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北京市金杜律师事务所关于
光大证券股份有 限公 司 ⒛ 18年 第二次临时股 东大会的
法律意见 书
致 :光 大证券股份有 限公 司
根据 《中华人 民共 和国公 司法》《中华人 民共和国证 券 法》、中国证 券监督管
理委员会 《~上 市公 司股 东大会规 则》《关于加 强社会公众股股 东权益保护 的若干规
定 》及 《上 海证 券交易所上 市公 司股 东大会 网络投 票实施细则 》等 法律 、法规及
规 范性文件 和 《光大证券股份有 限公 司章程 》(以 下简称 巛公 司章程》”)的 规 定 ,
北京市金杜律师事务所 (以 下简称 “金 杜 ”)接 受光大证券股份有 限公 司 (以 下简
称 “光大证券 ”)的 委托 ,指 派律师列席 光大证券 2018年 第二 次 临时股 东大会 (以
下简称 “本 次股 东大会 ”),对 本 次股 东大会 的召开过程进行见证 ,并 就本 次股 东
大会的相关事项出具本 法律意见 书。
为出具本 法律意见书,金 杜审查了光大证券提供的以下文件 ,包 括 :
1,《 公 司章程》 ;
2.光 大证 券 于 2018年 8月 28日 召开 的第五 属 董 事会 第八 次会 议 决议 ;
3,光 大证 券 于 2018年 10月 31日 在 《中 国 证 券 报 》 《上 海 证 券 报 》 《证 券 时
报》《证 券 日报》 以及上海证 券交 易所网站上 刊登的 《光大证 券股份有 限
公 司关于召开 2018年 第二 次临时股 东大会 的通知》(以 下简称 巛股 东大
会通知 y);
4.光 大证券于 ⒛ 18年 12月 3日 召开的第五属董事会 第十次会议决议 ;
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5,光 大证 券于 2018年 12月 4日 在 《中国证 券报 》《上 海证 券报 》《证 券 时
报 》《证 券 日报 》 以及 上 海证 券 交易所 网站上刊登 的 《光 大证 券股份有 限
公 司关 于 2018年 第二 次 临时股 东大会 增加 临时提 案 暨 2018年 第二 次 临
“
时股 东大会补 充通知 的公 告》(以 下简称 《股 东大会 补充通知 y);
6,光 大证 券本 次股 东大会 股 东登 记记 录及 凭证 资料 ;
7,光 大证 券本 次股 东大会相 关议 案及 其他相 关文件 。
金 杜律 师根据有 关法律 法规 的要 求 ,按 照律 师行 业公认 的业 务标准 、道德规
范和 勤勉尽责精神 ,出 席 了本次股 东大会 ,并 对本 次股 东大会 召 集 、召开和表 决
的有 关事 实 以及 光 大证 券提供 的有 关文件 资料 进行 了核查验证 ,现 出具法律意见
如下 :
一 、 本 次股 东大会 的召集 、召开程序
根据光 大证 券第五届 董事会第八 次会议 决议 、第五届 董事会 第十 次会议 决议 、
《股 东大会通知 》及 《股 东大会补充通知》,2018年 12月 18日 ,本 次股 东大会
按照前述决议 与通知 的时间、地 `点 ,采 取 现场投 票和 网络投 票相 结合 的方式 召开 ,
并完成 了前 述决议 与通 知 所列明的议 程 。
金 杜认 为 ,本 次股 东大会 的召集 、召开程序符合法律 、法规 、《上 市公 司股 东
大会规 则》《上 海证券 交易所上 市公 司股 东大会 网络投 票 实施 细则 》及 《公 司章程 》
的有 关规 定。
二 、 出席本 次股 东大会人 员 、召集人 资格
本 次股 东大会 采用现场投 票和 网络投 票相 结合 的方式进行 。才艮据金 杜律 师对
现 场 出席本 次股 东大会 人 员提 交的股 东持 股 凭证 、法定代 表 人 身份证 明 、股 东的
授权 委托 书和个人 身份证 明等相 关 资料 的审查 ,并 且 根据上证 所信 息网络有 限公
司在本 次股 东大会 网络投 票结末后提供给光 大证 券 的网络投 票 统 计结果 ,通 过现
场投 票和 网络投 票 的方式参加 本 次股 东大会 的股 东共 41名 ,代 表有表 决权股份
2,533,567,609股 ,占 光大证 券有表 决权股份 `总 数 的 54,9487%(保 留至小数丿羔后
Ⅰ四位 )。
鉴 于 网络投 票 股 东资格 系在其进行 网络投 票时 ,由 上 海证 券 交易所交易系统
进行认证 ”因此金 杜 无 法对 网络投 票 股 东资格 进行核 查 。在参与 网络投 票的股 东
资格 均符合 法律 、法规 、规 范性文件 及 《公 司章程 》规定 的前提 下 ,金 杜认 为 ,
本 次股 东大会 的参会 股 东均有权或 已获得合 法有 效 的授权 出席本 次股 东大会 ,其
资格符合 法律 、法规 及 《公 司章程》的有 关规定。
除股 东及委托代 理人 出席本 次股 东大会 外 ,出 席例 席本 次股 东大会 的人 员包
括光 大证 券有 关董事 、监 事和 高级管理人 员及金 杜律 师 。
综上 ,金 杜认 为 ,上 述 出席会议人 员的资格符合 法律 、法规及 《公 司章程 》
的有 关规 定 。
本 次股 东大会 的召集人 为光大证券 董事会 ,召 集人 资格 符合 法律 、法规及 公
司章程 》 的有 关规 定 。
三 、 本 次股 东大会 的表 决程序与表 决结杲
经金 杜律 师见证 ,现 场 出席 会议 的股 东 (含 委托代 理人 )采 取 记名投 票的方
式进行表 决 ,网 络投 票 结果 由上证 所信 `息 网络有 限公 司提供 。本 次股 东大会投 票
表 决结束后 ,光 大证 券合并 统计 了现场投 票和 网络投 票结果 。
经金 杜律 师见证 ,本 次股 东大会按 《上 市公 司股 东大会规 则 》《上 海证券交 易
所上 市公 司股 东大会 网络投 票 实施 细则 》和 《公 司章程 》 的规 定表 决通过 了下列
议案 :
1,《 审议 关于公 司发行境 内债务融 资工具一般性授权 的议 案 》;
1,O1发 行 主体 、发行规模 及发行方 式 ;
1,02债 务 融 资工具 的品种 ;
1,03债 务 融 资工具 的期限 ;
1,O4债 务 融 资工具 的利率 ;
1,O5担 保 及 其他安排 ;
1,06募 集资金用途 ;
1,07发 行价格 ;
1,08发 行对 象及人 民币债务融资工具发行向公 司股 东配售的安排 ;
1.09债 务融资工具上市 ;
1,10人 民币债务融资工具的偿债保障措施 ;
1,11决 议 有 效 期 ;
1,12发 行公 司境 内债务融 资工具 的授权事 项 ;
2,《 审议 关 于修订 <光 大证 券 股份 有 限公 司募集资金 管 理及使 用制度 >的 议
案》 ;
3,《 审议 关于修订 <光 大证 券 股份有 限公 司关联 交易管理 制度 >自 勺议 案 》
;
4.《 审议 关 于与 中国光 大 集 团股份 公 司签 署 日常 关联 交 易框 架协 议 的议
案》 ;
5,《 审议 关 于修订 (公 司章程 >自 勺议 案 》
;
上述 第 1项 、第 5项 议 案 以特别 决议 程序表 决通过 。
上述第 4项 议 案 涉及关联 交易事项 ,经 关联股 东回避表 决通过。
金 杜认 为 ,本 次股 东大会表 决程序 及表 决票数符合 法律 、法规及 《公 司章程 》
的有 关规 定 ,表 决结果合 法有效 。
四、 结论意见
基 于上述 事 实 ,金 杜 认 为 ,公 司本 次股 东大会 的召集 、召开等相 关事 宜符合
法律 、法规 、《上 市公 司股 东大会规 则》《上 海证 券 交 易所上 市公 司股 东大会 网络
投 票 实施 细则 》及 《公 司章程 》 的规定 ;现 场 出席 会议 人 员的资格 、召集人 资格
合 法有效 ;会 议 的表 决程序和表 决结果合 法有 效 。
本 法律 意见 书正 本一式贰份 。
(下 接签 字 页 )
(本 页为股 东大会见证 意见之签 字页,无 正文)
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单位 负责人 :
王 玲
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