公司代码：601766 公司简称：中国中车
中国中车股份有限公司
2020 年第三季度报告
中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................... 7
四、 附录 ....................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度
报告。
1.3 公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 437,177,698 383,572,485 13.98
归属于上市公司股东的净资 138,289,739 135,893,631 1.76
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净 -15,168,007 -5,534,844 -
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 145,774,978 154,519,861 -5.66
归属于上市公司股东的净利 6,793,205 8,412,632 -19.25
润
归属于上市公司股东的扣除 5,281,847 7,715,853 -31.55
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益 4.93 6.41 减少 1.48 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.24 0.29 -17.24
稀释每股收益（元/股） 0.23 0.29 -20.69
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 638,880 658,075
计入当期损益的政府补助，但 341,439 1,146,043
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的 49,160 184,414
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外 18,888 -138,770
收入和支出
少数股东权益影响额（税后） -59,569 -136,855
所得税影响额 -114,229 -201,549
合计 874,569 1,511,358
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注1
股东总数（户） 755,550
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股份状 股东性质
（全称） 数量
量 态
中国中车集团有 14,429,518,023 50.28 - 无 - 国有法人
限公司
HKSCC NOMINEES 4,359,339,946 15.19 - 未知 - 境外法人
注2
LIMITED
中国证券金融股 858,958,326 2.99 - 未知 - 国有法人
份有限公司
中央汇金资产管 304,502,100 1.06 - 未知 - 国有法人
理有限责任公司
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香港中央结算有 298,694,368 1.04 - 未知 - 境外法人
限公司
上海兴瀚资产－ 235,017,626 0.82 - 未知 - 国有法人
兴业银行－兴业
国际信托有限公
司
博时基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－博时中证
金融资产管理计
划
易方达基金－农 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
业银行－易方达
中证金融资产管
理计划
大成基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－大成中证
金融资产管理计
划
嘉实基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－嘉实中证
金融资产管理计
划
广发基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－广发中证
金融资产管理计
划
中欧基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－中欧中证
金融资产管理计
划
华夏基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－华夏中证
金融资产管理计
划
银华基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－银华中证
金融资产管理计
划
南方基金－农业 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
银行－南方中证
金融资产管理计
划
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工银瑞信基金－ 234,982,900 0.82 - 未知 - 未知
农业银行－工银
瑞信中证金融资
产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国中车集团有限公司 14,429,518,023 人民币普通股 14,429,518,023
注2
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,359,339,946 境外上市外资股 4,359,339,946
中国证券金融股份有限公 858,958,326 人民币普通股 858,958,326
司
中央汇金资产管理有限责 304,502,100 人民币普通股 304,502,100
任公司
香港中央结算有限公司 298,694,368 人民币普通股 298,694,368
上海兴瀚资产－兴业银行 235,017,626 人民币普通股 235,017,626
－兴业国际信托有限公司
博时基金－农业银行－博 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
时中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－ 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
易方达中证金融资产管理
计划
大成基金－农业银行－大 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
成中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
实中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
发中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
欧中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
夏中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
华中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
方中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行 234,982,900 人民币普通股 234,982,900
－工银瑞信中证金融资产
管理计划
注 1：报告期末，公司 A 股股东户数为 752,859 户，H 股登记股东户数为 2,691 户。
注 2：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股乃代表多个客户所持有。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
注：以下分析中本期指 2020 年 1-9 月。
1.拆出资金本期余额为 0，主要是本期公司所属财务公司收回了全部拆出资金所致。
2.应收账款增加 56.27%，主要是本期末城轨地铁产品集中交付所致。
3.存货增加 34.15%，主要是本期按订单生产及备料增加所致。
4.应收款项融资减少 45.44%，主要是本期收到的以公允价值计量的票据减少所致。
5.合同资产增加 43.59%，主要是本期末交付产品，同时未达到合同约定的收款条件所致。
6.其他债权投资新增 4.94 亿元，主要是本期新增以公允价值计量的债权投资所致。
7.发放贷款和垫款余额为 0，主要是本期公司所属财务公司发放的贷款减少所致。
8.商誉减少 34.60%，主要是本期对海外子公司的商誉计提了减值准备所致。
9.其他非流动资产增加 40.74%，主要是本期一年期以上的合同资产增加所致。
10.短期借款增加 52.66%，主要是本期公司为满足日常生产经营需要增加了银行借款所致。
11.向中央银行借款增加 192.00%，主要是本期公司所属财务公司向中央银行借款增加所致。
12.吸收存款及同业存放减少 46.54%，主要是本期公司所属财务公司吸收存款减少所致。
13.一年内到期的非流动负债增加 112.40%，主要是本期重分类至一年内到期的应付债券增加
所致。
14.其他流动负债增加 261.78%，主要是本期公司增加了超短期融资券所致。
15.长期借款增加 125.57%，主要是本期公司增加了长期银行借款所致。
16.应付债券减少 44.87%，主要是本期部分债券重分类至一年内到期的应付债券所致。
17.财务费用较上年同期增长 76.94%，主要是受到汇率波动影响，汇兑损失增长所致。
18.其他收益较上年同期增长 57.72%，主要是列入当期损益的政府补助增加所致。
19.公允价值变动收益较上年同期减少 68.22%，主要是可转债的公允价值变动减少所致。
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20.信用减值损失减少 53.78%，主要是本期长账龄的应收款项回款所致。
21.资产处置收益 6.58 亿元，上年同期为-0.24 亿元，主要是本期处置土地使用权等非流动
资产收益增加所致。
22.经营活动产生的现金净流量为净流出 151.68 亿元，净流出量较上年同期增加 96.33 亿元，
主要是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少所致。
23.投资活动产生的现金净流量为净流出 144.20 亿元，净流出量较上年同期增加 51.04 亿元，
主要是报告期内投资支付的现金较上年同期增加所致。
24.筹资活动产生现金净流量为净流入 163.73 亿元，净流入量较上年同期增加 73.26 亿元。
主要是报告期内偿还债务支付的现金较上年同期减少所致。
营业收入较上年同期减少 5.66%，主要是铁路装备业务当期交付量减少所致。铁路装备业务、
城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的 38.62%、27.16%、30.84%、
3.38%。具体情况如下：
单位：千元 币种：人民币
营业收入
分业务
2020 年 1-9 月 上年同期 增减额 增减幅
铁路装备 56,304,893 88,504,294 -32,199,401 -36.38%
城轨与城市基础设施 39,593,921 27,339,418 12,254,503 44.82%
新产业 44,950,559 32,740,600 12,209,959 37.29%
现代服务 4,925,605 5,935,549 -1,009,944 -17.02%
合计 145,774,978 154,519,861 -8,744,883 -5.66%
铁路装备业务的营业收入比上年同期减少 36.38%，主要是当期铁路产品收入下降所致。其中
机车业务收入 90.01 亿元、客车业务收入 27.09 亿元、动车组业务收入 330.83 亿元、货车业务收
入 115.12 亿元。
城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增加 44.82%，主要是本期交付的城轨地铁产
品销量增加所致。
新产业业务的营业收入比上年同期增加 37.29%，主要是本期风电产品收入增加所致。
现代服务业务的营业收入比上年同期减少 17.02%，主要是本期缩减物流业务所致。
2020 年 1-9 月，公司新签订单约 1,523 亿元（其中国际业务签约额约 162 亿元人民币）。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.公司2020年3月13日发行2020年第一期31日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年4月
13日，已到期兑付。
2.公司2020年4月1日发行2020年第一期三年期公司债人民币10亿元，到期日2023年4月1日。
3.公司2020年4月10日发行2020年第二期31日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年5月
11日，已到期兑付。
4.公司2020年4月14日发行2020年第三期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年7月
13日，已到期兑付。
5.公司2020年5月7日发行2020年第四期29日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年6月5
日，已到期兑付。
6.公司2020年6月7日发行2020年第五期59日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年8月6
日，已到期兑付。
7.公司2020年6月19日发行2020年第六期31日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年7月
20日，已到期兑付。
8.公司2020年6月19日发行2020年第七期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9月
17日，已到期兑付。
9.公司2020年6月19日发行2020年第八期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9月
17日，已到期兑付。
10.公司2020年7月27日发行2020年第九期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年8
月26日，已到期兑付。
11.公司2020年8月12日发行2020年第十期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9
月11日，已到期兑付。
12.公司2020年8月14日发行2020年第十一期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年9
月14日，已到期兑付。
13.公司2020年9月15日发行2020年第十二期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年
10月15日，已到期兑付。
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14.公司2020年9月16日发行2020年第十三期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020年
10月16日，已到期兑付。
15.公司2020年9月18日发行2020年第十四期30日超短期融资券人民币50亿元，到期日2020年
10月18日，已到期兑付。
16.公司2020年10月16日发行2020年第十五期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020
年11月15日。
17.公司2020年10月19日发行2020年第十六期30日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020
年11月18日。
18.公司2020年10月20日发行2020年第十七期23日超短期融资券人民币30亿元，到期日2020
年11月12日。
19.公司2020年10月26日发行2020年第十八期30日超短期融资券人民币20亿元，到期日2020
年11月25日。
20.公司2020年10月28日发行2020年第十九期30日超短期融资券人民币20亿元，到期日2020
年11月27日。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国中车股份有限公司
法定代表人 刘化龙
日期 2020 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 36,961,318 44,904,764
拆出资金 - 139,524
交易性金融资产 10,220,835 9,180,616
应收票据 11,765,693 14,245,965
应收账款 93,312,550 59,712,424
应收款项融资 7,139,859 13,085,613
预付款项 11,920,488 9,909,219
其他应收款 3,279,441 2,599,055
存货 81,605,665 60,833,768
合同资产 23,499,077 16,364,966
持有待售资产 - 2,779
一年内到期的非流动资产 14,279,896 14,416,293
其他流动资产 4,419,341 5,820,129
流动资产合计 298,404,163 251,215,115
非流动资产：
发放贷款和垫款 - 180,588
债权投资 1,347,228 1,658,234
长期应收款 12,235,399 10,518,918
长期股权投资 15,633,384 15,570,696
其他债权投资 494,048 -
其他权益工具投资 2,659,550 2,654,602
其他非流动金融资产 569,758 616,855
投资性房地产 1,259,566 1,109,477
固定资产 57,043,168 59,090,886
在建工程 8,768,845 7,243,849
使用权资产 1,165,987 1,261,467
无形资产 16,053,136 16,014,314
开发支出 399,878 334,394
商誉 302,254 462,158
长期待摊费用 182,320 192,460
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递延所得税资产 3,702,706 3,400,751
其他非流动资产 16,956,308 12,047,721
非流动资产合计 138,773,535 132,357,370
资产总计 437,177,698 383,572,485
流动负债：
短期借款 16,075,431 10,530,416
向中央银行借款 649,158 222,317
吸收存款及同业存放 2,981,789 5,577,269
交易性金融负债 1,038 -
应付票据 24,433,568 27,339,474
应付账款 132,641,966 106,602,413
预收款项 13,995 5,827
合同负债 31,769,681 28,167,471
应付职工薪酬 2,736,675 2,194,417
应交税费 2,087,269 2,554,947
其他应付款 11,924,093 9,176,397
一年内到期的非流动负债 8,025,540 3,778,474
其他流动负债 14,525,905 4,015,089
流动负债合计 247,866,108 200,164,511
非流动负债：
长期借款 5,841,529 2,589,644
应付债券 2,500,000 4,534,817
租赁负债 922,479 960,501
长期应付款 82,698 85,484
长期应付职工薪酬 3,774,608 3,686,239
预计负债 6,626,410 5,854,124
递延收益 6,795,399 6,551,494
递延所得税负债 205,704 142,756
其他非流动负债 186,355 174,433
非流动负债合计 26,935,182 24,579,492
负债合计 274,801,290 224,744,003
所有者权益（或股东权益）：
股本 28,698,864 28,698,864
资本公积 40,770,147 40,747,823
其他综合收益 (1,307,509) (1,084,770)
专项储备 49,957 49,957
盈余公积 3,815,330 3,815,330
一般风险准备 551,265 551,265
未分配利润 65,711,685 63,115,162
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 138,289,739 135,893,631
少数股东权益 24,086,669 22,934,851
所有者权益（或股东权益）合计 162,376,408 158,828,482
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负债和所有者权益（或股东权益）总计 437,177,698 383,572,485
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 14,959,864 12,375,161
应收账款 90,245 225,077
其他应收款 19,085,798 17,081,153
一年内到期的非流动资产 724,902 505,900
其他流动资产 20,031 -
流动资产合计 34,880,840 30,187,291
非流动资产：
长期应收款 4,446,788 4,481,919
长期股权投资 106,740,252 103,551,976
其他权益工具投资 50,000 25,000
固定资产 15,402 18,002
在建工程 85,191 75,261
使用权资产 36,539 45,940
无形资产 91,137 95,638
其他非流动资产 374,940 374,940
非流动资产合计 111,840,249 108,668,676
资产总计 146,721,089 138,855,967
流动负债：
短期借款 8,863,055 5,550,110
应付账款 86,954 226,571
合同负债 11,180 11,180
应付职工薪酬 28,722 61,582
应交税费 450 10,850
其他应付款 19,919,443 26,963,026
一年内到期的非流动负债 3,077,824 71,729
其他流动负债 11,000,000 -
流动负债合计 42,987,628 32,895,048
非流动负债：
长期借款 3,000,417 -
应付债券 2,500,000 4,534,817
租赁负债 35,477 33,534
长期应付款 240 240
长期应付职工薪酬 1,025 1,010
其他非流动负债 16,755 5,396
非流动负债合计 5,553,914 4,574,997
负债合计 48,541,542 37,470,045
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
股本 28,698,864 28,698,864
资本公积 62,808,452 62,803,844
其他综合收益 (40,490) (10,037)
盈余公积 3,815,330 3,815,330
未分配利润 2,897,391 6,077,921
所有者权益（或股东权益）合计 98,179,547 101,385,922
负债和所有者权益（或股东权益） 146,721,089 138,855,967
总计
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 56,371,652 58,372,840 145,774,978 154,519,861
二、营业总成本 53,031,724 53,978,447 137,127,048 142,961,992
其中：营业成本 43,393,708 45,133,505 113,767,185 119,677,875
税金及附加 427,960 441,082 1,064,252 1,171,605
销售费用 2,126,463 1,989,309 4,922,562 5,005,391
管理费用 3,520,975 3,526,567 8,901,294 9,517,380
研发费用 3,260,969 2,755,983 7,683,756 7,144,394
财务费用 301,649 132,001 787,999 445,347
加：其他收益 388,495 254,179 962,676 610,386
投资收益（损失以 113,257 109,475 284,587 312,983
“－”号填列）
其中：以摊余成本计 (14,600) (3,319) (88,782) (71,070)
量的金融资产终止确认收益
公允价值变动收益 (522) 25,905 61,749 194,275
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 (1,820) (88,367) (495,077) (1,071,083)
以“－”号填列）
资产减值损失（损失 (48,391) 2,263 (304,254) (237,633)
以“－”号填列）
资产处置收益（损失 638,880 (9,024) 658,075 (23,917)
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 4,429,827 4,688,824 9,815,686 11,342,880
号填列）
加：营业外收入 348,468 146,514 868,737 367,141
减：营业外支出 279,332 42,765 633,900 98,965
四、利润总额（亏损总额以 4,498,963 4,792,573 10,050,523 11,611,056
“－”号填列）
减：所得税费用 685,873 691,709 1,743,057 1,945,548
五、净利润（净亏损以“－” 3,813,090 4,100,864 8,307,466 9,665,508
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 3,813,090 4,100,864 8,307,466 9,665,508
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
1.归属于母公司股东 3,100,550 3,631,991 6,793,205 8,412,632
的净利润（净亏损以“-”号
填列）
2.少数股东损益（净亏 712,540 468,873 1,514,261 1,252,876
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净 (211,569) (24,121) (139,882) (12,510)
额
（一）归属母公司所有者 (166,948) (23,428) (114,591) (6,360)
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的 (125,304) (183,677) (66,653) (248,699)
其他综合收益
（1）重新计量设定受益 - - (1,939) -
计划净负债或净资产的变动
（2）其他权益工具投资 (125,304) (183,677) (64,714) (248,699)
公允价值变动
2.将重分类进损益的其 (41,644) 160,249 (47,938) 242,339
他综合收益
（1）权益法下可转损益 (33,988) 34,892 (30,455) 137,087
的其他综合收益
（2）其他债权投资公允 (3,896) (17,555) 87,509 (8,393)
价值变动
（3）其他债权投资信用 333 (197) 397 (186)
减值准备
（4）外币财务报表折算 (4,093) 143,109 (105,389) 113,831
差额
（二）归属于少数股东的 (44,621) (693) (25,291) (6,150)
其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 3,601,521 4,076,743 8,167,584 9,652,998
（一）归属于母公司所有 2,933,601 3,608,563 6,678,613 8,406,272
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的 667,920 468,180 1,488,971 1,246,726
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ - - 0.24 0.29
股)
（二）稀释每股收益(元/ - - 0.23 0.29
股)
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 1,334 127,687 18,048 129,309
减：营业成本 - 122,130 7,053 122,130
税金及附加 228 - 2,241 1,342
销售费用 1,182 1,900 1,190 3,759
管理费用 65,973 86,262 158,443 180,112
研发费用 168,594 63,990 181,302 112,136
财务费用 (35,148) (46,401) (148,074) (97,146)
加：投资收益（损失以“－” 42,814 1,149,397 1,317,567 2,326,562
号填列）
公允价值变动收益 (16,736) 26,071 (11,317) 151,863
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 - - (1,805) -
以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” (173,417) 1,075,274 1,120,338 2,285,401
号填列）
加：营业外收入 1,896 1,630 3,962 6,037
三、利润总额（亏损总额以 (171,521) 1,076,904 1,124,300 2,291,438
“－”号填列）
减：所得税费用 - - - -
四、净利润（净亏损以“－” (171,521) 1,076,904 1,124,300 2,291,438
号填列）
（一）持续经营净利润（净 (171,521) 1,076,904 1,124,300 2,291,438
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 (24,428) 34,892 (30,454) 137,087
（二）将重分类进损益的 (24,428) 34,892 (30,454) 137,087
其他综合收益
1.权益法下可转损益的 (24,428) 34,892 (30,454) 137,087
其他综合收益
六、综合收益总额 (195,949) 1,111,796 1,093,846 2,428,525
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 141,880,951 149,834,811
向中央银行借款净增加额 426,842 -
拆出资金净减少额 139,524 -
收到的税费返还 1,015,659 1,178,417
收到其他与经营活动有关的现金 2,708,406 3,519,075
经营活动现金流入小计 146,171,382 154,532,303
购买商品、接受劳务支付的现金 124,219,452 118,714,588
客户贷款及垫款净增加额 - 1,572,345
吸收存款及同业存放净减少额 2,619,971 557,253
支付给职工及为职工支付的现金 18,593,200 19,767,925
支付的各项税费 7,585,844 9,864,414
支付其他与经营活动有关的现金 8,320,922 9,590,622
经营活动现金流出小计 161,339,389 160,067,147
经营活动产生的现金流量净额 (15,168,007) (5,534,844)
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,250,100 31,640,351
取得投资收益收到的现金 482,004 596,744
处置固定资产、无形资产和其他长期资 225,291 113,573
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 11,930 -
金净额
投资活动现金流入小计 40,969,325 32,350,668
购建固定资产、无形资产和其他长期资 5,302,846 3,778,788
产支付的现金
投资支付的现金 50,086,106 37,765,875
支付其他与投资活动有关的现金 - 121,264
投资活动现金流出小计 55,388,952 41,665,927
投资活动产生的现金流量净额 (14,419,627) (9,315,259)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 77,985 806,011
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 77,985 806,011
现金
取得借款收到的现金 32,164,641 69,045,072
发行债券所收到的现金 46,700,000 27,500,000
收到其他与筹资活动有关的现金 - 900
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 78,942,626 97,351,983
偿还债务支付的现金 57,537,379 82,742,874
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,947,520 5,259,265
其中：子公司支付给少数股东的股利、 363,791 399,755
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 84,634 302,751
筹资活动现金流出小计 62,569,533 88,304,890
筹资活动产生的现金流量净额 16,373,093 9,047,093
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (450,370) 90,237
五、现金及现金等价物净增加额 (13,664,911) (5,712,773)
加：期初现金及现金等价物余额 35,819,586 30,290,094
六、期末现金及现金等价物余额 22,154,675 24,577,321
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 158,620 74,382
收到的税费返还 23,626 25,286
收到其他与经营活动有关的现金 4,159,138 5,476,016
经营活动现金流入小计 4,341,384 5,575,684
购买商品、接受劳务支付的现金 160,339 86,027
支付给职工及为职工支付的现金 103,890 119,626
支付的各项税费 89,087 82,071
支付其他与经营活动有关的现金 2,766,010 4,743,551
经营活动现金流出小计 3,119,326 5,031,275
经营活动产生的现金流量净额 1,222,058 544,409
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 24,417,850 33,822,317
取得投资收益收到的现金 2,733,088 3,925,511
投资活动现金流入小计 27,150,938 37,747,828
购建固定资产、无形资产和其他长期资 19,269 10,770
产支付的现金
投资支付的现金 40,428,982 45,031,634
支付其他与投资活动有关的现金 - 121,263
投资活动现金流出小计 40,448,251 45,163,667
投资活动产生的现金流量净额 (13,297,313) (7,415,839)
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 75,796,589 49,976,420
发行债券所收到的现金 45,000,000 27,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 23,585,960 53,910,585
筹资活动现金流入小计 144,382,549 130,887,005
偿还债务支付的现金 103,049,077 59,624,954
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,617,501 4,883,514
支付其他与筹资活动有关的现金 31,686,961 62,829,760
筹资活动现金流出小计 139,353,539 127,338,228
筹资活动产生的现金流量净额 5,029,010 3,548,777
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 16,577 5,634
五、现金及现金等价物净增加额 (7,029,668) (3,317,019)
加：期初现金及现金等价物余额 11,369,799 7,470,295
六、期末现金及现金等价物余额 4,340,131 4,153,276
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
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中国中车股份有限公司 2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.3 审计报告
□适用 √不适用
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