光大证券：光大证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告2022-06-15
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-028
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担法律责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十四次
会议于 2022 年 6 月 14 日审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，
拟根据《证券法》《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大
会通知期限等事项规定的批复》《上市公司治理准则》《上市公司章程
指引》《证券公司股权管理规定》《证券基金经营机构信息技术管理办
法》《环境、社会及管治报告指引》以及公司的实际情况等，对《公
司章程》及其附件《股东大会议事规则》进行修订，并相应修改公司
董事会审计与稽核委员会、战略与发展委员会名称及职责。具体修订
情况请见附件修订对照表。
除上述修订外，本公司现行《公司章程》其他条款不变。
本次《公司章程》修订尚需公司股东大会审议。
特此公告。
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附件：修订对照表
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 6 月 15 日
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附件：
《公司章程》修订对照表
序号 修订前 修订后 修订依据
第十条 根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规 第十条 根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规定， 《关于中央企业在完善公司治理
定，设立中共光大证券股份有限公司委员会（以下简称 设立中共光大证券股份有限公司委员会（以下简称“公司 中加强党的领导的意见》
“公司党委”）。公司党委发挥领导核心作用，把方向、党委”）。公司党委发挥领导核心作用，把方向、管大局、《上市公司章程指引（2022 修订）》
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管大局、保落实，并负责建立党的工作机构，配备足够 促落实，并负责建立党的工作机构，配备足够数量的党务 第十二条
数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。 工作人员，保障党组织的工作经费。公司为党组织的活动
提供必要条件。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组 第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与 《证券基金经营机构信息技术管
织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系 行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有 理办法》第十条
的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管 《证券法》第一百二十四条
高级管理人员具有法律约束力的文件。前述人员均可以 理人员具有法律约束力的文件。前述人员均可以依据公司
依据公司章程提出与公司事宜有关的权利主张。依据本 章程提出与公司事宜有关的权利主张。依据本章程，股东
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章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监 可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其
事、总裁和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公 他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人 董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
员。 前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申 仲裁。
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请仲裁。 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、助理总
本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、助理 裁、财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官、首
总裁、财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官、席信息官、中国证监会认定的其他证券公司高级管理人员
中国证监会认定的其他证券公司高级管理人员以及经 以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。
董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券
公司董事、监事以及中国证监会认定的高级管理人员应 监督管理机构备案。
当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。
第二十七条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政 第二十七条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形 《上市公司章程指引（2022 修订）》
法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：之一的除外： 第二十四条
（一）减少公司注册资本； （一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并； （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异
3
异议，要求公司收购其股份的； 议，要求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司 （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债
债券； 券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需；
（七）法律、行政法规许可的其他情况。 （七）法律、行政法规、上市规则等允许的其他情况。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。 除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第三十六条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之 第三十六条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 《证券法》第四十四条
4
日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公
4
份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不 司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。
得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有 本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份
的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的 不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本 自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上
份。 的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的
公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5% 证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内 入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其
卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归 所得收益。但是，承销公司股票的证券公司因购入包销售
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有国务院证券监督
承销公司股票的证券公司因包销购入售后剩余股票而 管理机构规定的其他情形的除外。
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事 股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、
会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权
股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法 性质的证券。
院提起诉讼。 公司董事会不按照第三款规定执行的，股东有权要求董事
公司董事会不按照第三款的规定执行的，负有责任的董 会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股
事依法承担连带责任。 东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
5
公司董事会不按照第三款的规定执行的，负有责任的董事
依法承担连带责任。
第四十七条 股东大会召开前 30 日内或者公司决定分配 第四十七条 法律、行政法规、公司股票上市地相关监管机 《国务院关于调整适用在境外上
股利的基准日前 5 日内，不得进行因股份转让而发生的 构及证券交易所对股东大会召开前或者公司决定分配股利 市公司召开股东大会通知期限等
5 股东名册的变更登记。 的基准日前，暂停办理股份过户登记手续期间有规定的， 事项规定的批复》及公司实际情况
公司股票上市地证券监督管理机构另有规定的，从 从其规定。
其规定。
第五十三条 公司党委根据《中国共产党章程》及《中 第五十三条 公司党委根据《中国共产党章程》及《中国共 中国证券业协会证券公司文化建
国共产党党组工作条例（试行）》等党内法规履行职 产党党组工作条例（试行）》等党内法规履行职责。…… 设实践评估工作要求
责。…… （四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想 治工作、统战工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、
政治工作、统战工作、精神文明建设、企业文化建设和 共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履
工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪 行监督责任。
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委切实履行监督责任。 （五）加强公司基层党组织和党员队伍建设，充分发
（五）加强公司基层党组织和党员队伍建设，充分 挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团结带领干
发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团结带 部职工积极投身公司改革发展。
领干部职工积极投身公司改革发展。 （六）全面领导企业文化建设，制定公司企业文化体
（六）党委职责范围内其他有关的重要事项。 系。践行行业文化建设总要求，统筹推进行业文化落实。
（七）党委职责范围内其他有关的重要事项。
第五十六条 任何单位或者个人有下列情形之一的，应 第五十六条 任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事 《证券公司股权管理规定》第六条
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当事先告知公司，由公司报中国证监会批准： 先告知公司，由公司按规定报中国证监会或住所地派出机
6
（一）认购或者受让公司的股份后，其持股比例达到公 构核准或备案：
司注册资本的 5%； （一）认购或者受让公司的股份后，其持股比例达到公司
（二）以持有公司股东的股份或者其他方式，实际控制 注册资本的 5%；
公司 5%以上的股份。 （二）以持有公司股东的股份或者其他方式，实际控制公
未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人 司 5%以上的股份。
或者接受他人委托持有或者管理公司的股份。公司的股 未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或
东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决 者接受他人委托持有或者管理公司的股份。公司的股东不
权。 得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
无 第五十八条 公司股东应当充分了解公司股东条件以及股 新增条款
东权利和义务，充分知悉公司经营管理状况和潜在风险等 《证券公司股权管理规定》第二十
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信息，投资预期合理，出资意愿真实，并且履行必要的内 七条、第二十条
部决策程序。
无 第六十五条 公司董事长是公司股权管理事务的第一责任 新增条款
人；公司董事会秘书协助董事长工作，是公司股权管理事 《证券公司股权管理规定》第二十
务的直接责任人。 七条、第十六条
9 发生违反法律、行政法规和监管要求等与股权管理事务相
关的不法或不当行为的，股东、公司、股权管理事务责任
人及相关人员按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》
等法律法规、监管规定及公司制度等承担相应责任。
第六十四条 公司普通股股东承担下列义务：…… 第六十六条 公司普通股股东承担下列义务：…… 《证券公司股权管理规定》第二十
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（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利 （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益； 七条
7
益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权
司债权人的利益； 人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，
的，应当依法承担赔偿责任。 应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债
债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承 务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连
担连带责任。 带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义 （五）存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益
务。 行为的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承 名权、提案权、处分权等权利；
担其后追加任何股本的责任。 （六）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担
其后追加任何股本的责任。
第六十七条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其 第六十九条 公司主要股东、控股股东应当在必要时按照法 《证券公司股权管理规定》第二十
关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失 律法规及监管要求，履行该股东相应的内部治理程序后向 七条
的，应当承担赔偿责任。 公司补充资本，需报送国家相关部门审批的，应按规定履
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股 行相应的审批程序。
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股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公
权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投 司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿
资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股 责任。
股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东
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公众股股东的利益。 负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，
控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金
占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法
权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的
利益。
第六十八条 未经中国证监会批准，任何机构和个人不 第七十条 应经但未经监管部门核准或未向监管部门备案 《证券公司股权管理规定》第二十
得直接或间接持有公司 5％以上股份，否则应限期改正，的股东，或者尚未完成整改的股东，不得行使股东大会召 七条
未改正前相应股份不具有表决权。 开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
公司与股东（或股东的关联方）之间不得有下列行为：公司与股东（或股东的关联方）之间不得有下列行为：
（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监 （一）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会
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会另有规定的除外； 另有规定的除外；
（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当 （二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利
利益； 益；
（三）股东违规占用公司资产； （三）股东违规占用公司资产；
（四）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。（四）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
无 第七十一条 公司股东的持股期限应当符合法律、行政法规 新增条款
和中国证监会的有关规定。 《证券公司股权管理规定》第二十
公司股东的主要资产为证券公司股权的，该股东的控股股 七条、第二十四条、第二十五条
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东、实际控制人对所控制的公司股权应当遵守与公司股东
相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。
公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股权锁
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定期满后，公司股东质押所持公司的股权比例不得超过所
持公司股权比例的 50%。持有公司 5%以下股权的股东除外。
股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利
益，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权
利，也不得变相转移公司股权的控制权。
第七十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 第七十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 《上市公司章程指引（2022 修订）》
14 职权：…… 权：…… 第四十一条
（十五）审议股权激励计划；…… （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；……
第七十一条 公司不得为股东或股东的关联人进行融资 第七十四条 公司除依照规定为客户提供融资融券外，不得 《证券法》第一百二十三条
或者担保，公司须遵守有关证券公司、上市公司对外担 为股东或股东的关联人进行融资或者担保，公司须遵守有 《上市公司章程指引（2022 修订）》
保的相关规定。公司下列对外担保行为，须经股东大会 关证券公司、上市公司对外担保的相关规定。公司下列对 第四十二条
审议通过： 外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到
到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何 或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任
15 担保； 何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审 （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产
计总资产的 30%以后提供的任何担保； 的百分之三十以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担 资产百分之三十的担保；
保。 （四）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担
保；
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（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的
担保。
第八十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须 第八十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书 《上市公司章程指引（2022 修订）》
书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机 面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和 第五十条
构和上海证券交易所备案。 上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分
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10%。 之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告 监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议
时，向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易 公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交
所提交有关证明材料。 易所提交有关证明材料。
第八十五条 公司召开股东大会，应当于会议召开 45 第八十八条 公司召开年度股东大会应当于会议召开 20 日 《国务院关于调整适用在境外上
日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日 前发出书面通知，召开临时股东大会应当于会议召开 15 日 市公司召开股东大会通知期限等
期和地点告知所有在册股东。拟出席股东大会的股东，前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和 事项规定的批复》
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应当于会议召开 20 日前，将出席会议的书面回复送达 地点告知所有在册股东。法律、法规、公司股票上市地相 《公司法》第一百零二条
公司。公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当 关监管机构及证券交易所另有规定的，从其规定。公司在
日。 计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第八十六条 公司根据股东大会召开前 20 日收到的书 第八十九条 法律、法规、公司股票上市地证券监管机构及 《国务院关于调整适用在境外上
面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股 证券交易所对出席股东大会的股东的书面回复有规定的， 市公司召开股东大会通知期限等
18 份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达 从其规定。 事项规定的批复》
到公司有表决权的股份总数二分之一以上的，公司可召
开股东大会；达不到的，公司应在 5 日内将会议拟审
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议的事项、开会地点、日期和时间以公告形式再次书面
通知股东，经公告通知，公司可以召开股东大会。
临时股东大会不得决定通告未载明的事项。
第八十八条 除本章程另有规定外，股东大会通知应该 第九十一条 除本章程另有规定外，股东大会通知应该向股 《国务院关于调整适用在境外上
向股东（不论在股东大会上是否有表决权）以专人送出 东（不论在股东大会上是否有表决权）以专人送出或者以 市公司召开股东大会通知期限等
或者以邮资已付的邮件送出，收件人地址以股东名册登 邮资已付的邮件送出，收件人地址以股东名册登记的地址 事项规定的批复》
记的地址为准。对内资股的股东，股东大会通知也可以 为准。对内资股的股东，股东大会通知也可以用公告方式 《证券法》第八十六条
用公告方式进行。 进行。
前款所称公告，应当于会议召开前 45 日至 50 日 前款所称公告，应当在证券交易场所的网站和符合国
的期间内，在国务院证券监督管理机构指定的一家或者 务院证券监督管理机构规定条件的媒体刊登，一经公告，
多家报刊上刊登，一经公告，视为所有境内上市股份的 视为所有境内上市股份的股东已收到有关股东会议的通
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股东已收到有关股东会议的通知。 知。
在符合法律、行政法规、规范性文件及公司股票上 在符合法律、行政法规、规范性文件及公司股票上市
市地证券监管机构的相关规定并履行有关程序的前提 地证券监管机构的相关规定并履行有关程序的前提下，对
下，对香港上市外资股股东，公司也可以通过在公司网 香港上市外资股股东，公司也可以通过在公司网站及香港
站及香港联交所指定的网站上发布的方式或者以《香港 联交所指定的网站上发布的方式或者以《香港上市规则》
上市规则》以及本章程允许的其他方式发出股东大会通 以及本章程允许的其他方式发出股东大会通知，以代替向
知，以代替向境外上市外资股股东以专人送出或者以邮 境外上市外资股股东以专人送出或者以邮资已付邮件的方
资已付邮件的方式送出。 式送出。
第一百〇九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的 第一百一十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有 《上市公司章程指引（2022 修订）》
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有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表 表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。第七十九条
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决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，公司对 《证券法》第九十条
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，公司 中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果公司应当及
对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果公司应 时公开披露。
当及时公开披露。 公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出
公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入 席股东大会有表决权的股份总数。
出席股东大会有表决权的股份总数。 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集 第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买
股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露 入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东
具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式 大会有表决权的股份总数。
征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股 董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股
比例限制。 东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构
的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或
者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托
其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东
权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，
公司应当予以配合。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等
信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例
限制。
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公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监
督管理机构有关规定，导致公司或者其股东遭受损失的，
应当依法承担赔偿责任。
第一百一十一条 下列事项均由股东大会以特别决议通 第一百一十四条 下列事项均由股东大会以特别决议通 《上市公司章程指引（2022 修订）》
过：…… 过：…… 第七十八条
（三）公司的分立、合并、解散和清算； （三）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
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（四）本章程的修改； （四）本章程的修改；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额 （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超
超过公司最近一期经审计总资产 30%的；…… 过公司最近一期经审计总资产百分之三十的；……
第一百一十九条 股东大会采取记名方式投票表决。股 第一百二十二条 股东大会采取记名方式投票表决。股东大 《上市公司章程指引（2022 修订）》
东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加 会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和 第八十七条
计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东 监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人
及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表 不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当 《上市公司章程指引（2022 修订）》
决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当 删除了“公司应在保证股东大会合
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议 场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 法、有效的前提下，通过各种方式
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记录。 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方 和途径，包括提供网络形式的投票
公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种 式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术 平台等现代信息技术手段，为股东
方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息 手段，为股东参加股东大会提供便利。 参加股东大会提供便利”条款
技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通
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准。 过相应的投票系统查验自己的投票结果。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权
通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第一百二十六条 股东大会通过有关董事、监事选举提 第一百二十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案 《证券法》第一百二十四条
案的，新任董事、监事的就任时间为股东大会通过该决 的，新任董事、监事的就任时间为股东大会通过该决议的
23 议的当日，该等新任董事、监事依法取得任职资格之日 当日，法律法规、监管规定另有规定的，其任职在符合相
晚于股东大会通过该决议之日的，则其就任时间为其取 关规定之日起生效。
得任职资格之日。
第一百三十三条 公司召开类别股东会议的股东，应当 第一百三十六条 公司召开类别股东会议的股东，应根据本 《国务院关于调整适用在境外上
于会议召开 45 日前发出书面通知，将会议拟审议的事 章程第八十八条发出书面通知，将会议拟审议的事项以及 市公司召开股东大会通知期限等
项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股 开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。拟出席 事项规定的批复》
东。拟出席会议的股东，应当于会议召开 20 日前，将 会议的股东，应当于会议召开 20 日前，将出席会议的书面
出席会议的书面回复送达公司。 回复送达公司。
24 拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权 法律法规、监管规定、公司股票上市地证券监管机构
的股份数，达到在该会议上有表决权的该类别股份总数 及证券交易所对书面通知及出席股东大会的股东的书面回
二分之一以上的，公司可以召开类别股东会议；达不到 复另有规定的，从其规定。
的，公司应当在 5 日内将会议拟审议的事项、开会日期
和地点以公告形式再次通知股东，经公告通知，公司可
以召开类别股东会议。
第一百四十条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。第一百四十三条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期 《上市公司章程指引（2022 修订）》
25
董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股 届满前由股东大会解除其职务。董事任期三年，董事任期 第九十六条
15
东大会不得无故解除其职务。公司股东大会在董事任期 届满，可连选连任。公司股东大会在董事任期届满前免除
届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事有 其职务的，应当说明理由；被免职的董事有权向股东大会、
权向股东大会、中国证监会或其派出机构陈述意见。股 中国证监会或其派出机构陈述意见。股东大会在遵守有关
东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以 法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将
以普通决议的方式将任何未届满的董事罢免（但依据任 任何未届满的董事罢免（但依据任何合同可以提出的索赔
何合同可以提出的索赔要求不受此影响）。…… 要求不受此影响）。……
第一百四十二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章 第一百四十五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程， 《证券法》第八十二条
程，对公司负有下列勤勉义务：…… 对公司负有下列勤勉义务：……
26
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公 （四）应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认
司所披露的信息真实、准确、完整；…… 意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整；……
第一百五十三条 董事会行使下列职权： 第一百五十六条 董事会行使下列职权： 《上市公司章程指引（2022修订）》
…… …… 第一百零七条
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收 （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购 《证券基金经营机构信息技术管
购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关 出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交 理办法》第七、十条
联交易等事项； 易、对外捐赠等事项；
27 （九）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名，聘任或者解聘公司总裁、董 （十）根据董事长的提名，决定聘任或者解聘公司总裁、
事会秘书、合规总监；根据总裁的提名，聘任或者解聘 董事会秘书、合规总监及其他高级管理人员，并决定其报
公司副总裁、助理总裁、财务总监、首席风险官等高级 酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定聘任或者解聘
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。解聘合规总 公司副总裁、助理总裁、财务总监、首席风险官、首席信
监应当有以下正当理由：合规总监本人申请，或被中国 息官等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。解
16
证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法 聘合规总监应当有以下正当理由：合规总监本人申请，或
正常履职、未能勤勉尽责等情形；…… 被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其
（十八）承担全面风险管理的最终责任； 无法正常履职、未能勤勉尽责等情形；……
（十九）负责决定公司因本章程第二十七条第（三）项、（十八）承担全面风险管理的最终责任；
第（五）项、第（六）项的原因收购本公司股份； （十九）审议公司的信息技术管理目标，对信息技术管理
（二十）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其 的有效性承担责任；
他职权。…… （二十）负责决定公司因本章程第二十七条第（三）项、
第（五）项、第（六）项的原因收购本公司股份；
（二十一）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其
他职权。……
第一百五十七条 董事会应当确定其运用公司资产所作 第一百六十条 董事会应当确定其运用公司资产所作出的 《上市公司章程指引（2022 修订）》
出的对外投资、收购出售资产的权限，建立严格的审查 对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委 第一百一十条
28 和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人 托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和
员进行评审，并报股东大会批准。…… 决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进
行评审，并报股东大会批准。……
第一百六十八条 董事会会议应当由董事本人出席，董 第一百七十一条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因 《上市公司治理准则（2018 修订）》
事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。独立董 第二十二条
委托书中应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有 事不得委托非独立董事代为投票。
29
效期限，并由委托人签名或盖章。 委托书中应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权 期限，并由委托人签名或盖章。
利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
17
为放弃在该次会议上的投票权。 董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃
在该次会议上的投票权。
第一百七十二条 为强化董事会决策功能，确保董事会 第一百七十五条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经 香港联交所《环境、社会及管治报
对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、中 告指引》
法》、中国证监会相关规定，公司董事会设立风险管理 国证监会相关规定，公司董事会设立风险管理委员会、审
委员会、审计与稽核委员会、薪酬、提名与资格审查委 计与关联交易控制委员会、薪酬、提名与资格审查委员会、删除条款与《公司章程》第 177 条
员会、战略与发展委员会。专门委员会成员由董事组成，战略与可持续发展委员会。专门委员会成员由董事组成， 重复
30
其中审计与稽核委员会、薪酬、提名与资格审查委员会 其中审计与关联交易控制委员会、薪酬、提名与资格审查
中独立董事应占二分之一以上的比例，召集人应当由独 委员会中独立董事应占二分之一以上的比例，召集人应当
立董事担任，审计与稽核委员会中至少有一名独立董事 由独立董事担任，审计与稽核委员会中至少有一名独立董
从事会计工作 5 年以上。董事会下设专门委员会，应经 事从事会计工作 5 年以上。董事会下设专门委员会，应经
股东大会决议通过。 股东大会决议通过。
第一百七十四条 审计与稽核委员会的主要职责权限如 第一百七十七条 审计与关联交易控制委员会的主要职责 《上市公司治理准则（2018 修订）》
下： 权限如下： 第三十八、三十九条
（一）提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部 （一）提议聘请或更换外部审计机构，并监督及评估外部
审计机构的执业行为； 审计工作；
31 （二）监督公司的内部审计制度及其实施； （二）监督及评估公司的内部审计工作；
（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通； （三）负责内部审计与外部审计之间的协调；
（四）审核公司的财务信息及其披露，监督年度审 （四）审核公司的财务信息及其披露，监督年度审计工作，
计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和 就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出
完整性作出判断，提交董事会审议； 判断，提交董事会审议；
18
（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审 （五）监督及评估公司的内部控制；
计； （六）对关联交易基本管理制度进行审核并提出意见，监
（六）公司董事会授权的其他事项。 督关联交易日常管理，对重大关联交易进行审查；
审计与稽核委员会全体成员需为非执行董事，且至 （七）负责法律法规、公司章程和公司董事会授权的其他
少应有一名独立董事是从事会计工作 5 年以上的会计专 事项。
业人士。审计与稽核委员会的召集人由独立董事担任。 审计与关联交易控制委员会全体成员需为非执行董
事，且至少应有一名独立董事是从事会计工作 5 年以上的
会计专业人士。审计与关联交易控制委员会的召集人由会
计专业人士的独立董事担任。
第 一 百 七 十 六 条 战 略与 发 展 委 员 会 的 主 要 职 责 权 第一百七十九条 战略与可持续发展委员会的主要职责权 香港联交所《环境、社会及管治报
限：…… 限：…… 告指引》
（三）对章程规定须经董事会批准的重大资本运 （三）对章程规定须经董事会批准的重大资本运作、
作、资产经营项目进行研究并提出建议； 资产经营项目进行研究并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并 （四）制定环境、社会及治理（ESG）目标，推动 ESG
32
提出建议； 体系建设并审阅 ESG 报告；
（五）对以上事项实施情况进行检查； （五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提
（六）董事会授权的其他事项。 出建议；
（六）对以上事项实施情况进行检查；
（七）董事会授权的其他事项。
第一百七十七条 公司设总裁一名，副总裁、助理总裁 第一百八十条 公司设总裁一名，副总裁、助理总裁以及其 《证券基金经营机构信息技术管
33
以及其他高级管理人员若干名。总裁、董事会秘书、合 他高级管理人员若干名。总裁、董事会秘书、合规总监由 理办法》第十条
19
规总监由董事会聘任或解聘；副总裁、助理总裁、财务 董事会聘任或解聘；副总裁、助理总裁、财务总监、首席 《证券法》第一百二十四条
总监、首席风险官以及其他高级管理人员由总裁提名，风险官、首席信息官以及其他高级管理人员由总裁提名，
董事会聘任或解聘。 董事会聘任或解聘。 董监高任职备案已体现在《公司章
公司高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准 公司高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任 程》第 11 条中，删除核准制内容
的任职资格，其中合规总监的任职、解聘、辞职及代行 职资格，其中合规总监的任职、解聘、辞职及代行履职的
履职的相关条件与程序应符合法规、监管部门及公司章 相关条件与程序应符合法规、监管部门及公司章程的规定。
程的规定。公司不得违反规定授权不具有任职资格的人 公司不得违反规定授权不具有任职资格的人员实际行使职
员实际行使职责。 责。
第一百七十八条 关于本章程第一百四十一条关于董事 第一百八十一条 关于本章程第一百四十四条关于董事的 因本次新增条款致引用的《章程》
的忠实义务和第一百四十二条（四）-（六）关于勤勉 忠实义务和第一百四十五条（四）-（六）关于勤勉义务的 条款序号发生同步变动
义务的规定，同样适用于高级管理人员。 规定，同样适用于高级管理人员。
公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股 《上市公司章程指引（2022 修订）》
34 律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或 第 135 条
违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害
的，应当依法承担赔偿责任。
公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、
行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
第一百七十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担 第一百八十二条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除 《上市公司治理准则（2018 修订）》
任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管 董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高 第六十九条
35
理人员。 级管理人员。 《上市公司章程指引（2022 修订）》
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。第一百二十六条
20
第 一 百 八 十 一 条 总 裁对 董 事 会 负 责 ， 行 使 下 列 职 第一百八十四条 总裁对董事会负责，行使下列职权：…… 《证券基金经营机构信息技术管
权：…… （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、助理总裁、 理办法》第十条
36 （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、助理总裁、财务总监、首席风险官、首席信息官及中国证监会认定的
财务总监、首席风险官及中国证监会认定的其他高级管 其他高级管理人员；……
理人员；……
第一百九十二条 公司监事应当在任职前取得中国证监 第一百九十五条 公司监事应当在任职前取得中国证监会 董监高任职备案已体现在《公司章
会核准的任职资格。公司不得聘任未取得任职资格的人 核准的任职资格。公司不得聘任未取得任职资格的人员担 程》第 11 条中，删除核准制内容
员担任监事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员 任监事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行
实际行使职权。 使职权。 《证券法》第一百二十四条
37
本章程第一百三十九条关于担任董事长的条件，同时适 本章程第一百四十二条关于担任董事长的条件，同时适用
用于监事长。 于监事长。
公司董事、总裁和其他高级管理人员及其直系亲属和主 公司董事、总裁和其他高级管理人员及其直系亲属和主要
要社会关系不得兼任公司监事。 社会关系不得兼任公司监事。
第二百〇二条 监事会向股东大会负责，依法行使下列 第二百〇五条 监事会向股东大会负责，依法行使下列职 《证券法》第八十二条
职权： 权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并 （一）应当对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告
38
提出书面审核意见； 进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意
…… 见；
……
第二百一十条 除本章程第一百三十七条、第一百三十 第二百一十三条 除本章程第一百四十条、第一百四十一 因本次新增条款致引用的《章程》
39
八条、第一百三十九条、第一百七十七条、第一百九十 条、第一百四十二条、第一百八十条、第一百九十五条等 条款序号发生同步变动
21
二条等规定的董事（包括独立董事）、监事、高级管理 规定的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员任职
人员任职条件外，有下列情况之一的，不得担任公司的 条件外，有下列情况之一的，不得担任公司的董事、监事、《证券法》第一百二十四条、一百
董事、监事、总经理或其他高级管理人员：…… 总经理或其他高级管理人员：…… 二十五条
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满 （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；《上市公司章程指引（2022 修订）》
的； （七）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场 第九十五条
（七）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易 所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监
所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；
监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；（八）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且
（八）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，涉及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年；
且涉及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾 （九）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或被取消
五年； 资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人
（九）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注 员，自被吊销执业证书或被取消资格之日起未逾 5 年；……
册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级 （十七）因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、
机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销 证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员
之日起未逾 5 年； 和被开除的国家机关工作人员；
（十七）法律、行政法规、部门规章规定或公司股票上 （十八）法律、行政法规、部门规章规定或公司股票上市
市地上市规则规定的其他内容。…… 地上市规则规定的其他内容。……
第二百二十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个 第二百三十二条 公司在每一会计年度结束之日起四个月 《上市公司章程指引（2022 修订）》
月内向中国证监会和上海证券交易所报送年度财务会 内向中国证监会和上海证券交易所报送并披露年度报告， 第一百五十一条
40
计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内 并按照香港联交所相关规定进行披露；在每一会计年度上
向中国证监会派出机构和上海证券交易所报送半年度 半年结束之日起两个月内向中国证监会派出机构和上海证
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财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结 券交易所报送并披露中期报告，并按照香港联交所相关规
束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和上海证券 定进行披露。在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之
交易所报送季度财务会计报告。 日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和上海证券交易所
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章 报送季度财务会计报告。
的规定进行编制。 上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、公司
股票上市地证券监管机构及证券交易所的规定进行编制。
第二百三十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取 第二百三十九条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润 《证券法》第一百二十七条
利润的 10%列入公司法定公积金并按规定提取交易风险 的 10%列入公司法定公积金并按规定提取交易风险准备金
准备金和一般风险准备金。公司法定公积金累计额为公 和一般风险准备金。公司法定公积金累计额为公司注册资
司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前
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前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补 款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
亏损。 公司按照法律、法规以及监管规定提取交易风险准备金，
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决 用于弥补证券经营的损失。
议，还可以从税后利润中提取任意公积金。…… 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，
还可以从税后利润中提取任意公积金。……
第二百四十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资 第二百四十八条 公司应当聘用符合《证券法》规定的会计 《证券法》第一百六十条
42 格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及 师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨 《上市公司章程指引（2022 修订）》
其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。 询服务等业务，聘期一年，可以续聘。 第一百五十九条
第二百八十三条 股东大会决议通过的本章程修改事项 第二百八十六条 股东大会决议通过的本章程修改事项应 《证券法》（2019 年）一百二十二
43
应经主管机关审批的，须报主管机关批准；涉及《必备 经主管机关审批的，须报主管机关批准；涉及《必备条款》条
23
条款》内容的，经国务院授权的公司审批部门和中国证 内容的，经国务院授权的公司审批部门和中国证监会批准
监会批准后生效；涉及公司登记事项的，依法办理变更 后生效；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
登记。
第二百八十四条 董事会依照股东大会修改本章程的决 第二百八十七条 董事会依照股东大会修改本章程的决议 《证券法》（2019 年）一百二十二
议和有关主管机关的审批意见修改本章程。 和有关主管机关的审批意见修改本章程。 条
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章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予
予以公告。 以公告。
《股东大会议事规则》修订对照表
序号 修订前 修订后 修订依据
1 第十五条 公司召开股东大会，应当于会议召开 45 日前 第十五条 公司召开年度股东大会应当于会议召开 20 日前 《公司章程》第 88，89 条
发出书面通知，将会议拟审议的事项及开会的日期和地 发出书面通知，召开临时股东大会应当于会议召开 15 日前 《国务院关于调整适用在境外上
点告知所有在册股东。拟出席股东大会的股东，应当于 发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地 市公司召开股东大会通知期限等
会议召开 20 日前，将出席会议的书面回复送达公司。 点告知所有在册股东。法律、法规、公司股票上市地相关 事项规定的批复》
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 监管机构及证券交易所另有规定的，从其规定。公司在计 《公司法》第一百零二条
根据股东大会召开前 20 日时收到的书面回复，计算拟 算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会 法律、法规、公司股票上市地证券监管机构及证券交易所
议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决 对出席股东大会的股东的书面回复有规定的，从其规定。
权的股份总数 1/2 以上的，公司可以召开股东大会；达 临时股东大会不得决定通知未载明的事项。
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不到的，公司应当在 5 日内将会议拟审议的事项、开会
日期和地点以公告形式再次通知股东，经公告通知，公
司可以召开股东大会。
临时股东大会不得决定通知未载明的事项。
2 第十八条 股东大会通知应当向股东(不论在股东大会 第十八条 股东大会通知应当向股东(不论在股东大会上是 《公司章程》第 91 条
上是否有表决权)以专人送出或者以邮资已付的邮件送 否有表决权)以专人送出或者以邮资已付的邮件送出，受件 《国务院关于调整适用在境外上
出，受件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股 人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股东，股东 市公司召开股东大会通知期限等
股东，股东大会通知也可以用公告方式进行。 大会通知也可以用公告方式进行。 事项规定的批复》
前款所称公告，应当于会议召开前 45 日至 50 日的期 前款所称公告，应当在证券交易场所的网站和符合国务院 《证券法》第八十六条
间内，在国务院证券监督管理机构指定的一家或者多家 证券监督管理机构规定条件的媒体刊登，一经公告，视为
报刊上刊登，一经公告，视为所有境内上市股份的股东 所有境内上市股份的股东已收到有关股东会议的通知。
已收到有关股东会议的通知。
3 第六十六条 公司召开类别股东会议，应当于会议召开 第六十六条 公司召开类别股东会议，应根据《股东大会议 《公司章程》第 136 条
45 日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会日 事规则》第十五条发出书面通知，将会议拟审议的事项以 《国务院关于调整适用在境外上
期和地点告知所有该类别股份的在册股东。拟出席会议 及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。拟出 市公司召开股东大会通知期限等
的股东，应当于会议召开 20 日前，将出席会议的书面 席会议的股东，应当于会议召开 20 日前，将出席会议的书 事项规定的批复》
回复送达公司。 面回复送达公司。
拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股 法律、法规、公司股票上市地证券监管机构及证券交易所
份数，达到在该会议上有表决权的该类别股份总数 1/2 对书面通知及出席股东大会的股东的书面回复另有规定
以上的，公司可以召开类别股东会议；达不到的，公司 的，从其规定。
应当在 5 日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以
25
公告形式再次通知股东，经公告通知，公司可以召开类
别股东会议。
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