光大证券：光大证券股份有限公司第六届董事会第十三次会议决议公告2022-04-29
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-017
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十三次
会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2022 年 4 月 28
日上午 9:30 以视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事 12 人，实
际参与表决董事 12 人。其中，刘秋明先生、付建平先生、蔡敏男先
生、陈明坚先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、
殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；宋炳方先生、田威先生以
通讯方式表决。刘秋明先生主持本次会议，公司部分监事、高管列席
会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于
召开董事会的规定。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《公司 2022 年第一季度报告的议案》。
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《公司 2022 年度自营业务规模的议案》，同意：
1.2022 年自营非权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本
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的 300%（监管标准为不超过净资本的 500%）。
2.2022 年自营权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的
50%（监管标准为不超过净资本的 100%）。
3.董事会要求管理层严格遵循审慎原则进行自营业务操作，公司
实施自营投资过程中如果发生情况变化，提请股东大会在符合章程规
定的情况下，授权董事会对公司自营额度进行调整并予公告。
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于提名赵陵先生为公司执行董事候选人的
议案》，同意提名赵陵先生为公司董事会执行董事候选人，其执行董
事任职自股东大会审议通过之日起生效，公司将按照相关规定要求尽
快完成监管备案程序。
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于增加 2021 年年度股东大会议题的议案》，
同意将本次董事会审议通过的关于选举公司执行董事的事项及第六
届监事会第十次会议审议通过的关于选举公司监事的事项列入公司
2021 年年度股东大会会议议程。公司 2021 年年度股东大会相关信息
详见与本公告同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《光大证券股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》。
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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会议还听取了公司 2022 年第一季度经营情况的报告。
特此公告。
附件：1.赵陵先生简历
2.独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 4 月 29 日
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附件 1：
赵陵先生简历
赵陵先生，1972 年出生。拟任公司执行董事。现任中国光大银
行股份有限公司党委委员、副行长、董事会秘书。曾任中国光大银行
股份有限公司总行资金部职员、交易室副处长、投资交易处处长、总
经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，金融市场部
总经理，首席业务总监；光大永明资产管理股份有限公司董事、光银
国际投资有限公司董事、中国光大银行股份有限公司（欧洲）董事。
获管理学博士学位。
除上述简历披露外，赵陵先生与公司其他董事、监事、高级管理
人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2
条规定的不得担任上市公司董事的情形，未持有公司股票。
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附件 2：
光大证券股份有限公司
独立董事关于提名赵陵先生为公司执行董事候选人的
的独立意见
作为光大证券股份有限公司独立董事，根据《公司法》《上市公
司独立董事规则》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在
认真审阅了公司第六届董事会第十三次会议审议的《关于提名赵陵先
生为公司执行董事候选人的议案》后，发表如下独立意见：
1.赵陵先生的提名、推荐程序符合《公司法》和《公司章程》的
规定。
2.经审阅赵陵先生的个人履历等情况，其任职资格符合担任上市
公司和证券公司执行董事的任职条件，具备担任公司执行董事所需的
职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。
3.同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2022 年 4 月 28 日
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