中国南车股份有限公司
2008 年第三季度报告601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示......................................................................... 2
§2 公司基本情况..................................................................... 2
§3 重要事项......................................................................... 3
§4 附录............................................................................. 7601766 中国南车股份有限公司
2008 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事刘化龙,因公没有出席会议,委托董事唐克林代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人赵小刚、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）徐伟锋声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告
期末比
上年度
期末增
减(%)
总资产(元) 44,652,168,007.86 32,725,857,961.81 36.44
所有者权益（或股东权益）(元) 15,751,335,636.99 4,345,961,837.53 262.44
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.33 0.62 114.52
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年
同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -604,281,901.46 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.05 不适用
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告
期比上
年同期
增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 251,752,450.15 1,060,719,177.15 不适用
基本每股收益(元) 0.03 0.14 不适用
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.13 -
全面摊薄净资产收益率(%) 1.60 6.73 不适用
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率
(%)
1.36 6.32 不适用
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
扣除方式：分项扣除
非流动资产处置损益 -9,977,324.07
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
标准定额或定量享受的政府补助除外
52,451,967.80
除上述各项之外的其他营业外收支净额 22,963,761.67
合计 65,438,405.40601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 195716（其中H 股股东总数4847 户）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数
量
种类
HKSCC NOMINEES
LIMITED
2,015,307,000 境外上市外资股
中国工商银行－南方绩
优成长股票型证券投资
基金
173,827,978 人民币普通股
交通银行－海富通精选
证券投资基金
80,000,000 人民币普通股
中国农业银行－大成创
新成长混合型证券投资
基金
61,761,321 人民币普通股
中国工商银行－汇添富
均衡增长股票型证券投
资基金
51,870,587 人民币普通股
交通银行－华安创新证
券投资基金
38,000,002 人民币普通股
中国银行－海富通收益
增长证券投资基金
33,595,177 人民币普通股
中国建设银行－华夏红
利混合型开放式证券投
资基金
33,594,805 人民币普通股
施建强 33,554,999 人民币普通股
中国农业银行－长盛同
德主题增长股票型证券
投资基金
31,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金期末余额11,226,480,667.45 元，较年初余额8,271,520,125.65 元增长35.72%，系报告
期公司公开发行A 股、H 股募集资金所致。
2、应收账款期末余额6,731,051,055.35 元，较年初余额4,020,422,834.89 元增长67.42%，系公司
销售规模扩大及货款结算主要集中在年底等原因所致。
3、预付款项期末余额4,364,163,264.00 元，较年初余额2,343,505,419.53 元增长86.22%，系公司
经营规模扩大，预付原材料和设备供应商的采购款增加所致。
4、存货期末余额8,153,292,713.46 元，较年初余额5,839,555,664.44 元增长39.62%，系公司生产
经营规模扩大，备用材料和在产品增加所致。
5、在建工程期末余额2,093,937,334.76 元，较年初余额769,498,384.51 元增长172.12%，系公司为
扩大生产经营规模，生产性投资增加所致。
6、应付票据期末余额2,789,460,350.03 元，较年初余额1,612,181,277.85 元增长73.02%，系公司
采购量增加所致。
7、其他应付款期末余额701,421,670.38 元，较年初余额1,520,397,031.33 元下降53.87%，系08 年601766 中国南车股份有限公司
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分派南车集团的特别股息及代收代付款减少所致。
8、其他流动负债期末余额94,075,296.64 元，较年初余额1,005,867,549.48 元下降90.65%，系公司
归还到期的短期融资券所致。
9、实收资本期末余额11,840,000,000.00 元，较年初余额7,000,000,000.00 元增长69.14%，系公司
公开发行A 股、H 股股票，导致股本增加。
10、资本公积期末余额2,850,616,459.84 元，较年初余额-2,654,038,162.47 元增长较大，系公司公
开发行A 股、H 股的溢价所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]961 号文批准，公司于2008 年8 月4 日至2008 年8
月5 日在境内市场首次公开发行人民币普通股（A 股)300,000 万股。A 股发行价为每股人民币2.18 元，
总筹资额约6,540,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额6,369,410,645.23 元。上述股票
已于2008 年8 月18 日在上海证券交易所上市。
2、根据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]883 号文批准,公司获准发行不超过230,000 万股境
外上市外资股（含超额配售30,000 万股）。公司于2008 年8 月8 日至2008 年8 月13 日全球发售160,000
万股H 股，上述新发行的H 股股票连同公司相关国有股东为进行国有股减持而划转给全国社会保障基
金理事会并转为境外上市外资股的16,000 万股H 股，合计176,000 万股H 股于2008 年8 月21 日在香
港联合交易所挂牌交易。H 股发行价格为每股2.60 港元，总筹资额约41.6 亿港元（未扣除发行费用）。
3、2008 年9 月12 日，全球公开发行的联席协调人全额行使超额配售权，由公司额外发行24,000 万
股H 股，每股作价2.60 港元。因超额配售权的行使，公司额外筹得资金约6.24 亿港元（未扣除发行
费用）。与此同时，公司相关国有股股东向全国社会保障基金理事会额外划转2,400 万股股份并转为
H 股。上述因超额配售而由本公司额外发行的H 股股票及本公司国有股东额外划转给全国社会保障基
金理事会并转换为H 股的股票共计26,400 万股H 股于2008 年9 月19 日在香港联合交易所挂牌交易。
4、公司第一届董事会第7 次会议于2008 年9 月19 日审议通过了《关于审议运用A 股募集资金人民币
6.3 亿补充流动资金的议案》，根据该董事会决议，公司在募集资金闲置期使用人民币6.3 亿元暂时
补充流动资金，期限不超过6 个月，在此期间如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金的正常支
付，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至募集资金专用账户（相关公告详见于上海证
券交易所网站www.sse.com.cn 及2008 年9 月22 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》），截至本报告期末，人民币6.3 亿元补充流动资金的方案已经实施。
5、公司第一届董事会第7 次会议于2008 年9 月19 日审议通过了《关于审议累计使用A 股募集资金人
民币26 亿暂时补充流动资金的议案》，根据该董事会决议，公司在募集资金闲置期累计使用人民币
26 亿元（含上述6.3 亿元）的募集资金暂时补充流动资金，期限不超过6 个月，在此期间如遇募集资
金专用账户余额不能满足募集资金的正常支付，将根据实际需要将已补充流动资金的募集资金返回至
募集资金专用账户（相关公告详见于上海证券交易所网站www.sse.com.cn 及2008 年9 月22 日的《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》），公司累计使用A 股募集资金人民币
26 亿元用于暂时补充流动资金的议案尚待公司2008 年第3 次临时股东大会批准。
6、公司第一届董事会第7 次会议于2008 年9 月19 日审议通过了《关于审议运用募集资金置换预先投
入的自筹资金的议案》，根据该董事会决议，公司根据利安达信隆会计师事务所有限责任公司出具的
《关于中国南车股份有限公司募集资金投资项目先期使用自筹资金情况专项审核报告》（利安达专字
[2008]第1069 号），用等额募集资金置换在A 股募集资金到位之前公司已预先投入的自筹资金（相关
公告详见于上海证券交易所网站www.sse.com.cn 及2008 年9 月22 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》），截至本报告期末，根据董事会决议和《关于中国南车股份有
限公司募集资金投资项目先期使用自筹资金情况专项审核报告》，已完成募集资金对预先投入自筹资
金的置换。
7、公司第一届董事会第7 次会议于2008 年9 月19 日审议通过了《关于审议调整部分A 股募投项目使
用募集资金额度的议案》，根据该议案，对A 股募集资金使用安排进行相应调整，募集资金使用规模
由公告的897,416 万元调整为636,941.064523 万元。（相关公告详见于上海证券交易所网站601766 中国南车股份有限公司2008 年第三
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www.sse.com.cn 及2008 年9 月22 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》,关于调整部分A 股募投项目使用募集资金额度的议案尚待公司2008 年第3 次临时股东大会批准。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、本公司控股股东中国南方机车车辆工业集团公司（以下简称“南车集团”）在招股说明书中承诺：
1）就所持股份锁定承诺如下：
自本公司A 股股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司
股份，也不由本公司收购该部分股份。
2）就南方汇通重组承诺如下：
将对其持有的南方汇通股权及相应资产进行重组，包括但不限于南车集团取得南方汇通货车业务相关
资产；南车集团将在取得南方汇通相应资产后3 个月内，向本公司转让上述已取得的货车业务相关资
产；转让价格将根据资产评估的结果协商确定；上述资产转让将按照境内外监管机构的要求履行必要
的审批程序。
3）就避免同业竞争，承诺如下：
（1） 南车集团承诺南车集团本身、并且南车集团必将通过法律程序使南车集团之全资、控股子企业
将来均不从事任何与本公司正在经营的业务有直接竞争的业务；
（2）在符合上述第（1）项承诺的前提下，如南车集团（包括受南车集团控制的全资、控股或其他关
联企业）将来经营的产品或服务与本公司的主营产品或服务有可能形成竞争，南车集团同意本公司有
权优先收购南车集团与该等产品或服务有关的资产或南车集团在子企业中的全部股权；
（3）在符合上述第（1）项承诺的前提下，南车集团将来可以在本公司所从事的业务范围内开发先进
的、盈利水平高的项目，但是应当在同等条件下优先将项目成果转让给本公司经营；
（4）如因南车集团未履行其所作出的上述（1）—（3）项承诺给本公司造成损失的，南车集团将赔偿
本公司的实际损失。
本报告期内，本公司控股股东南车集团完全遵守了其所作出的上述承诺。
2、本公司股东北京铁工经贸公司（以下简称“铁工经贸”）在招股说明书中就所持有的本公司股份锁
定承诺如下：
自本公司A 股股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司
股份，也不由本公司收购该部分股份。
本报告期内，本公司股东铁工经贸完全遵守了其所作出的上述承诺。
3、本公司在招股说明书中披露，公司拥有的房屋中尚有326 项、总建筑面积为282,019.03 平方米的
房屋（占公司使用房屋总建筑面积的7.85%）尚未获得《房屋所有权证》。其中有125 项是由于石家
庄实施“退城进郊”和成都地区城市规划变化的原因，当地主管部门不予办理相关房产的《房屋所有
权证》。就该等城市规划事项，石家庄市城乡规划局出具了《关于中国南车集团石家庄车辆厂厂区规
划的情况说明》，指出因城市规划原因不再受理原有无证房屋的规划许可证补办申请；成都市规划管
理局出具了《关于中国南车集团成都机车车辆厂厂区规划道路的情况说明》，指出按城市未来发展需
要，将有两条规划市政道路穿越厂区土地。其余201 项，总建筑面积为195,396.80 平方米，占纳入上
市范围房产总建筑面积的5.44%的房产是由于规划或施工手续不全而未能取得完备产权证书。由于该
201 项房产所在的土地使用权归属于南车集团，因此其经营使用不会发生纠纷。对于该部分未取得《房
屋所有权证》的房产，南车集团已在《重组协议》中承诺：对于南车集团投入本公司的资产中包含因
规划、施工等手续不全而未能取得完备产权证书的房屋，南车集团承诺该等房屋具备本公司所需要的
生产经营的使用要求，且如基于该等房屋而导致本公司遭受任何损失，南车集团将承担一切赔偿责任
及本公司为此所支出的任何经济损失。
本公司及其下属子公司、合营公司在中国境内租赁使用的房屋中有4 项、总建筑面积为21,223.04 平
方米的租赁房屋，其出租方尚未获得《房屋所有权证》。在出租方尚未获得《房屋所有权证》的租赁
使用房屋中，对于南车集团出租给公司使用的上述房屋，南车集团在发起设立本公司时承诺补偿公司
因租赁房屋未能及时合法化而遭受的一切损失（如有）；对于南车集团以外的第三方出租给本公司使
用的上述房屋，南车集团保证负责解决与房屋租赁相关的一切纠纷，承担纠纷解决的或与之相关的费
用并补偿公司因此而遭受的一切损失（如有）。601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
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报告期内，就上述尚未取得权属证书的房产，本公司及本公司租赁房产的出租方正在积极办理《房屋
所有权证》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：万元
序号 证券代码简称
期末持有
数量（股）
初始投资
金额
期末账面
值
期初账面
值
会计核算
科目
1 601328 交通银行 864,600 67.77 517.02 646.71
可供出售
金融资产
2 600335 鼎盛天工 800,100 340 424.80 不适用
可供出售
金融资产
注:鼎盛天工在持有期间有出售和配股，持有数量有变化。
中国南车股份有限公司
法定代表人:赵小刚
2008 年10 月27 日601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2008 年9 月30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 11,226,480,667.45 8,271,520,125.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 115,301,480.44
应收票据 484,530,324.41 487,308,652.19
应收账款 6,731,051,055.35 4,020,422,834.89
预付款项 4,364,163,264.00 2,343,505,419.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 23,901,229.36
应收股利 42,479,083.11 45,894,463.22
其他应收款 988,005,657.31 783,213,956.66
买入返售金融资产
存货 8,153,292,713.46 5,839,555,664.44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 32,129,205,474.89 21,791,421,116.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 9,418,234.90 49,155,688.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 739,336,921.68 632,558,082.30
投资性房地产
固定资产 6,450,934,378.07 6,298,139,781.65
在建工程 2,093,937,334.76 769,498,384.51
工程物资 24,206,469.94 43,914,829.66
固定资产清理 7,599,241.09
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,105,753,995.18 3,090,001,643.28
开发支出 24,692,729.02 10,600,559.38
商誉 8,717,793.54 11,776,900.45
长期待摊费用 24,469,547.44 9,025,571.79
递延所得税资产 33,895,887.35 19,765,403.66
其他非流动资产
非流动资产合计 12,522,962,532.97 10,934,436,845.23
资产总计 44,652,168,007.86 32,725,857,961.81601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
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流动负债：
短期借款 3,949,863,888.86 5,437,111,153.56
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,789,460,350.03 1,612,181,277.85
应付账款 7,844,327,236.68 6,229,873,451.46
预收款项 6,038,502,839.96 5,148,881,128.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 626,186,541.15 558,759,993.24
应交税费 -7,503,196.78 99,930,983.93
应付利息 12,509,080.11
应付股利 15,071,057.19 20,622,400.84
其他应付款 701,421,670.38 1,520,397,031.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 23,342,425.39 49,046,383.00
其他流动负债 94,075,296.64 1,005,867,549.48
流动负债合计 22,087,257,189.61 21,682,671,353.60
非流动负债：
长期借款 1,715,880,802.63 2,086,367,617.24
应付债券
长期应付款 5,757,658.71 10,195,993.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 7,394,679.69 10,524,945.42
其他非流动负债 2,783,967,550.41 2,520,229,868.80
非流动负债合计 4,513,000,691.44 4,627,318,424.46
负债合计 26,600,257,881.05 26,309,989,778.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,840,000,000.00 7,000,000,000.00
资本公积 2,850,616,459.84 -2,654,038,162.47
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 1,060,719,177.15
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 15,751,335,636.99 4,345,961,837.53
少数股东权益 2,300,574,489.82 2,069,906,346.22
所有者权益合计 18,051,910,126.81 6,415,868,183.75
负债和所有者总计 44,652,168,007.86 32,725,857,961.81
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2008 年9 月30 日
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,688,691,261.57 2,100,000,000.00
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 407,949.97
应收利息 31,065,912.34 15,089,009.19
应收股利 100,984,756.01
其他应收款 5,850,613,867.34 2,476,251,823.62
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 12,671,763,747.23 4,591,340,832.81
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 514,000,000.00 687,000,000.00
长期股权投资 9,854,283,309.57 9,866,543,234.00
投资性房地产
固定资产 8,369,262.00 10,008,227.09
在建工程 341,550.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 546,551.02 379,506.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,377,540,672.59 10,563,930,967.09
资产总计 23,049,304,419.82 15,155,271,799.90
流动负债：
短期借款 1,990,000,000.00 2,540,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 701,133.05
应付职工薪酬 9,704,425.84 15,363,203.96
应交税费 810,035.32601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
10
应付利息
应付股利
其他应付款 532,360,459.94 1,196,731,080.51
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 500,000.00 795,047,733.33
流动负债合计 2,534,076,054.15 4,547,142,017.80
非流动负债：
长期借款 1,600,000,000.00 1,900,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 20,932,975.62 19,651,152.03
非流动负债合计 1,620,932,975.62 1,919,651,152.03
负债合计 4,155,009,029.77 6,466,793,169.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,840,000,000.00 7,000,000,000.00
资本公积 7,222,642,445.79 1,688,478,630.07
减：库存股
盈余公积
未分配利润 -168,347,055.74
所有者权益（或股东权益）合计 18,894,295,390.05 8,688,478,630.07
负债和所有者（或股东权益）合计 23,049,304,419.82 15,155,271,799.90
法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
11
4.2
合并利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 9,492,584,189.28 24,478,791,864.28
其中：营业收入 9,492,584,189.28 24,478,791,864.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,207,337,282.94 23,313,947,548.94
其中：营业成本 8,234,588,329.51 20,339,178,849.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 20,444,800.44 101,385,903.44
销售费用 155,680,773.53 472,069,076.53
管理费用 788,056,797.78 2,096,015,692.78
财务费用 9,057,735.57 237,584,900.57
资产减值损失 -491,153.89 67,713,126.11
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
-58,410,277.56 15,301,480.44
投资收益（损失以“－”号填列） 49,366,988.96 181,892,239.96
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
24,506,404.26 110,984,086.26
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 276,203,617.74 1,362,038,035.74
加：营业外收入 71,283,016.08 234,171,074.08
减：营业外支出 16,375,700.06 46,691,788.06
其中：非流动资产处置净损失 1,117,438.35 22,213,667.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
331,110,933.76 1,549,517,321.76
减：所得税费用 -1,441,741.70 283,756,859.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 332,552,675.46 1,265,760,462.46
归属于母公司所有者的净利润 251,752,450.15 1,060,719,177.15
少数股东损益 80,800,225.31 205,041,285.31
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.14
（二）稀释每股收益
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12
母公司利润表
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本 26,090.00
营业税金及附加
销售费用 611,815.54 3,564,706.61
管理费用 19,003,227.03 42,978,844.48
财务费用 8,763,883.71 120,633,512.84
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）
-28,378,926.28 -167,203,153.93
加：营业外收入
减：营业外支出 68,688.22 1,143,901.81
其中：非流动资产处置净损失 68,688.22 143,901.81
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
-28,447,614.50 -168,347,055.74
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）
-28,447,614.50 -168,347,055.74
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
13
4.3
合并现金流量表
2008 年1-9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 23,705,782,456.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 152,784,656.33
收到其他与经营活动有关的现金 1,438,324,566.93
经营活动现金流入小计 25,296,891,679.56
购买商品、接受劳务支付的现金 20,021,556,231.82
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,447,233,008.31
支付的各项税费 1,297,632,383.74
支付其他与经营活动有关的现金 2,134,751,957.15
经营活动现金流出小计 25,901,173,581.02
经营活动产生的现金流量净额 -604,281,901.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,808,465,897.68
取得投资收益收到的现金 84,178,298.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 24,360,209.06
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,671.00
收到其他与投资活动有关的现金 28,706,628.37
投资活动现金流入小计 1,945,714,704.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,616,282,584.67
投资支付的现金 1,641,328,534.41
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,900,902.56
投资活动现金流出小计 4,259,512,021.64
投资活动产生的现金流量净额 -2,313,797,317.32601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,487,411,760.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,393,968,228.50
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 277,201,949.74
筹资活动现金流入小计 17,158,581,938.74
偿还债务支付的现金 9,391,524,280.97
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 567,291,445.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 152,882,135.30
筹资活动现金流出小计 10,111,697,861.65
筹资活动产生的现金流量净额 7,046,884,077.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,783,781.86
五、现金及现金等价物净增加额 4,127,021,076.45
加：期初现金及现金等价物余额 6,899,459,591.00
六、期末现金及现金等价物余额 11,026,480,667.45
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋601766 中国南车股份有限公司2008 年第三季度报告
15
母公司现金流量表
2008 年1-9 月
编制单位: 中国南车股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 701,133.05
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 5,841,637,202.15
经营活动现金流入小计 5,842,338,335.20
购买商品、接受劳务支付的现金 407,949.97
支付给职工以及为职工支付的现金 48,960,212.70
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 5,251,995,504.55
经营活动现金流出小计 5,301,363,667.22
经营活动产生的现金流量净额 540,974,667.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,508,583,453.00
取得投资收益收到的现金 50,750,363.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,559,333,816.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 916,220.00
投资支付的现金 6,827,739,261.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,774,288.58
投资活动现金流出小计 6,830,429,769.58
投资活动产生的现金流量净额 -5,271,095,953.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,487,411,760.50
取得借款收到的现金 4,680,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 67,257,354.77
筹资活动现金流入小计 15,234,669,115.27
偿还债务支付的现金 5,530,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 357,394,220.60
支付其他与筹资活动有关的现金 23,233,835.25
筹资活动现金流出小计 5,910,628,055.85
筹资活动产生的现金流量净额 9,324,041,059.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,228,512.75
五、现金及现金等价物净增加额 4,588,691,261.57
加：期初现金及现金等价物余额 2,100,000,000.00
六、期末现金及现金等价物余额 6,688,691,261.57
公司法定代表人: 赵小刚 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:徐伟锋
