证券代码：601788    股票简称：光大证券   公告编号：临 2021-071

H 股代码：6178     H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
           第六届董事会第十次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会

议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 12 月 17 日

下午 14:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事 13

人，实际参与表决董事 13 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建

平先生以现场方式参会；宋炳方先生、蔡敏男先生、陈明坚先生、王

勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频

方式参会；田威先生、余明雄先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻

先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会

议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的

规定。

    公司董事经认真审议，通过了以下决议：

    一、审议通过了《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案

的议案》

    公司董事长、执行董事闫峻先生，执行董事、总裁刘秋明先生回


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避表决。

    议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    董事薪酬尚需提交股东大会。

    二、审议通过了《公司高管 2021 年度考核评价方案》

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司信息披露事

务管理制度>的议案》

    修订后的《光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本

公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司内幕信息知

情人登记制度>的议案》

    修订后的《光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》与

本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    特此公告。



    附件：独立董事独立意见



                                   光大证券股份有限公司董事会

                                             2021 年 12 月 18 日


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附件：


                  光大证券股份有限公司独立董事
         关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的
                                  独立意见


    作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据《公司法》《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认
真审阅了公司第六届董事会第十次会议审议的《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方
案的议案》后，发表如下独立意见：《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》

审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利

益的情形。




                                  独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
                                                                2021 年 12 月 17 日




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