晶科电力科技股份有限公司

                            独立董事工作制度


                                 第一章   总则

       第一条 为了促进晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《晶
科电力科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制订本
制度。

       第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

       第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公
司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

    独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。

       第四条 公司聘任的独立董事应具有本制度第三章所述的独立性，并应确保
有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

       第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董
事人数。

                        第二章    独立董事的任职条件

       第六条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条
件：

       (一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

       (二) 具有本制度第七条所述之独立性；

       (三) 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规
则；



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       (四) 具有 5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验；

       (五) 公司章程规定的其他条件。

                         第三章   独立董事的独立性

       第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

       (一) 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

       (二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中的
自然人股东及其直系亲属；

       (三) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

       (四) 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；

       (五) 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服
务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

       (六) 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；

       (七) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

       (八) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；

       (九) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员的；

       (十) 最近三年内受到中国证监会处罚的；

       (十一)   最近三年内受到证券交易所公开谴责或两次以上通报批评的；

       (十二)   已在 5 家（含 5 家）上市公司担任独立董事的人员；

       (十三)   为国家公务员；

       (十四)   公司章程规定或者中国证监会认定的其他人员。

                    第四章   独立董事的提名、选举和更换


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    第八条 董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股
东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其
担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存
在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

    第十条 公司在发出召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将独立
董事候选人的有关材料同时发出。

    第十一条 公司选举两名或两名以上独立董事可采取累积投票制。在选举独
立董事的股东大会召开前，公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应向股
东大会说明董事会的书面意见。

    第十二条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是在公司连续任职独立董事已满 6 年的，自该事实发生之日起一年内
不得被提名为公司独立董事候选人。

    第十三条 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东
大会予以撤换。独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应作为
特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可作出
公开声明。

    第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。

    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事或董事人数少于规定要求时，
该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效；在改选出的董事
就任前，原独立董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履
行独立董事职务。

    除前款所列情形外，独立董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

    第十五条 独立董事任期届满、提出辞职或被免职，其所负有的对公司商业
秘密保密的义务在任期结束后仍然有效，直到该等秘密成为公开信息。

                       第五章   独立董事的特别职权

    第十六条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有《公司法》和其
他相关法律、行政法规及公司章程赋予的职权外，公司还应当赋予独立董事行使

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以下特别职权：

    （一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于人民币 300 万元或
高于公司最近经审计净资产值的 5％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董
事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作
为其判断的依据；

    （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

    （三）向董事会提请召开临时股东大会；

    （四）征集中小股东的意见，提出利润分配方案，并直接提交董事会审议；

    （五）提议召开董事会；

    （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；

    （七）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

    （八）法律、行政法规、规范性文件、公司章程以及本制度赋予的其他职权。

    独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的半数以上同意。如上述提议未
被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。

    第十七条 独立董事应当在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪
酬和考核委员会中占有 1/2 以上的比例，且在审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会中，独立董事应担任召集人，审计委员会中至少应有 1 名独立董事是
会计专业人士并担任召集人。



                     第六章   独立董事的独立意见

    第十八条 独立董事除履行上述职责外，还应当对公司以下重大事项向董事
会或股东大会发表独立意见：

    (一) 提名、任免董事；

    (二) 聘任或解聘高级管理人员；

    (三) 公司董事、高级管理人员的薪酬；

    (四) 公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高
于人民币 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来，
以及公司是否采取有效措施回收欠款；


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    (五) 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

    (六) 需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供
担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种
投资等重大事项；

    (七) 重大资产重组方案、股权激励计划；

    (八) 公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易，或者转而申请在其他
交易场所交易或者转让；

    (九) 独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；

    (十) 公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人、
其他组织拟对公司进行收购或者取得控制权；

    (十一)   有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务
规则及公司章程规定的其他事项。

    第十九条 独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一：同意；保留意
见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。独立董事所发表的意
见应明确、清楚，并在董事会决议中列明。

    如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独
立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

    第二十条 独立董事除承担法律法规和公司章程规定的董事义务外，还需在
公司存在下列情形时，主动履行尽职调查义务并及时向证券交易所报告，必要时
应聘请中介机构进行专项调查：
    （一） 重要事项未按规定提交董事会审议；

    （二） 未及时履行信息披露义务；

    （三） 公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    （四） 其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。

    第二十一条     独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告。述职报告
应包括以下内容：

    (一) 上年度出席董事会及股东大会次数及投票情况；

    (二) 发表独立意见的情况；

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    (三) 履行独立董事职务所做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或
解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、进行现场检查等。

                  第七章    公司为独立董事提供必要的条件

    第二十二条     为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供
必要的条件。

    (一) 独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的重大事
项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事
认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分
或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事
项，董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当
至少保存 5 年。

    (二) 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘书应
积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。

    (三) 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

    (四) 独立董事根据公司章程及本制度规定聘请中介机构的合理费用及其
他行使职权时所需的必要费用由公司承担。

    (五) 公司给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制订预案，
股东大会审议通过。除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第二十三条     公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董
事正常履行职责可能引致的风险。

    第二十四条     公司独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经
营和运作情况，主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料，独立董事应当向
公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。



                                第八章     附则

    第二十五条     本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和公司章程的规定执行。

    第二十六条     本制度所称“以上”、“内”都含本数；“超过”、“高于”、“少于”


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不含本数。

    第二十七条   本制度自股东大会审议通过之日起生效。

    第二十八条   本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。本制度的
修改由董事会负责，亦应经股东大会审议批准。

    第二十九条   本制度由公司股东大会授权董事会负责解释。




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                                                            2020 年 6 月




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