证券代码：601788     股票简称：光大证券   公告编号：临 2023-002

H 股代码：6178       H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
     关于为全资子公司光大证券金融控股有限公司
                       提供担保的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担法律责任。

    重要内容提示：

     被担保人名称：光大证券金融控股有限公司，为公司全资子

       公司

     本次担保金额为 15.15 亿港元。已实际为其提供的担保余额

       为 30.11 亿港元（不包含本次担保）。

     本次担保是否有反担保：无

     对外担保逾期的累计数量：无

     特别风险提示：被担保方光大证券金融控股有限公司的资产

       负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。



    一、担保情况概述

    （一）为光证金控提供 12 亿港元担保

    2023 年 1 月 13 日，光大证券股份有限公司（以下简称公司或本

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公司）与公司关联企业中国光大银行股份有限公司香港分行（以下简

称光银香港）签署了《保证合同》，为全资子公司光大证券金融控股

有限公司（以下简称光证金控）境外获取光银香港 12 亿港元借款向

光银香港提供连带责任保证，保证期间为自主合同项下的借款到期日

之次日起 3 年。

    （二）为光证金控提供 3.15 亿港元担保

    2023 年 1 月 13 日，本公司与上海银行股份有限公司浦西分行

（以下简称上海银行浦西分行）签署了《保函授信合同》，在此合同

项下，可由上海银行浦西分行为公司全资子公司光证金控的境外贷款

分笔出具累计金额不超过人民币 12 亿元的融资性保函，公司向上海

银行浦西分行提供保证担保。

    2023 年 1 月 13 日，公司在《保函授信合同》项下，向上海银行

浦西分行申请并签署了首笔《保函申请书》，申请为光证金控向上海

商业储蓄银行股份有限公司（以下简称上海商储银行）办理的 3 亿港

元贷款出具融资性保函，本笔担保金额 3.15 亿港元，保函期限自保

函开立之日起 2 年。

    二、被担保人基本情况

    1、公司名称：光大证券金融控股有限公司

    2、本公司持有光证金控 100%股权

    3、注册地址：香港湾仔告士打道 108 号光大中心 12 楼

    4、注册资本：50.65 亿港元


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    5、公司行政总裁：李明明

    6、经营范围：金融控股公司，业务性质为投资控股和金融服务

    7、财务情况：

    光证金控是一家根据香港法律注册成立的有限责任公司，成立于

2010 年 11 月 19 日，注册资本 50.65 亿港元，为公司全资子公司。

根据经审计的财务数据，国际会计准则下，截至 2021 年 12 月 31 日

光证金控总资产 115.88 亿港元、净资产 14.54 亿港元、负债总额

101.34 亿港元，2021 年 1-12 月实现营业收入 16.73 亿港元、净利润

0.23 亿港元；截至 2022 年 6 月 30 日，光证金控未经审计总资产

104.34 亿港元、净资产 11.62 亿港元、负债总额 92.72 亿港元，2022

年 1-6 月实现营业收入 5.51 亿港元、净利润-2.59 亿港元。

    三、担保协议的主要内容

    （一）为光证金控提供 12 亿港元担保

    根据本公司与光银香港签署的《保证合同》，公司以内保外贷的

方式，为光证金控向光银香港申请的 12 亿港元借款提供连带责任保

证，保证期间为自主合同项下的借款到期日之次日起 3 年。

    （二）为光证金控提供 3.15 亿港元担保

    根据本公司与上海银行浦西分行签署的《保函授信合同》及本笔

《保函申请书》，公司向上海银行浦西分行申请，由其为光证金控向

上海商储银行办理的 3 亿港元贷款出具融资性保函，公司向上海银行

浦西分行提供保证担保，担保金额 3.15 亿港元，担保期限自保函开


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立之日起 2 年。

    四、担保的必要性和合理性

    本次光证金控开展合计 15.15 亿港元借款是为置换存续债务、优

化负债结构、降低融资成本，符合公司整体利益。被担保人光证金控

为公司境外全资子公司，资产负债率超过 70%，但公司对其持有 100%

控股权，能够及时掌握其运营情况及偿债能力，担保风险可控，该项

担保不会损害公司及股东利益。

    五、担保的内部决策程序及董事会意见

    公司第六届董事会第四次会议及 2020 年年度股东大会审议通过

了《关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案》，

同意境内外债务融资工具由公司或符合资格的全资附属公司为发行

主体，并由公司或公司全资附属公司及/或第三方提供（反）担保（如

需）、出具支持函（如需）等信用增级安排，按每次发行需要依法确

定。本次担保是为满足光证金控向境外银行借款需要，由公司向全资

子公司提供担保，在上述董事会授权范围内。

    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

    除公司对控股子公司以及控股子公司之间的担保外，公司不存在

其他对外担保事项。截至公告披露日，本公司及控股子公司对子公司

的担保总额为人民币 74.86 亿元（含本次担保），占本公司截至 2021

年 12 月 31 日经审计净资产比例为 12.78%。其中，本公司对控股子

公司提供的担保总额为人民币 61.28 亿元（含本次担保），占母公司


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截至 2021 年 12 月 31 日经审计净资产比例为 10.26%。(按 2023 年 1

月 16 日港元兑人民币汇率 0.85958、美元兑人民币汇率 6.71350 计

算)。

    本公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。

    特此公告。



                                   光大证券股份有限公司董事会

                                               2023 年 1 月 17 日




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