证券代码：601788    股票简称：光大证券   公告编号：临 2023-011

H 股代码：6178     H 股简称：光大证券

                   光大证券股份有限公司
          第六届监事会第十七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担法律责任。

    光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十七次

会议通知于 2023 年 3 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年

3 月 29 日下午 15:00 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应

到监事 9 人，实际参与表决监事 9 人。其中，梁毅先生现场出席会

议；吴春盛先生、汪红阳先生、黄晓光先生、朱武祥先生、程凤朝先

生、李显志先生、林静敏女士以视频方式出席会议；黄琴女士以通讯

方式表决。梁毅先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会

议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的

规定。本次监事会会议决议合法有效。

    公司监事经认真审议，通过了以下决议：

    一、审议通过了《公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、审议通过了《公司 2022 年度利润分配预案的议案》。


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    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、审议通过了《公司 2022 年度监事会工作报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    四、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作计划的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    五、审议通过了《公司 2022 年度社会责任/ESG 报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    六、审议通过了《公司 2022 年度风险评估报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    七、审议通过了《公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    八、审议通过了《公司 2022 年度合规工作报告的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    九、审议通过了《公司 2022 年度董事履职评价结果的议案》。

    议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    会议还听取了公司 2022 年度经营情况的报告、公司 2022 年度反

洗钱工作情况的报告、公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告、公司

监事 2022 年度绩效考核和薪酬情况报告、公司 2022 年审计工作及


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审计整改情况报告；审阅了公司 2022 年度内部控制审计报告。

   特此公告。



                                  光大证券股份有限公司监事会

                                            2023 年 3 月 31 日




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