A 股代码：601788   A 股简称：光大证券   公告编号：临 2018-059

H 股代码：6178     H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
           第五届董事会第十次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 3

日以通讯方式召开第五届董事会第十次会议。本次会议应到董事 12

人，实到董事 12 人，本次会议的召开符合相关法律法规、公司规章

制度的有关规定。

    公司董事书面表决通过了以下议案：

    一、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，同意：（1）对

《公司章程》作出修订，具体修订内容参见附件；（2）提请股东大会

同意授权董事会并同意董事会转授权经营管理层：根据证券监管部门

的核准或备案情况对公司《公司章程》进行相应的调整（包括但不限

于对文字、章节、条款、生效条件等进行调整）；办理本次公司《公

司章程》修订的相关手续（包括但不限于工商登记变更等相关手续）。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。



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本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

附件：《公司章程》具体修订内容




                                 光大证券股份有限公司董事会


                                           2018 年 12 月 4 日




                          2
附件:

                        《公司章程》具体修订内容

         修订前条款                          修订后条款              修订依据

    第二十七条 公司在下列情        第二十七条 公司在下列情况
况下，可以依照法律、行政法规、 下，可以依照法律、行政法规、部
部门规章和本章程的规定，收购 门规章和本章程的规定，收购本公
本公司的股份：                 司的股份：
    （一）减少公司注册资本；       （一）减少公司注册资本；
    （二）与持有本公司股票的       （二）与持有本公司股票的其
其他公司合并；                 他公司合并；
    （三）将股份奖励给本公司       （三）将股份用于员工持股计
职工；                         划或者股权激励；
                                                              《中华人民共和国公
    （四）股东因对股东大会作       （四）股东因对股东大会作出
                                                              司法（2018）》第一百
出的公司合并、分立决议持异议， 的公司合并、分立决议持异议，要 四十二条
要求公司收购其股份的。         求公司收购其股份的；
    （五）法律、行政法规许可       （五）将股份用于转换公司发
的其他情况。                   行的可转换为股票的公司债券；
    除上述情形外，公司不进行       （六）公司为维护公司价值及
买卖本公司股份的活动。         股东权益所必需；
                                   （七）法律、行政法规许可的
                               其他情况。
                                   除上述情形外，公司不进行买
                               卖本公司股份的活动。

    第二十八条 公司收购本公         第二十八条 公司收购本公司
司股份，可以选择下列方式之一    股份，可以选择下列方式之一进
进行：                          行：
    （一）向全体股东按照相同        （一）向全体股东按照相同比
比例发出购回要约；              例发出购回要约；
    （二）在证券交易所通过公        （二）在证券交易所通过公开
开交易方式购回；                交易方式购回；
                                                               《中华人民共和国公
    （三）在证券交易所外以协        （三）在证券交易所外以协议
                                                               司法（2018）》第一百
议方式购回；                    方式购回；
                                                               四十二条
    （四）国家法律、行政法规        （四）国家法律、行政法规和
和有 关主管部 门核准的其他 形   有关主管部门核准的其他形式。
式。                                公司因本章程第二十七条第
                                （三）项、第（五）项、第（六）
                                项规定的情形收购本公司股份的，
                                应当通过公开的集中交易方式进
                                行。

    第二十九条 公司因本章程        第二十九条 公司因本章程第
第二十七条第（一）项至第（三） 二十七条第（一）项、第（二）项
项的原因收购本公司股份的，应 的原因收购本公司股份的，应当经
                                                                《中华人民共和国公
当经股东大会决议。公司依照第 股东大会决议；因本章程第二十七
                                                                司法（2018）》第一百
二十 七条规定 收购本公司股 份 条第（三）项、第（五）项、第（六）
                                                                四十二条
后，属于第（一）项情形的，应 项规定的情形收购本公司股份的，
当自收购之日起 10 日内注销；属 由公司三分之二以上董事出席的
于第（二）项、第（四）项情形 董事会会议负责决定。


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的，应当在 6 个月内转让或者注         公司依照第二十七条规定收
销。                              购本公司股份后，属于第（一）项
     公司依照第二十七条第（三）   情形的，应当自收购之日起 10 日
项规定收购的本公司股份，将不      内注销；属于第（二）项、第（四）
超过本公司已发行股份总额的        项情形的，应当在 6 个月内转让或
5%；用于收购的资金应当从公司      者注销；属于第（三）项、第（五）
的税后利润中支出；所收购的股      项、第（六）项情形的，公司合计
                                  持有的本公司股份数不得超过本
份应当 1 年内转让给职工。
                                  公司已发行股份总额的 10%，并应
    公司注销该部分股份后，应
                                  当在 3 年内转让或者注销。
向原公司登记机关申请办理注册
                                      公司注销该部分股份后，应向
资本变更登记。被注销股份的票
                                  原公司登记机关申请办理注册资
面总值应当从公司的注册资本中
                                  本变更登记。被注销股份的票面总
核减。
                                  值应当从公司的注册资本中核减。
                                      公司收购本公司股份应当依
                                  照《证券法》的规定履行信息披露
                                  义务。

    第一百五十三条 董事会行           第一百五十三条 董事会行使
使下列职权：                      下列职权：
                                      
    （七）拟订公司重大收购、          （七）拟订公司重大收购、因
收购公司股票或者合并、分立、      本章程第二十七条第（一）项、第
解散及变更公司形式的方案；        （二）项的原因收购本公司股份或
                                  者合并、分立、解散及变更公司形
                                                                  《中华人民共和国公
    （十九）法律、行政法规、      式的方案；
                                                                  司法（2018）》第一百
部门规章或本章程授予的其他职          
                                                                  四十二条
权。                                  （十九）负责决定公司因本章
                                  程第二十七条第（三）项、第（五）
                                  项、第（六）项的原因收购本公司
                                  股份；
                                      （二十）法律、行政法规、部
                                  门规章或本章程授予的其他职权。
                                      

    第一百六十五条 董事会会           第一百六十五条 除本章程另
议应当有过半数的董事出席方可      有规定外，董事会会议应当有过半
举行。除本章程另有规定外，董      数的董事出席方可举行。除本章程
事会作出决议，必须经全体董事      另有规定外，董事会作出决议，必 《中华人民共和国公
的过半数通过。                    须经全体董事的过半数通过。     司法（2018）》第一百
    董事会决议的表决，实行一          董事会决议的表决，实行一人 四十二条
人一票。                          一票。
    当反对票和赞成票相等时，          当反对票和赞成票相等时，董
董事长有权多投一票。              事长有权多投一票。




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