光大证券股份有限公司
                信息披露暂缓与豁免管理制度
                        (2023 年 3 月修订)



第一条   为规范光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与
         豁免行为，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，根据《中
         华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
         “《股票上市规则》”）、香港《证券及期货条例》（以下简称“《证期
         条例》”）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信
         息披露事务管理》、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香
         港证监会”）发布的《内幕消息披露指引》、《香港联合交易所有限公
         司证券上市规则》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称“法
         律法规”）的规定，制定本制度。


第二条   本制度适用于公司及公司各子公司。


第三条   公司应当审慎确定信息披露暂缓与豁免事项。对于符合暂缓与豁免
         披露条件的信息，应当采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄
         露；对于不符合暂缓与豁免披露条件的信息，应当及时披露。


第四条   暂缓与豁免披露信息需同时满足内地及香港的相关要求，如公司只
         满足一地的暂缓与豁免披露要求，除非能取得适当豁免，公司仍可
         能需于两地同时作出披露。


第五条   本条关乎内地关于信息披露暂缓与豁免的相关规则。公司及相关信
         息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上

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         市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害
         国家安全的，可以按照证券交易所相关规定豁免披露。
         公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感
         信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当
         竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照证券交
         易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
         公司暂缓与豁免披露的信息应当符合下列条件：
         1、相关信息尚未泄漏；
         2、有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
         3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
         暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，
         并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策
         程序和已采取的保密措施等情况。


第六条   本条关乎香港信息披露暂缓与豁免的相关规则。根据《证期条例》
         等法律法规，如该信息是关于一项尚未完成的计划或商议、或者该
         信息属于商业秘密、或者该信息已经获得香港证券及期货事务监察
         委员会（以下简称“香港证监会”）豁免披露且其施加的任何条件已
         获遵从的情况，如果公司已经采取了合理的预防措施，将该信息保
         密，并且在该信息得以保密的前提下，可以暂缓披露。
         根据《证期条例》等法律法规，如披露信息会违反香港法庭作出的
         命令或其他相关法例的任何条文，则无须根据法例披露相关信息。
         可向香港证监会申请豁免披露的情况是指如作出披露会受下述情况
         所禁止或违反其作出的限制：
         1、香港以外地方的法例（包括内地法律法规）；
         2、根据香港以外地方的法例（包括内地法律法规）行使司法管辖权
         的法庭的命令；
         3、香港以外地方的执法机构；
         4、行使香港以外地方的法例所授予权力的当地政府机关。
         如发生上述暂缓披露的情况，公司会持续检讨有关消息是否得以维

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         持保密。若该消息已不再保密，则公司应在合理地切实可行的范围
         内尽快披露该消息。
         本条所指商业秘密，系公司所拥有的专有资料，而该资料：（1）在
         公司经营的行业或业务中使用；（2）属机密资料（即不存在公众领
         域）；（3）一旦向竞争对手披露，会对公司的商业利益造成实质或严
         重损害，以及（4）只限于少数有需要知道的人员传阅。


第七条   鉴于本制度第五条、第六条关于相关术语的规定差异，公司各部门、
         各子公司、各分支机构对某信息是否属于应当暂缓或豁免披露的信
         息，应及早提出与董事会办公室讨论。


第八条   暂缓或豁免事项的内部审批流程：
         发生本制度所述的暂缓与豁免披露的事项时，公司各部门、各子公
         司、各分支机构有责任和义务在第一时间将相关信息告知董事会办
         公室；
         董事会办公室信息披露负责人员将可能需要暂缓或豁免披露的信息
         提交给董事会秘书审核。
         经公司决定拟披露信息系暂缓与豁免披露事项的，由董事会秘书负
         责登记，并经总裁、董事长签字确认后，由董事会办公室负责保管。


第九条   董事会秘书登记的事项一般包括：
         1、暂缓或豁免披露的事项内容；
         2、暂缓或豁免披露的原因和依据；
         3、暂缓披露的期限；
         4、暂缓或豁免事项的知情人名单；
         5、相关内幕人士的书面保密承诺；
         6、暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
         上述人员和其他可能接触拟暂缓与豁免披露信息的人员应当严格遵
         守保密义务，不得利用该等信息进行任何内幕交易以及其他违法违
         规活动。

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第十条     由于有关人员失职，违反本制度规定，给公司造成严重影响和损失
           的，公司根据相关规章制度进行处理。


第十一条   本制度未尽事宜，按股票上市地适用法律、法规、监管规则以及《公
           司章程》的规定办理。如监管机构对于信息披露暂缓与豁免事项有
           新的规定出台，从其规定。


第十二条   本制度自公司董事会通过之日起实施。本制度由公司董事会负责解
           释。




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