证券代码：601788     证券简称：光大证券   公告编号：临 2020-088

H 股代码：601788     H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
                   续聘会计师事务所公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普

通合伙）、安永会计师事务所

    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所担

任光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度外部审计机

构，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利进行了公司

2019 年度的相关审计和审阅工作。公司第五届董事会第二十六次会

议建议续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事

务所为公司 2020 年度外部审计机构。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1．安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）


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    （1）基本信息。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下

简称“安永华明”），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转

制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务

所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号

东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。自成立以来，已先后在上海、广

州等地设有 19 家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报

告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜

中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记

账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的

其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计

资格，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首

批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有

丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

    （2）人员信息。安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至 2019

年 12 月 31 日拥有从业人员 7974 人，其中合伙人 162 人、执业注册

会计师 1467 人，较 2018 年 12 月 31 日增长 302 人。安永华明一直以

来注重人才培养，具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过

1000 人。

    （3）业务规模。安永华明 2019 年度业务收入 43.75 亿元，净资

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产 4.65 亿元。2018 年度上市公司年报审计客户共计 74 家，收费总

额 3.40 亿元，资产均值 5,669 亿元，主要涉及制造业、金融业、租

赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息

技术服务业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、房地产业、批

发和零售业、采矿业、建筑业、科学研究和技术服务业、农、林、牧、

渔业、水利、环境和公共设施管理业等行业，有涉及本公司所在行业

审计业务经验。

    （4）投资者保护能力。安永华明具有良好的投资者保护能力，

已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分

所。安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限

额超过人民币 8000 万元，能依法承担因审计失败而可能导致的民事

赔偿责任。

    （5）独立性和诚信记录。安永华明不存在违反《中国注册会计

师职业道德准则》对独立性要求的情形，近三年没有受到刑事处罚、

行政处罚和自律监管措施。曾收到中国证监会于 2020 年 2 月 17 日由

中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及

相关责任人出具的（2020）21 号警示函，以及于 2020 年 2 月 24 日

由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

出具的（2020）36 号警示函，相关事宜对其服务本公司不构成任何

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影响。

    2.安永会计师事务所

    安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法

律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年

起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提

供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之

日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。

    自 2019 年 10 月 1 日起，安永香港根据香港《财务汇报局条例》

注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政

部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公

司会计监督委员会(US PCAOB)和日本金融厅(Japanese Financial

Services Authority）注册从事相关审计业务的会计师事务所。 安

永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。

    香港会计师公会每年对安永香港进行独立检查。最近三年的执业

质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。

    （二）项目成员信息

    项目签字会计师及项目合伙人：王自清先生，中国执业注册会计

师，自 2002 年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾 17 年审计

服务经验，在上市及证券期货相关业务审计等方面具有逾 17 年的丰

                              4
富经验。无兼职。

    项目质量控制复核人：朱宝钦先生，中国执业注册会计师，自

2002 年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾 17 年审计服务经

验，在上市及证券期货相关业务审计等方面具有逾 17 年的丰富经验。

无兼职。

    项目签字会计师：陈奇先生，中国执业注册会计师，自 2007 年

开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾 13 年审计服务经验，在

上市及证券期货相关业务审计等方面具有逾 13 年的丰富经验。无兼

职。

    2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

    上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反

《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均

未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

    （三）审计收费

    公司系 A+H 股上市公司，根据境内外监管要求，安永华明和安永

香港将分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相

关审计服务及审阅服务。公司将提请股东大会授权管理层按照市场原

则确定 2020 年度审计费用并签署合同。

 二、拟续聘会计事务所履行的程序

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    （一）经公司第五届董事会第十四次审计与稽核委员会审议通过，

审计与稽核委员会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安

永会计师事务所具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性

及良好的诚信状况，并同意将该议案提交公司董事会审议。

    （二）公司独立董事对此事项的独立意见如下：

    1、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所

具备证券、期货相关业务从业资格，拥有多年为上市公司提供审计服

务的经验和能力，能够满足公司 2020 年度相关的境内外审计服务；

    2、本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，相关审议

程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股

东利益的情形。同意将该议案提交股东大会审议。

    （三）公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于续聘

2020 年度外部审计机构》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普

通合伙）、安永会计师事务所为公司 2020 年度外部审计服务机构。


    （四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。


    特此公告。

                                   光大证券股份有限公司董事会

                                               2020 年 8 月 27 日



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