证券代码：601788    股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-044

H 股代码：6178      H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
          第六届董事会第十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担法律责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十六次

会议通知于 2022 年 8 月 11 日以电子邮件方式发出。会议于 2022 年

8 月 25 日上午 9:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到

董事 12 人，实际参与表决董事 12 人。其中，赵陵先生、刘秋明先生、

付建平先生以现场方式参会；宋炳方先生、陈明坚先生、余明雄先生、

王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视

频方式参会；田威先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公

司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和

国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

    公司董事经认真审议，通过了以下决议：

    一、审议通过了《公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《公司 2022 年上半年风险评估报告的议案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    三、审议通过了《公司 2022 年半年度风险控制指标情况的议

案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司总裁工作细

则>的议案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    五、审议通过了《关于续租深圳绿景大厦办公场地的议案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    六、审议通过了《关于网点建设与优化布局的议案》，同意公司

新设不超过 20 家营业部或分公司；授权公司经营管理层依法依规全

权办理相关事宜。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    七、审议通过了《关于申请开展科创板股票做市交易业务的议

案》，同意：

    （一）公司申请开展科创板股票做市交易业务，授权公司经营管

理层向监管部门申请科创板股票做市交易业务试点资格并办理相关

具体手续；

    （二）授权公司经营管理层在公司取得监管部门核准后，依据相

关法律法规及业务规则开展科创板股票做市交易业务；

    （三）公司获得上述科创板股票做市交易业务资格后，如涉及变

更公司经营范围、变更《公司章程》等事宜（在经营范围中增加上市


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证券做市交易业务及相关内容），将根据监管批复情况，按照《公司

章程》的规定履行相关审批程序，办理相关变更手续。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    公司实际开展上述业务尚需监管机构核准，且可能存在达不到法

律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。

    八、审议通过了《关于公司境外子公司内部重组事项的议案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    九、审议通过了《关于租赁子公司相关事项的议案》。

    议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    会议还听取了公司 2022 年上半年经营情况的报告、关于 2022

年度历次董事会决议执行情况的报告。

    特此公告。




                                   光大证券股份有限公司董事会

                                             2022 年 8 月 26 日




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