中国中车股份有限公司
     2020 年度审计与风险管理委员会履职情况报告


    公司第二届董事会审计与风险管理委员会由独立非执行董
事辛定华先生、李国安先生以及朱元巢先生担任委员，其中辛定
华先生具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，
担任审计与风险管理委员会主席。2020 年 6 月 18 日，吴卓先生
因年龄原因辞去审计与风险管理委员会委员职务。2020 年 6 月
18 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，增补朱元巢先生
为审计与风险委员会委员。报告期内，各位委员严格按照《公司
章程》、《董事会审计与风险管理委员会工作细则》、《董事会审计
与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认
真履行董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加
各种会议，研究和审批各项议案，并积极与公司管理层、外部会
计师和公司相关部门进行沟通等，完成以下各项工作：
    1.召开各项会议。报告期内，中国中车第二届董事会审计与
风险管理委员会共召开 6 次会议，审议通过了《关于中国中车股
份有限公司 2019 年年度报告的议案》《关于中国中车股份有限公
司 2020 年第一季度报告的议案》等 18 项议案。各成员董事出席
率如下：




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      董事姓名       出席次数/会议次数             出席率
        辛定华             6/6                       100%
        李国安             6/6                       100%
        吴 卓              3/3                       100%
        朱元巢             3/3                       100%


    2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公
司 2020 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行
了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确定了公司 2020
年度审计工作计划安排。
    3.审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多次
检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，认真审核公
司相关财务报告的议案。
    4.指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了由
审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内部审计工作
计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
    5.审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管理
委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案，对公
司 2019 年度内部控制审计报告发表审阅意见。




                           中国中车股份有限公司
                         董事会审计与风险管理委员会
                              2021 年 3 月 30 日



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