证券代码：601788     股票简称：光大证券   公告编号：临 2022-012

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
            第六届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第九次会

议通知以电子邮件方式发出。会议于 2022 年 3 月 23 日下午 15:00 以

视频结合通讯方式召开。本次会议应到监事 9 人，实际参与表决监事

9 人。其中，刘济平先生、吴春盛先生、汪红阳先生、朱武祥先生、

程凤朝先生、黄琴女士、李显志先生、林静敏女士以视频方式参会；

杨威荣先生以通讯方式表决。刘济平先生主持本次会议，公司部分高

管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》

关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

    公司监事经认真审议，通过了以下决议：

    一、审议通过了《公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、审议通过了《公司 2021 年度风险评估报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



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    三、审议通过了《公司 2021 年度监事会工作报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    四、审议通过了《公司 2022 年度监事会工作计划的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    五、审议通过了《公司 2021 年度合规工作报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    六、审议通过了《关于修订<公司声誉风险和舆情工作管理办法

>的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    七、审议通过了《公司 2021 年度董事履职评价结果的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    八、审议通过了《公司 2021 年度社会责任报告／ESG 报告的议

案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    九、审议通过了《公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    会议还听取了公司 2021 年度经营情况报告、公司 2021 年度廉洁

从业管理情况报告、公司 2021 年度反洗钱工作情况报告、公司监事

2021 年度绩效考核和薪酬情况报告、公司 2021 年度内部审计工作报


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告；审阅了公司 2021 年度内部控制审计报告。

    特此公告。



                                  光大证券股份有限公司监事会

                                             2022 年 3 月 25 日




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