证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2020-113
光大证券股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 12 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20
其中：A 股股东人数 18
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,567,499,725
其中：A 股股东持有股份总数 2,154,077,839
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 413,421,886
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 55.684623
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 46.718218
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.966405
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有
效。会议由公司董事会召集，公司董事长闫峻先生主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 2 人，宋炳方、殷连臣、陈明坚、薛克庆、徐经长、
熊焰、李哲平、区胜勤、王勇因工作原因未出席本次会议；
2、公司在任监事 7 人，出席 1 人，张敬才、汪红阳、朱武祥、王文艺、黄琴、
李显志因工作原因未出席本次会议；
3、董事会秘书朱勤女士出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,149,285,623 99.777528 4,792,216 0.222472 0 0.000000
H股 273,761,086 66.218334 848,000 0.205118 138,812,800 33.576548
普通股合计： 2,423,046,709 94.373787 5,640,216 0.219677 138,812,800 5.406536
(二) 累积投票议案表决情况
2、 审议关于选举公司第六届董事会董事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是 否
序号 会议有效表决 当选
权的比例（%）
2.01 选举闫峻先生为公司董事（执 2,558,604,331 99.653539 是
行董事）
2.02 选举刘秋明先生为公司董事 2,565,577,435 99.925130 是
（执行董事）
2.03 选举宋炳方先生为公司董事 2,557,250,716 99.600818 是
2.04 选举付建平先生为公司董事 2,563,908,921 99.860144 是
2.05 选举殷连臣先生为公司董事 2,560,537,179 99.728820 是
2.06 选举陈明坚先生为公司董事 2,555,927,794 99.549292 是
2.07 选举田威先生为公司董事 2,565,172,998 99.909378 是
2.08 选举余明雄先生为公司董事 2,565,172,999 99.909378 是
3、 审议关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
议 案 序 议案名称 得票数 得 票 数 占 出 是否当选
号 席会议有效
表决权的比
例（%）
3.01 选举王勇先生为公司独立 2,567,424,326 99.997063 是
董事
3.02 选举浦伟光先生为公司独 2,567,424,326 99.997063 是
立董事
3.03 选举任永平先生为公司独 2,565,408,042 99.918532 是
立董事
3.04 选举殷俊明先生为公司独 2,567,340,325 99.993792 是
立董事
3.05 选举刘运宏先生为公司独 2,566,239,350 99.950910 是
立董事
4、 审议关于选举公司第六届监事会监事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
4.01 选 举 刘 济 平 先 生 2,561,824,511 99.778960 是
为公司监事
4.02 选 举 吴 春 盛 先 生 2,566,919,158 99.977388 是
为公司监事
4.03 选 举 汪 红 阳 先 生 2,566,919,157 99.977388 是
为公司监事
4.04 选 举 杨 威 荣 先 生 2,566,919,157 99.977388 是
为公司监事
4.05 选 举 朱 武 祥 先 生 2,567,424,336 99.997064 是
为公司外部监事
4.06 选 举 程 凤 朝 先 生 2,567,424,336 99.997064 是
为公司外部监事
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 审议关于修订《光大证 29,362,440 85.969070 4,792,216 14.030930 0 0.000000
券股份有限公司关联交
易管理制度》的议案
2.00 审议关于选举公司第六 - - - - - -
届董事会董事的议案
2.01 选举闫峻先生为公司董 27,524,617 80.588184 - - - -
事（执行董事）
2.02 选举刘秋明先生为公司 33,297,966 97.491733 - - - -
董事（执行董事）
2.03 选举宋炳方先生为公司 26,282,493 76.951421 - - - -
董事
2.04 选举付建平先生为公司 31,861,419 93.285727 - - - -
董事
2.05 选举殷连臣先生为公司 28,636,477 83.843553 - - - -
董事
2.06 选举陈明坚先生为公司 25,068,501 73.397024 - - - -
董事
2.07 选举田威先生为公司董 33,125,496 96.986765 - - - -
事
2.08 选举余明雄先生为公司 33,125,497 96.986768 - - - -
董事
3.00 审议关于选举公司第六 - - - - - -
届董事会独立董事的议
案
3.01 选举王勇先生为公司独 34,079,257 99.779242 - - - -
立董事
3.02 选举浦伟光先生为公司 34,079,257 99.779242 - - - -
独立董事
3.03 选举任永平先生为公司 32,903,173 96.335835 - - - -
独立董事
3.04 选举殷俊明先生为公司 34,079,256 99.779239 - - - -
独立董事
3.05 选举刘运宏先生为公司 33,117,281 96.962713 - - - -
独立董事
4.00 审议关于选举公司第六 - - - - - -
届监事会监事的议案
4.01 选举刘济平先生为公司 29,327,442 85.866600 - - - -
监事
4.02 选举吴春盛先生为公司 33,574,089 98.300182 - - - -
监事
4.03 选举汪红阳先生为公司 33,574,088 98.300179 - - - -
监事
4.04 选举杨威荣先生为公司 33,574,088 98.300179 - - - -
监事
4.05 选举朱武祥先生为公司 34,079,267 99.779272 - - - -
外部监事
4.06 选举程凤朝先生为公司 34,079,267 99.779272 - - - -
外部监事
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案 2、3、4 的子议案涉及相关候选人均当选。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所
律师：姚磊、朱意桦
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》
等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股
东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
光大证券股份有限公司
2020 年 12 月 16 日
