2021 年第一季度报告
公司代码：601788 公司简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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2021 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人闫峻、主管会计工作负责人刘秋明及会计机构负责人（会计主管人员）何满年
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 236,593,475,880.33 228,736,384,297.40 3.43
归属于上市公司 52,980,525,306.30 52,448,879,695.03 1.01
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 6,758,024,183.60 23,283,803,730.02 -70.98
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 3,327,363,196.96 2,818,272,421.03 18.06
归属于上市公司 696,691,061.76 1,103,792,187.00 -36.88
股东的净利润
归属于上市公司 677,337,905.86 970,925,446.94 -30.24
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.33 2.30 减少 0.97 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.15 0.24 -37.50
（元/股）
稀释每股收益 0.15 0.24 -37.50
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 15,855.07
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 21,204,198.54 主要为扶持资金
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,082,378.89
少数股东权益影响额（税后） -6,378,673.67
所得税影响额 -8,570,602.93
合计 19,353,155.90
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 231,502 户，其中，A 股股东 231,329 户，
H 股登记股东 173 户
前十名股东持股情况
持有 质押或冻结情况
有限
期末持股 售条
股东名称（全称） 比例(%) 股份状 股东性质
数量 件股 数量
份数 态
量
中国光大集团股份公司 1,159,456,183 25.15 - 无 - 国有法人
中国光大控股有限公司 960,467,000 20.83 - 冻结 5,620,000 境外法人
香港中央结算（代理人） 703,678,700 15.26 - - 未知
未知
有限公司
中国证券金融股份有限 130,090,372 2.82 - - 其他
无
公司
香港中央结算有限公司 55,423,566 1.20 - 无 - 其他
中国建设银行股份有限 39,889,245 0.87 - - 其他
公司－国泰中证全指证
无
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中央汇金资产管理有限 37,568,900 0.81 - - 国有法人
无
责任公司
中国建设银行股份有限 25,661,609 0.56 - - 其他
公司－华宝中证全指证
无
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
工银瑞信基金－农业银 24,431,977 0.53 - - 其他
行－工银瑞信中证金融 无
资产管理计划
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易方达基金－农业银行 23,174,586 0.50 - - 其他
－易方达中证金融资产 无
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国光大集团股份公司 1,159,456,183 人民币普通股 1,159,456,183
中国光大控股有限公司 960,467,000 人民币普通股 960,467,000
香港中央结算（代理人）有限公司 703,678,700 境外上市外资股 703,678,700
中国证券金融股份有限公司 130,090,372 人民币普通股 130,090,372
香港中央结算有限公司 55,423,566 人民币普通股 55,423,566
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全 39,889,245 39,889,245
指证券公司交易型开放式指数证券投资基 人民币普通股
金
中央汇金资产管理有限责任公司 37,568,900 人民币普通股 37,568,900
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全 25,661,609 25,661,609
指证券公司交易型开放式指数证券投资基 人民币普通股
金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证 24,431,977 24,431,977
人民币普通股
金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融 23,174,586 23,174,586
人民币普通股
资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 中央汇金资产管理有限责任公司是中央汇金投资有限
责任公司的全资子公司，中央汇金投资有限责任公司持
有中国光大集团股份公司 63.16%的股份。中国光大控股
有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光
大集团有限公司的控股子公司。
除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致
行动关系。
注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。
注 2：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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单位：万元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末 增减（%） 变动的主要原因
衍生金融资产 9,471 6,595 43.6 权益衍生工具公允价值增加
买入返售金融资产 264,353 527,995 -49.9 债券质押式回购规模减少
其他权益工具投资 57,828 517,858 -88.8 其他权益工具投资减少
短期借款 534,852 326,288 63.9 短期信用借款增加
拆入资金 1,070,408 1,772,278 -39.6 银行拆入款项减少
长期借款 162,898 374,463 -56.5 长期信用借款减少
其他综合收益 -31,121 -15,220 不适用 其他权益工具公允价值变动
上年初至
年初至报告 上年报告
项目 期末 期末 增减（%） 变动的主要原因
利息净收入 63,817 35,289 80.8 融资融券业务利息收入增加
投资收益（损失以“-”号填列） 89,517 46,503 92.5 金融资产投资收益增加
其他收益 3,234 19,146 -83.1 收到的政府补助减少
公允价值变动收益（损失以“-”
号填列） -102,473 -13,897 不适用 金融资产公允价值变动损失增加
汇兑收益（损失以“-”号填列） 707 -427 不适用 外币头寸价值变动
其他业务收入 77,690 3,079 2,423.2 期货仓单业务收入增加
信用减值损失 9,567 -1,240 不适用 融出资金减值损失增加
其他资产减值损失 126 539 -76.6 期货子公司存货跌价准备减少
其他业务成本 77,322 1,297 5,861.6 期货仓单业务成本增加
营业外收入 257 90 185.6 收到的政府奖励增加
营业外支出 60 673 -91.1 捐赠支出减少
所得税费用 21,753 34,716 -37.3 应税利润减少
其他综合收益的税后净额 -15,901 1,549 不适用 其他权益工具公允价值变动
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 光大证券股份有限公司
法定代表人 刘秋明
日期 2021 年 4 月 29 日
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