证券代码：601788    股票简称：光大证券    公告编号：临 2022-001

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
     关于收到中国证监会上海监管局警示函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 1 月 7 日收到

中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对光大证券股份有限公司

采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2022〕1 号），全文如下：

    “经查，你公司（统一社会信用代码：91310000100019382F）存

在以下问题：

    1.重大合同披露不及时。你公司全资子公司光大资本投资有限公

司（以下简称“光大资本”）于 2016 年 4 月分别向招商银行股份有限

公司（以下简称“招商银行”）、上海华瑞银行股份公司（以下简称“华

瑞银行”）出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足

义务对应本息敞口金额合计分别为 34.89 亿元、4.98 亿元，合计约

39.87 亿元。你公司未通过临时公告及时披露上述事项，直至 2019 年

2 月 2 日才首次在临时公告中披露相关《差额补足函》情况。上述行为

违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第

一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规定。


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    2.重大事件进展披露不及时。你公司于 2019 年 6 月 1 日披露光大

资本因前述《差额补足函》涉及诉讼。光大资本于 2020 年 8 月分别就

华瑞银行诉光大资本案、招商银行诉光大资本案一审判决向上海市高

级人民法院提出上诉申请。你公司分别于 2021 年 6 月 4 日、6 月 16 日

收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判决驳回上诉维持原判。

你公司未在临时公告中及时披露上述光大资本上诉及二审终审情况，

直至 2021 年 7 月 8 日才发布临时公告予以披露。上述行为违反了《上

市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款、第二

十五条规定。

    3.业绩预告信息披露不准确、不充分。2019 年 1 月 26 日，你公司

披露《2018 年年度业绩预减公告》，预计 2018 年度实现归属于上市公

司股东的净利润为 13.47 亿元，同比减少 55%，并在风险提示部分披露

“本公告所载 2018 年度主要财务数据为初步核算数据，归属于上市公

司股东的净利润等主要指标可能与公司 2018 年年度报告中披露的数据

存在差异，但预计上述差异幅度不会超过 10%”。2019 年 3 月 20 日，

公司披露《2018 年度业绩预告更正公告》，预计 2018 年度实现归属于

上市公司股东的净利润约 1.03 亿元，同比减少 96.6%。2019 年 3 月 28

日，公司披露 2018 年年度报告，2018 年度归属于上市公司股东的净利

润为 1.03 亿元。

    你公司 2019 年 1 月 26 日业绩预告中披露的归属于上市公司股东

净利润与实际业绩存在较大差异，且未做出充分的风险提示，信息披


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露不准确、不充分。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证

监会令第 40 号）第二条第一款规定。

    4.重大交易披露不完整。你公司全资子公司光大证券金融控股有

限公司（以下简称“光证金控”）与新鸿基有限公司（以下简称“新鸿

基有限”）于 2015 年 2 月 1 日签订《买卖协议》，拟收购新鸿基金融集

团有限公司（以下简称“新鸿基金融集团”）70%股权，并于 2015 年 6

月 2 日完成新鸿基金融集团 70%股份的交割。你公司与相关方签署了《股

东协议》及相关配套法律文件。

    经查，《股东协议》《买卖协议》约定了新鸿基有限对持有的剩余

新鸿基金融集团 30%股权享有认沽权、光证金控提供履约保障等事项。

你公司在 2015 年 2 月 3 日披露的《关于全资子公司光大证券金融控股

有限公司收购新鸿基金融集团有限公司 70%股份的公告》及后续进展公

告中未完整披露光证金控上述认沽义务及对应的履约保障等事项，直

至 2020 年 11 月 18 日才在发布的关联交易公告中对相关事项予以披露。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）

第二条第一款的规定。

    5.个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责。你公司在中融新大公

司债券受托管理阶段未能勤勉尽责，未对发行人偿债能力的有效性进

行全面调查，对发行人的风险判断和债券投资人权益保护方面不够审

慎等，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第

113 号）第四十九条第二款、第五十条第三项等规定。


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    根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十

九条第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第

五十二条第三项、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113

号）第五十八条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内

向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定

书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，

上述监督管理措施不停止执行。”

    特此公告。



                                     光大证券股份有限公司董事会

                                                2022 年 1 月 8 日




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