130,624,617 613,695
资产总计 357,523,050 358,106,971 583,921
流动负债：
短期借款 8,634,101 8,634,101 -
拆入资金 14,955 14,955 -
应付票据 21,978,720 21,978,720 -
应付账款 99,189,987 99,189,987 -
预收款项 24,337 24,337 -
吸收存款及同业存放 2,795,282 2,795,282 -
应付职工薪酬 2,045,836 2,045,836 -
应交税费 3,529,455 3,529,455 -
其他应付款 9,860,396 9,860,396 -
其中：应付利息 223,538 223,538 -
应付股利 378,374 378,374 -
合同负债 22,335,899 22,335,899 -
11,096,595 11,280,011 183,416
一年内到期的非流动负债
20 / 23
中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
其他流动负债 6,155,925 6,155,925 -
流动负债合计 187,661,488 187,844,904 183,416
非流动负债：
长期借款 880,011 880,011 -
应付债券 3,500,000 3,500,000 -
租赁负债 - 529,943 529,943
长期应付款 279,178 149,740 (129,438)
长期应付职工薪酬 3,599,049 3,599,049 -
预计负债 5,389,261 5,389,261 -
递延收益 6,193,236 6,193,236 -
递延所得税负债 158,546 158,546 -
其他非流动负债 177,654 177,654 -
非流动负债合计 20,176,935 20,577,440 400,505
负债合计 207,838,423 208,422,344 583,921
所有者权益（或股东权益）：
股本 28,698,864 28,698,864 -
资本公积 40,628,708 40,628,708 -
其他综合收益 (866,748) (866,748) -
专项储备 49,957 49,957 -
盈余公积 3,279,992 3,279,992 -
一般风险准备 551,265 551,265 -
未分配利润 56,115,657 56,115,657 -
归属于母公司所有者权益 128,457,695 128,457,695 -
少数股东权益 21,226,932 21,226,932 -
股东权益合计 149,684,627 149,684,627 -
负债和股东权益总计 357,523,050 358,106,971 583,921
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 8,472,605 8,472,605 -
交易性金融资产 61,242 61,242 -
应收账款 275,828 275,828 -
其他应收款 23,195,654 23,195,654 -
其中：应收利息 208,065 208,065
应收股利 2,820,458 2,820,458
一年内到期的非流动资产 880,192 880,192 -
流动资产合计 32,885,521 32,885,521 -
非流动资产：
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
长期应收款 5,701,111 5,701,111 -
长期股权投资 100,154,514 100,154,514 -
固定资产 25,797 25,797 -
在建工程 40,752 40,752 -
使用权资产 - - -
无形资产 109,148 109,148 -
其他非流动资产 2,430,000 2,430,000 -
非流动资产合计 108,461,322 108,461,322 -
资产总计 141,346,843 141,346,843 -
流动负债：
短期借款 4,866,730 4,866,730 -
应付账款 231,686 231,686 -
合同负债 42,518 42,518 -
应付职工薪酬 56,964 56,964 -
应交税费 10,912 10,912 -
其他应付款 23,138,870 23,138,870 -
一年内到期的非流动负债 6,181,896 6,181,896 -
其他流动负债 3,000,000 3,000,000 -
流动负债合计 37,529,576 37,529,576 -
非流动负债：
应付债券 3,500,000 3,500,000 -
租赁负债 - - -
长期应付款 241 241 -
长期应付职工薪酬 2,090 2,090 -
非流动负债合计 3,502,331 3,502,331 -
负债合计 41,031,907 41,031,907 -
所有者权益（或股东权益）：
股本 28,698,864 28,698,864 -
资本公积 62,804,362 62,804,362 -
其他综合收益 (32,989) (32,989) -
盈余公积 3,279,992 3,279,992 -
未分配利润 5,564,707 5,564,707 -
股东权益合计 100,314,936 100,314,936 -
负债和股东权益总计 141,346,843 141,346,843 -
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
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中国中车股份有限公司 2019 年第三季度报告
《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》和《企业
会计准则第 37 号—金融工具列报》等新金融工具准则，本次不适用。
本公司于 2019 年 1 月 1 日起施行财政部修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》，并根据
首次执行日的累积影响数，调整 2019 年年初财务报表其他相关项目金额，不调整前期比较数据。
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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