晶科电力科技股份有限公司
                       内幕信息知情人管理制度
                             第一章    总则

      第一条 为规范晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密、内幕信息知情人的登记管理工作，维护信息披露的公
平原则，保护投资者合法权益，防范内幕信息泄露，以及避免违反国家监管部门
有关法律、法规的风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等
的规定，特制定本制度。

      第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织
实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
董事会应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。公司董事会办公室是公
司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责
公司内幕信息的监管工作。

      第三条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都
应做好内幕信息的保密工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向
外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及对外报道、
传送的各式文件等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会按规定审核
同意，方可对外报道、传送。

      第四条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循《上市公
司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规范性文件以
及公司信息披露事务管理制度、保密政策等相关规定。

              第二章       内幕信息及内幕信息知情人的界定

      第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、
财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是
指公司尚未在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定 条件的
媒体发布的事项。

      第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）经营方针和经营范围发生重大变化；
    （二）公司收购兼并、重组、重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出
售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    （三）订立重要合同、从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经
营成果产生重大影响；
    （四）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品的
研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，产品价格、主要供货商或
客户变化，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产
生重大影响的原材料采购价格和方式、汇率、利率发生重大变化等）；
    （五）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总
经理无法履行职责；
    （六）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
    （七）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
    （八）公司新增承诺事项和股东新增承诺事项；
    （九）单笔或连续十二个月内涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期
经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；未达到该标准或者没有具
体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其
衍生品种交易价格产生较大影响，或者上海证券交易所认为有必要的，以及涉及
公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
    （十）面临重大风险，包括：发生重大亏损或者遭受重大损失；发生重大债
务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者可能依法承担重大违约责任、大额
赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负
值）；重大债权到期未获清偿,主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
对相应债权未提取足额坏账准备；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
押；主要或者全部业务陷入停顿；公司涉嫌犯罪被依法立案调查，或者受到重大
行政、刑事处罚；董事长或者总经理无法履行职责，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；上海证券交易所
或者本公司认定的其他重大风险情况等；
    （十一）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重
大影响；
   （十二）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成
相关决议；
   （十三）董事会通过股权激励方案；
   （十四）实施利润分配和资本公积金转增股本；
   （十五）可转换公司债券涉及的重大事项；
   （十六）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可
转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；
   （十七）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
   （十八）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或
者设定信托或被依法限制表决权；
   （十九）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等；
   （二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （二十一）对外提供重大担保；
   （二十二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、
权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
   （二十三）定期报告、财务业绩、业绩预告、业绩快报和盈利预测、利润分
配及公积金转增资本及其修正；
   （二十四）变更会计政策或者会计估计；
   （二十五）因前期已经披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正。
   （二十六）变更募集资金投资项目；
   （二十七）股票交易异常波动和传闻澄清；
   （二十八）公司分配股利、增资计划，公司股权结构的重要变化；
   （二十九）中国证监会、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。

     第七条 本制度所指的内幕知情人包括但不限于：

   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）因所担任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人；
    （六）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
    （七）为公司进行重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的
法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定等各环节的相
关单位法定代表人（负责人）和经办人；
    （八）上述规定的自然人的配偶、子女和父母。
    （九）中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。

                 第三章      内幕信息知情人的登记管理

      第八条 公司应如实、完整地填写内幕信息知情人档案，及时记录内幕信
息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、 审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息
的时间、地点、依据、方式、内容等相关信息，供公司自查和相关监管机构查询。

      第九条 当公司发生下列事项时，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，
按照附件的要求，将相关内幕信息知情人名单报送江西省证监局和上海证券交易
所备案。

    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
    （四）要约收购；
    （五）发行证券；
    （六）合并、分立；
    （七）回购股份；
    （八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。

      第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除填写《内幕信息知情人登记表》外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。
      第十一条 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完
善）之日起至少保存 10 年。内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息知情人的姓名或名称，身份证件号码或统一社会信用代码，所在单位、部
门，职务或岗位（如有），与上市公司的关系，知悉内幕信息时间、方式，内幕
信息内容与所处阶段，登记时间、登记人等其他信息。

      第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分（子）公
司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知
公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

      第十三条 公司在内幕信息公开披露前按照相关法律法规和政策要求需经
常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情
况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，
并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门
时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接
触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

      第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组
交易对手方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方、
证券公司、证券服务机构、律师事务所等内幕信息知情人，应当积极配合公司做
好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

      第十五条 内幕信息登记备案的流程：

    1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会办
公室。公司董事会办公室应及时向董事会秘书报告，并及时告知相关知情人的各
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    2、公司董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息
知情人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》
所填写的内容真实性、准确性；
    3、公司董事会办公室核实无误并经董事会秘书批准后，按照规定向上海证
券交易所、江西省证监局进行报备。

                      第四章    内幕信息保密管理

      第十六条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露
前，应将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状态，无关人员不得故意打
听内幕信息。

      第十七条 内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得
将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息泄露给亲属、
朋友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖
公司股票或建议他人买卖公司股票。

      第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董
事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向江西省证监局或上海证券交易所
报告。

      第十九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供
未公开信息的，应在提供之前经公司董事会办公室备案，并确认已经与其签署保
密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。对控股股东、
实际控制人、外部单位没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应
予以拒绝。

      第二十条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、
并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相
关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的权
利、义务和违约责任。

      第二十一条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息的 ，应
在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。

      第二十二条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关
联方董事应回避表决。

                         第五章     责任追究

      第二十三条 公司应对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况 进行
定期查询并形成书面记录，对违法违规买卖公司股票的情况进行问责，并按照监
管部门要求报告。

      第二十四条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，利用或建 议他
人利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活
动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定对相关责任人处罚或要求
其承担赔偿责任，并将自查和处罚结果报送江西省证监局和上海证券交易所备案。
中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

      第二十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券 服务
机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

                            第六章   附则

      第二十六条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》的有关
规定执行。

      第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

      第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。



                                                晶科电力科技股份有限公司

                                                             2021 年 8 月