光大证券股份有限公司
        信息披露暂缓与豁免管理制度

    第一条 为规范光大证券股份有限公司（以下简称“公
司”）信息披露暂缓与豁免行为，提高信息披露事务管理水
平和信息披露质量，根据《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、
香港《证券及期货条例》（以下简称“《证期条例》”）及《上
市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》（以下简称“《业务指
引》”）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港
证监会”）发布的《内幕消息披露指引》、《香港联合交易所
有限公司证券上市规则》等法律、法规、规章及规范性文件
（以下简称“法律法规”）的规定，制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司及公司各子公司。公司各子
公司可以参照建立信息披露暂缓与豁免管理制度，明确向公
司董事会办公室报告的信息范围、流程等。
    第三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓与豁免事项。
对于符合暂缓与豁免披露条件的信息，应当采取有效措施防
止暂缓或豁免披露的信息泄露；对于不符合暂缓与豁免披露
条件的信息，应当及时披露。




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    第四条 暂缓与豁免披露信息需同时满足内地及香港的
相关要求，如公司只满足一地的暂缓与豁免披露要求，除非
能取得适当豁免，公司仍可能需于两地同时作出披露。
    第五条 本条关乎内地关于信息披露暂缓与豁免的相关
规则。根据《业务指引》等法律法规，应当披露的信息存在
《股票上市规则》规定的暂缓与豁免情形的，可以无须向上
海证券交易所申请，由公司自行审慎判断。
    根据《业务指引》等法律法规，公司拟披露的信息存在
不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害
公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露；属于国家秘密、
商业秘密等情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义
务可能导致违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投
资者利益的，可以豁免披露。
    根据《业务指引》等法律法规，公司暂缓与豁免披露的
信息应当符合下列条件：
    1、相关信息尚未泄漏；
    2、有关内幕人士已书面承诺保密；
    3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    本条所指商业秘密、国家秘密，适用《业务指引》等法
律法规的相关规定。
    第六条 本条关乎香港信息披露暂缓与豁免的相关规则。
根据《证期条例》等法律法规，如该信息是关于一项尚未完

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成的计划或商议、或者该信息属于商业秘密、或者该信息已
经获得香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证
监会”）豁免披露且其施加的任何条件已获遵从的情况，如
果公司已经采取了合理的预防措施，将该信息保密，并且在
该信息得以保密的前提下，可以暂缓披露。
    根据《证期条例》等法律法规，如披露信息会违反香港
法庭作出的命令或其他相关法例的任何条文，则无须根据法
例披露相关信息。可向香港证监会申请豁免披露的情况是指
如作出披露会受下述情况所禁止或违反其作出的限制：
    1、香港以外地方的法例（包括内地法律法规）；
    2、根据香港以外地方的法例（包括内地法律法规）行
使司法管辖权的法庭的命令；
    3、香港以外地方的执法机构；
    4、行使香港以外地方的法例所授予权力的当地政府机
关。
    如发生上述暂缓披露的情况，公司会持续检讨有关消息
是否得以维持保密。若该消息已不再保密，则公司应在合理
地切实可行的范围内尽快披露该消息。
    本条所指商业秘密，系公司所拥有的专有资料，而该资
料：（1）在公司经营的行业或业务中使用；（2）属机密资料
（即不存在公众领域）；（3）一旦向竞争对手披露，会对公



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司的商业利益造成实质或严重损害，以及（4）只限于少数
有需要知道的人员传阅。
    第七条 鉴于本制度第五条、第六条关于相关术语的规
定差异，公司相关部门对某信息是否属商业秘密应及早提出
与董事会办公室讨论；若出现属国家秘密的信息，相关人员
需尽快通知董事会办公室以便公司尽快向有关监管部门作
出豁免披露的申请。
    第八条 暂缓或豁免事项的内部审批流程：
    发生本制度所述的暂缓与豁免披露的事项时，公司各部
门、各子公司等单位有责任和义务在第一时间将相关信息告
知董事会办公室；
    董事会办公室信息披露负责人员将可能需要暂缓或豁
免披露的信息提交给董事会秘书审核。
    经公司决定拟披露信息系暂缓与豁免披露事项的，由董
事会秘书负责登记，并经总裁、董事长签字确认后，由董事
会办公室负责保管。
    第九条 董事会秘书登记的事项一般包括：
    1、暂缓或豁免披露的事项内容；
    2、暂缓或豁免披露的原因和依据；
    3、暂缓披露的期限；
    4、暂缓或豁免事项的知情人名单；
    5、相关内幕人士的书面保密承诺；

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    6、暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
    上述人员和其他可能接触拟暂缓与豁免披露信息的人
员应当严格遵守保密义务，不得利用该等信息进行任何内幕
交易以及其他违法违规活动。
    第十条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形
之一时，公司应当及时披露：
    1、暂缓与豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
    2、暂缓与豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
    3、公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动；
    4、法律法规规定的其他应当及时披露的情形。
    前款第二项除应当及时披露外，还应当披露此前该信息
暂缓与豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
    第十一条 由于有关人员失职，违反本制度规定，给公
司造成严重影响和损失的，公司根据相关规章制度进行处理。
    第十二条 本制度未尽事宜，按适用法律、法规或股票
上市地适用规则规定等法律法规办理。如监管机构对于信息
披露暂缓与豁免事项有新的规定出台，从其规定。
    第十三条 本制度自公司董事会通过之日起实施。本制
度由公司董事会负责解释。




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