中海油田服务股份有限公司
                  2011 年度内部控制评价报告

    中海油田服务股份有限公司全体股东：

    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以

下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督基础上，

我们对本公司内部控制的有效性进行了自我评价。


    一、董事会声明


    公司董事会（以下简称“董事会”）及全体董事保证本报告不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

    建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与

实施内部控制进行监督；公司管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

    公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相

关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。财务报告相关

内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠，防范重大错报风险。由于

内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。

    二、内部控制评价工作的总体情况

    公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构。审计委员会负责检查公司

内部控制结构，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控

制审计及其他相关事宜等。公司董事会授权审计监察部负责内部控制评价的具体

组织实施工作，对内部控制评价范围、工作任务、评价步骤和程序等进行了详细

安排，并对纳入评价范围的高风险领域和事项进行评价。 2011 年公司实施了“优



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化内控体系—内部控制推进项目”，该项目的实施结果为当年公司内部控制评价

的基本基础。

    三、内部控制评价的范围

    内部控制评价的范围涵盖了公司及其重要子公司的主要业务流程和事项，纳

入评价范围的总资产占公司总资产的比例为 98.92%，我们重点关注了公司运营

及财务报告相关的高风险领域。本公司有重要实质性运营的子公司及存在高风险

的子公司都纳入了评价范围。

    纳入评价范围的主要业务流程和事项包括：

    (一)组织架构

    (二)发展战略

    (三)人力资源

    (四)社会责任

    (五)企业文化

    (六)资金活动

    (七)采购业务

    (八)资产管理

    (九)销售业务

    (十)研究与开发

    (十一)工程项目

     (十二)财务报告

    (十三)全面预算

    (十四)合同管理

    (十五)内部信息传递

    (十六)信息系统


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    纳入内部控制评价范围的业务流程和事项的内部控制涵盖了公司经营管理

的主要方面，不存在重大遗漏。

    四、内部控制评价的程序和方法

    内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规

定的程序执行。日常检查、内部审计、效能监察、流程测试等是公司内部控制评

价的重要手段。

    评价过程中，我们采用了制度审阅、个别访谈、问卷调查、调查问题、专题

讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控

制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺

陷。我们的评价方法是适当的，获得的评价证据是充分的。

    五、内部控制缺陷及其认定

    公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认

定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本公司的

内部控制缺陷具体认定标准。上述认定标准将会一贯遵循。

    根据上述认定标准。结合日常监督和专项监督情况，在报告期内我们并未发

现公司的内部控制存在重大缺陷。

    六、内部控制缺陷的整改情况

    报告期内，公司内部控制无重大缺陷。针对报告期内发现的其他内部控制缺

陷，公司采取了相应的整改措施，大部分已整改完毕；对报告期内未完成整改的

缺陷，公司已按计划展开整改。

    七、内部控制有效性的结论

    公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至

2011 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。

    报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以

有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
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    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价

结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

    我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争情况和风险水

平相适应，并随着情况的变化及时加以调整。2012 年，公司将继续完善内部控

制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持

续发展。




                                                          董事长：刘健

                                             中海油田服务股份有限公司

                                                      2012 年 3 月 20 日





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