证券代码：601788     股票简称：光大证券   公告编号：临 2021-049

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
                   续聘会计师事务所公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特

殊普通合伙）、安永会计师事务所

    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所担

任光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度外部审计机

构，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利进行了公司2020

年度的相关审计和审阅工作。鉴于此，公司第六届董事会第八次会议

同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务

所为公司2021年度外部审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。



    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

    （1）基本信息。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以


                                1
下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转

制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务

所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号

东方广场安永大楼17层01-12室。截至2020年末拥有合伙人189人，首

席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2020

年末拥有执业注册会计师1645人，其中拥有证券相关业务服务经验的

执业注册会计师超过1000人，注册会计师中签署过证券服务业务审计

报告的注册会计师372人。安永华明2020年度业务总收入人民币47.6

亿元，其中，审计业务收入总额为人民币45.89亿元（含证券业务收

入人民币21.46亿元）。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100

家，收费总额人民币5.2亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、

金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产

业等。本公司同行业上市公司审计客户18家。

    （2）投资者保护能力。安永华明具有良好的投资者保护能力，

已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵

盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险

累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因

与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

    （3）诚信记录。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受

到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织

的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示


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函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督

管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措

施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

    2.安永会计师事务所

    安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法

律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自 1976年

起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提

供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之

日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。

    自2019年10月1日起，安永香港根据香港《财务汇报局条例》注

册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部

批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司

会计监督委员会(US PCAOB)和日本金融厅（Japanese Financial

Services Authority)注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永

香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。

    自2020年起，香港财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永

香港每年进行检查，而在此之前则由香港会计师公会每年对安永香港

进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永

香港的审计业务有重大影响的事项。

    （二）项目信息

    1.基本信息。


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    项目合伙人/签字注册会计师为王自清先生，于2004年取得中国

执业注册会计师资格，并于2002年开始从事上市公司审计相关业务服

务。王自清先生自2002年开始在安永华明执业，并于2017年起开始为

本公司提供审计服务。王自清先生近三年签署或复核3家上市公司年

报/内控审计，涉及的行业包括金融业。

    签字注册会计师为陈奇先生，于2009年取得中国执业注册会计师

资格，并于2007年开始从事上市公司审计相关业务服务。陈奇先生自

2007年开始在安永华明执业，并于2020年起开始为本公司提供审计服

务。陈奇先生近三年签署或复核2家上市公司年报/内控审计，涉及的

行业包括金融业。

    项目质量控制复核人为朱宝钦先生，于2006年取得中国执业注册

会计师资格，并于2002年开始从事上市公司审计相关业务服务。朱宝

钦先生自2007年开始在安永华明执业，并于2019年起开始为本公司提

供审计服务。朱宝钦先生近三年签署或复核4家上市公司审计报告，

涉及的行业包括金融业。

    2.诚信记录。项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核

人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，或受到证监会及其派出机

构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、

行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    3.独立性。安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目

质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独


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立性要求的情形。

    4.审计收费。公司系A+H股上市公司，根据境内外监管要求，安

永华明和安永香港将分别负责就公司按照中国企业会计准则和国际

财务报告准则编制的财务报表提供相关审计服务及审阅服务。公司将

提请股东大会授权管理层按照市场原则确定2021年度审计费用并签

署合同。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）经公司第六届董事会第四次审计与稽核委员会审议通过，

审计与稽核委员会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安

永会计师事务所具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性

及良好的诚信状况，并同意将该议案提交公司董事会审议。

    （二）公司独立董事对此事项的独立意见如下：

    1．安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事

务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公

司2021年度相关的境内外审计服务；

    2．本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，相关审议

程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股

东利益的情形。同意将该议案提交股东大会审议。

    （三）公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于续聘2021

年度外部审计机构的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊

普通合伙）、安永会计师事务所为公司2021年度外部审计服务机构。


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（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

                             光大证券股份有限公司董事会

                                       2021 年 8 月 27 日




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