证券代码：601788     股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-036

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
             关于试点开展基金投资顾问业务
                 收到中国证监会复函的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券

监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于光大证券股份有限

公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]

1683 号）。根据该复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业

务无异议。

    公司将严格遵守《基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投

资顾问业务试点工作的通知》（以下简称“《试点通知》”）以及公司报

送的试点业务方案等要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益

优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供基金投资顾问业务服务，建立

健全内控制度，加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类

风险。

    公司将按照《试点通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成

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基金投资顾问业务相关筹备工作，并待通过验收后，正式开展基金投

资顾问试点业务。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，

公司将按照要求申请续展。

    特此公告。



                                  光大证券股份有限公司董事会
                                             2021 年 7 月 6 日




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