证券代码：601788     股票简称：光大证券   公告编号：临 2020-105

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
         当年累计新增借款超过上年末净资产的
                     百分之二十的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

    根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所非公开

发行公司债券挂牌转让规则（2018 年修订）》等相关规定，光大证券

股份有限公司（以下简称“公司”）就 2020 年 1-10 月累计新增借款

情况予以披露。具体情况如下：

    一、主要财务数据概况（合并口径）

    截至 2019 年 12 月 31 日，公司经审计的净资产为 490.19 亿元，

借款余额为 699.91 亿元。截至 2020 年 10 月 31 日，公司借款余额为

911.04 亿元，累计新增借款金额 211.13 亿元，累计新增借款占上年

末净资产比例为 43.07%，超过 40%。如剔除境外子公司代客户申购新

股短期借款，公司借款余额为 748.44 亿元，累计新增借款金额 48.53

亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 9.90%。



                               1
     二、新增借款的分类披露（合并口径）

     （一）银行贷款

     截至 2020 年 10 月 31 日，公司银行贷款余额较 2019 年末增加

137.04 亿元，变动数额占上年末净资产比例为 27.96%，主要系增加

短期借款。如剔除境外子公司代客户申购新股短期借款，公司银行贷

款余额较 2019 年末减少 25.56 亿元，变动数额占上年末净资产比例

为-5.21%。

     （二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工

具

     截至 2020 年 10 月 31 日，公司债券和非金融企业债务融资工具

余额较 2019 年末增加 83.59 亿元，变动数额占上年末净资产比例为

17.05%，主要系增加永续次级债券、证券公司短期公司债券、证券公

司短期融资券。

     （三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

     不适用。

     （四）其他借款

     截至 2020 年 10 月 31 日，公司其他借款余额较 2019 年末减少

9.49 亿元，变动数额占上年末净资产比例为-1.94%，主要系收益凭

证余额减少。



                               2
    （披露数据均为四舍五入保留到小数点后两位，合计可能会略有

差异。）

    三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

    上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动

范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增

借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。上述财务数

据除 2019 年末相关数据外均未经审计，敬请投资者注意。

    特此公告。




                                 光大证券股份有限公司董事会

                                             2020 年 11 月 5 日




                             3