光大证券股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会
        会议文件




       光大证券股份有限公司
        二〇二二年十一月




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                        光大证券股份有限公司
                2022 年第三次临时股东大会会议须知


    为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称公司）2022 年
第三次临时股东大会（以下简称本次大会）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知
如下，望参加本次大会的全体人员遵守。
    一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常

秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以
下简称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人
员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股
东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
    三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
    四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
    五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记

处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一股东发言不超过
3 分钟，发言总体时间控制在 15 分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东
单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
    由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证
在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。
    股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要。主持人可安排公司董事、
监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
    六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其

所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。对未在表决
票上表决或多选的，及未填、错填、字迹无法辨认的表决票视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。
在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场
前请将已领取的表决票交还工作人员。

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   七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交
易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东只能选
择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重
复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。
   八、本次会议由计票、监票人进行议案表决的计票与监票工作。
   九、公司董事会聘请金杜律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律
意见。




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                           会 议 文 件
                              目           录


序号                             议       题    页码

 1     审议关于选举尹岩武先生为公司董事的议案    5




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议案 1：



            审议关于选举尹岩武先生为公司董事的议案


各位股东:
    蔡敏男先生因工作调整原因已于 2022 年 8 月 19 日辞去公司董事及董事会战略与可持续发
展委员会、风险管理委员会委员职务。根据《公司章程》，董事会由 13 名董事组成；公司持股 3%

以上的股东可以提名董事候选人。目前，公司已收到第二大股东中国光大控股有限公司的董事提
名函，经公司董事会审议通过，现提请股东大会选举尹岩武先生为公司第六届董事会董事。尹岩
武先生董事任职将自股东大会选举后生效。尹岩武先生的简历详见附件。
    以上事项，提请各位股东审议。


    附件：尹岩武先生简历


                                                                 光大证券股份有限公司
                                                                          2022 年 11 月



附件：



                               尹岩武先生简历


    尹岩武先生，1974 年出生，毕业于美国佐治亚理工学院，理学硕士。现任中国光大控股有

限公司党委委员、执行董事、副总裁、管理决策委员会成员，上海光控动态投资管理有限公司董

事长、法定代表人，光控资产管理（上海）有限公司董事长、经理、法定代表人，中国光大资产

管理有限公司董事。曾任中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监，银河金汇证券

资产管理有限公司董事长、执行委员会主任、投资决策委员会主任等职务。

    除上述简历披露外，尹岩武先生与公司及公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人、

持股 5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—

—规范运作》第 3.2.2 条规定的不得担任上市公司董事的情形，未持有公司股票，未受过中国证

监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，非失信被执行人。




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