证券代码：601788     股票简称：光大证券   公告编号：临 2021-039

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
     关于为全资子公司光大证券金融控股有限公司
                       提供担保的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     被担保人名称：光大证券金融控股有限公司

     本次担保金额为 1 亿美元。已实际为其提供的担保余额为

       29.00 亿港元（不包含本次担保）。

     本次担保是否有反担保：无

     对外担保逾期的累计数量：无

    一、担保情况概述

    经光大证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 第

六届董事会第四次会议及 2020 年年度股东大会审议通过的《关于对

公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案》，同意公司为

全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）举

借商业贷款提供担保、出具支持函、维好协议及/或其他市场惯用的

                               1
信用增级方式，按照每次发行结构而定。公司境内外债务融资工具余

额合计不超过人民币 1,400 亿元（含人民币 1,400 亿元，以发行后待

偿还余额计算；以外币发行的，按照每次发行日中国人民银行公布的

汇率中间价折算），决议有效期为自股东大会审议通过之日起 36 个

月。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 26 日及 2021 年 5 月 19 日在

《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券

交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布的相关公告。

    2021 年 7 月 14 日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市分

行营业部（以下简称“工行上海市分行营业部”）签署了《开立融资

类保函/备用信用证协议》，公司以内保外贷方式向工行上海市分行营

业部申请为光证金控获取境外银行借款开具保函/备用信用证，为光

证金控提供金额为 1 亿美元的担保，担保期限自保函开立之日起 24

个月。

    二、被担保人基本情况

    1、公司名称：光大证券金融控股有限公司

    2、本公司持有光证金控 100%股权

    3、注册地址：香港湾仔告士打道 108 号光大中心 12 楼

    4、注册资本：50.65 亿港元

    5、经营范围：金融控股公司，业务性质为投资控股和金融服务

    6、财务情况：

    光证金控是一家根据香港法律注册成立的有限责任公司，成立于


                                2
2010 年 11 月 19 日，注册资本 50.65 亿港元，为公司全资子公司。

业务性质为投资控股和金融服务，以光大新鸿基为主要经营管理平台。

截至 2020 年 12 月 31 日，国际会计准则下，光大新鸿基总资产 100.30

亿港元，净资产 32.50 亿港元，2020 年净利润 3.33 亿港元。光证金

控旗下另一子公司光证国际截至 2020 年 12 月 31 日，国际会计准则

下，总资产 24.55 亿港元，净资产 4.55 亿港元，2020 年亏损 8.40 亿

港元。根据未经审计的财务数据，截至 2021 年 3 月 31 日，光证金控

总资产为 138.38 亿港元，净资产为 14.68 亿港元；负债总额为 123.70

亿港元，其中银行贷款总额为 66.80 亿港元、流动负债总额为 107.60

亿港元；2021 年 1-3 月，光证金控实现营业收入 5.60 亿港元，净利

润 0.61 亿港元。

    三、担保协议的主要内容

    根据公司与工行上海市分行营业部签署的《开立融资类保函/备

用信用证协议》，公司以内保外贷方式向工行上海市分行营业部申请

为光证金控获取境外银行借款开具保函/备用信用证，为光证金控提

供金额为 1 亿美元的担保，担保期限为自保函开立之日起 24 个月。

    四、董事会意见

    公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于对公司发行境内

外债务融资工具进行一般性授权的议案》，同意境内外债务融资工具

由公司或符合资格的全资附属公司为发行主体，并由公司或公司全资

附属公司及/或第三方提供（反）担保（如需）、出具支持函（如需）


                                3
等信用增级安排，按每次发行需要依法确定。本次担保是为满足光证

金控向境外银行借款需要，由公司向全资子公司提供担保，在上述董

事会授权范围内。

    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

    除公司对控股子公司以及控股子公司之间的担保外，公司不存在

其他对外担保事项。截至公告披露日，本公司及控股子公司对子公司

的担保总额为人民币 110.98 亿元（含本次担保），占本公司截至 2020

年 12 月 31 日经审计净资产比例为 20.86%。其中，本公司对控股子

公司提供的担保总额为人民币 53.06 亿元（含本次担保），占母公司

截至 2020 年 12 月 31 日经审计净资产比例为 9.97%。(按 2021 年 7

月 14 日港元兑人民币汇率 0.83445、美元兑人民币汇率 6.48060 计

算)。

    本公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。

    特此公告。

                                   光大证券股份有限公司董事会

                                              2021 年 7 月 15 日




                               4