2020 年第三季度报告
公司代码：601788 公司简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人闫峻、主管会计工作负责人刘秋明及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 229,465,345,789.70 204,090,346,890.27 12.43
归属于上市公司股东的净 52,501,428,742.30 47,444,724,840.21 10.66
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量 6,063,024,222.18 40,425,249,188.25 -85.00
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 10,671,038,234.13 8,452,503,344.61 26.25
归属于上市公司股东的净 3,310,001,215.27 2,267,122,981.68 46.00
利润
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2020 年第三季度报告
归属于上市公司股东的扣 3,150,030,228.66 2,411,087,206.28 30.65
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.76 4.70 增加 2.06 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.72 0.49 46.00
稀释每股收益（元/股） 0.72 0.49 46.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 27,580.47 105,376.35
计入当期损益的政府补助，但与公司 16,710,902.13 216,620,112.51 扶持资金
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企 1,718,237.07 1,718,237.07
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入 -729,744.12 3,159,149.07
和支出
少数股东权益影响额（税后） -339,511.60 -7,262,489.81
所得税影响额 -3,417,229.52 -54,369,398.58
合计 13,970,234.43 159,970,986.61
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 252,163 户，其中，A 股股东 251,987 户，
H 股登记股东 176 户
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例 持有 质押或冻结情况 股东性质
(%) 有限 股份状态 数量
售条
件股
份数
量
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中国光大集团股份公司 1,159,456,183 25.15% - 无 - 国有法人
中国光大控股有限公司 960,467,000 20.83% - 无 - 境外法人
香港中央结算（代理人）有限公司 703,678,100 15.26% - 未知 - 未知
中国证券金融股份有限公司 137,863,472 2.99% - 无 - 其他
平安大华基金－平安银行－平安 70,973,145 1.54% - - 其他
无
银行股份有限公司
香港中央结算有限公司 47,241,939 1.02% - 无 - 其他
中国建设银行股份有限公司－国 39,416,535 0.85% - - 其他
泰中证全指证券公司交易型开放 无
式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 37,568,900 0.81% - 无 - 国有法人
工银瑞信基金－农业银行－工银 24,431,977 0.53% - - 其他
无
瑞信中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达 23,174,586 0.50% - - 其他
无
中证金融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国光大集团股份公司 1,159,456,183 人民币普通股 1,159,456,183
中国光大控股有限公司 960,467,000 人民币普通股 960,467,000
香港中央结算（代理人）有限公司 703,678,100 境外上市外资股 703,678,100
中国证券金融股份有限公司 137,863,472 人民币普通股 137,863,472
平安大华基金－平安银行－平安银行股份有 70,973,145 70,973,145
人民币普通股
限公司
香港中央结算有限公司 47,241,939 人民币普通股 47,241,939
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 39,416,535 39,416,535
人民币普通股
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 37,568,900 人民币普通股 37,568,900
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金 24,431,977 24,431,977
人民币普通股
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资 23,174,586 23,174,586
人民币普通股
产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司是中央汇金投资有限责
任公司的全资子公司，中央汇金投资有限责任公司持有
中国光大集团股份公司 55.67%的股份。中国光大控股有
上述股东关联关系或一致行动的说明 限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集
团有限公司的控股子公司。
除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致
行动关系。
注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。
注 2：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末 增减（％） 变动的主要原因
结算备付金 702,890 368,857 91 客户结算备付金增加
融出资金 5,764,101 3,411,866 69 两融、孖展业务规模增加
衍生金融资产 5,870 924 535 权益衍生工具增加
存出保证金 668,650 441,553 51 期货保证金增加
买入返售金融资产 370,577 828,581 -55 股票质押及债券逆回购规模减少
债权投资 478,706 720,587 -34 持有至到期类债券规模减少
无形资产 21,267 31,406 -32 无形资产摊销
短期借款 1,500,579 542,495 177 子公司短期借款增加
应付短期融资款 1,183,795 448,938 164 新增发行短期债务
拆入资金 838,447 606,371 38 银行拆入资金增加
应付结构化主体其他投资者款项
交易性金融负债 50,926 89,322 -43
变动
衍生金融负债 31,931 10,368 208 权益衍生工具增加
长期借款 173,167 625,525 -72 子公司偿还部分长期借款
递延所得税负债 2,753 12,846 -79 应纳税暂时性差异减少
年初至报告 上年初至上
项目 增减（％） 变动的主要原因
期末 年报告期末
投资收益 208,243 138,045 51 自营业务投资收益增加
其他收益 22,075 14,222 55 收到的财政扶持增加
公允价值变动收益 -40,154 111,766 不适用 部分投资项目浮亏
汇兑收益 -613 918 不适用 外币头寸价值变动
其他业务收入 140,450 5,157 2,623 期货仓单业务收入增加
税金及附加 6,247 4,614 35 应税收入增加
信用减值损失 26,688 49,106 -46 计提的债券减值损失减少
其他资产减值损失 541 - 不适用 期货子公司计提存货跌价准备
其他业务成本 135,147 2,649 5,002 期货仓单业务成本增加
营业外收入 1,942 100 1,842 收到的政府奖励增加
营业外支出 1,857 32,397 -94 上年计提 MPS 项目预计负债
所得税费用 116,890 73,616 59 应税利润增加
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其他综合收益的税后
-10,572 32,598 不适用 其他债权投资公允价值变动
净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 光大证券股份有限公司
法定代表人 刘秋明
日期 2020 年 10 月 28 日
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