中国中车股份有限公司
    2021 年度审计与风险管理委员会履职情况报告


    2021 年 12 月，公司董事会完成换届，换届前审计与风险管
理委员会成员有：辛定华先生、李国安先生、朱元巢先生。公司
第三届董事会审计与风险管理委员会由非执行董事翁亦然先生、
姜仁锋先生以及魏明德先生担任委员，其中翁亦然先生具备较丰
富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，担任审计与风
险管理委员会主席。报告期内，各位委员严格按照《公司章程》
《董事会审计与风险管理委员会工作细则》《董事会审计与风险
管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认真履行
董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会
议，研究和审批各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和
公司相关部门进行沟通等，完成以下各项工作：
    1.召开各项会议。报告期内，公司董事会审计与风险管理委
员会共召开 6 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司
2021 年第一季度报告的议案》等 17 项议案。各成员董事出席率
如下：
      董事姓名       出席次数/会议次数       出席率
        翁亦然             1/1                 100%
        姜仁锋             1/1                 100%
        魏明德             1/1                 100%
        辛定华             5/5                 100%
        李国安             5/5                 100%
        朱元巢             5/5                 100%



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    2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公
司 2021 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行
了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确定了公司 2021
年度审计工作计划安排。提出工作要求和重点注意事项。
    3. 审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多
次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，认真审核
公司相关财务报告的议案。
    4. 指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了
由审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内部审计工
作计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
    5. 审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管
理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案，对
公司 2020 年度内部控制审计报告发表审阅意见。




                              中国中车股份有限公司
                           董事会审计与风险管理委员会
                                  2022 年 3 月 30 日




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