光大证券:第五届监事会第九次会议决议公告2019-03-28
证券代码:601788 股票简称:光大证券 公告编号:临 2019-022
H 股代码:6178 H 股简称:光大证券
光大证券股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第九
次会议通知于 2019 年 3 月 12 日以专人送达或电子邮件方式发出。会
议于 2019 年 3 月 26 日上午 9:00 在上海市静安区新闸路 1508 号公司
总部 23 楼会议室以现场结合电话等方式召开。本次会议应到监事 8
人,实际参与表决监事 8 人。其中,刘济平先生、朱武祥先生、孙文
秋先生、王文艺女士、黄琴女士、李显志先生现场出席会议;张敬才
先生、汪红阳先生以电话等方式出席会议。本次监事会由刘济平先生
主持,公司部分高管列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公
司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议
合法有效。
本次监事会审议了以下事项:
一、审议通过了《公司 2018 年年度报告及其摘要的议案》。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
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二、审议通过了《公司 2018 年度监事会工作报告的议案》。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《公司 2018 年度内部控制评价报告的议案》。
监事会认为,公司全资子公司私募股权投资项目出现风险,显示
子公司管控机制不完善,公司对子公司管控不力,内部控制存在缺陷。
监事会将督促公司管理层完善子公司各项管控制度、健全内控工作机
制、强化子公司管控。同时,采取有效措施,妥善化解相关风险,积
极维护公司和全体股东的合法权益。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
四、审议通过了《公司 2018 年度风险控制指标监管报表的议案》。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
五、审议通过了《公司 2018 年度社会责任/ESG 报告的议案》。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
六、审议通过了《公司会计政策变更的议案》。。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
七、审议通过了《公司 2019 年度监事会工作计划的议案》。
议案表决情况:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
会议还听取了公司 2018 年度经营情况的报告、公司 2018 年度稽
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核工作报告、公司 2018 年度风险工作报告的议案;审阅了公司 2018
年度内部控制审计报告的议案。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2019 年 3 月 28 日
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