关于中海油田服务股份有限公司与中海石油财
   务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案


                      第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解中海油田服务股
份有限公司（以下简称“公司”）与中海石油财务有限责任
公司（以下简称“海油财务”）金融业务的风险，保障资金
安全，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号
——交易与关联交易》的规定，特制定本风险处置预案。
             第二章 风险处置机构及职责
    第二条 公司计划财务部负责对公司及其子公司向海油
财务存贷款及结算等金融业务进行审核，对海油财务业务进
行日常监督，组织就存贷款及结算等金融业务风险防范和处
置事项按照业务授权审核、审批及依据业务金额及分级授权
表向具有相应的批准权限的人员汇报。
    第三条 任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授
意他人隐瞒、缓报、谎报海油财务的金融业务风险。
    第四条 工作职责
    （一）由计划财务部牵头做好金融业务风险的应急处置
工作，并依据业务金额及分级授权表由具有相应的批准权限
人员进行决策。
    （二）计划财务部应督促海油财务及时提供相关信息，
关注海油财务经营情况，定期测试海油财务资金流动性，并

                           1
从控股股东及其成员单位或监管部门及时了解信息，做到信
息监控到位，风险防范有效。
    （三）公司各职能部门按照职责分工，积极筹划落实各
项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。
    （四）公司各职能部门加强对风险的监测，一旦发现问
题，及时向计划财务部及业务分级授权涉及的审核、审批人
员预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将金
融业务风险降到最低。
                  第三章 信息报告与披露
       第五条 建立金融业务风险报告制度，以定期或临时报
告的形式向董事会报告。
    定期取得并审阅海油财务的资产负债表、损益表、现金
流量表等财务报告，评估海油财务的业务与财务风险。
    将资金存放在海油财务前，应查验海油财务是否具有有
效《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件；关注海油
财务是否存在违反《企业财务公司管理办法》相关规定的情
况。
    发生金融业务期间，定期取得并审阅海油财务的月报，
经会计师事务所审计的年报，评估海油财务的业务与财务风
险。
       第六条 公司与海油财务的资金往来应当严格按照有关
法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。
              第四章 风险应急处置程序和措施
       第七条 海油财务出现下列情形之一的，应立即启动预

                            2
防处置机制：
    （一）海油财务出现违反《企业集团财务公司管理办法》
中第 31 条、第 32 条、或第 33 条规定的情形；
    （二）海油财务任何一个财务指标不符合《企业集团财
务公司管理办法》第 34 条规定的要求；
    （三）海油财务发生挤兑存款、到期债务不能支付、大
额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、
董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
    （四）发生可能影响海油财务正常经营的重大机构变动、
股权交易或者经营风险等事项；
    （五）海油财务的股东对海油财务的负债逾期1年以上
未偿还；
    （六）海油财务出现严重支付危机；
    （七）海油财务当年亏损超过注册资本金的30％或连续
3年亏损超过注册资本金的10％；
    （八）海油财务因违法违规受到中国银行保险监督管理
委员会等监管部门的行政处罚；
    （九）海油财务被中国银行业监督管理委员会责令进行
整顿；
    （十）其他可能对本公司存放资金带来安全隐患的事项。
    第八条 金融业务风险发生后，计划财务部立即上报业
务分级授权涉及的审核、审批人员并启动应急处置程序。
    风险处置程序启动后，计划财务部应在当日内组织人员
敦促海油财务提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要

                          3
时可进驻现场调查发生风险原因，分析风险的动态，同时，
根据风险起因和风险状况，制定风险处置方案。应急处置方
案应根据金融业务风险情况的变化以及实施中发现的问题
及时进行修订与补充。
    第九条 针对出现的风险，公司应与海油财务召开联席
会议，要求海油财务采取积极措施，寻找化解风险的办法，
避免风险扩散和蔓延。具体措施包括：
    （一）暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；
    （二）立即卖出持有的国债或其他债券；
    （三）提前收回未到期存放同业资金；
    （四）对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构以
便及时收回贷款本息。
                 第五章 后续事项处置
    第十条 金融业务风险平息后，公司要加强对海油财务
的监督，要求海油财务增强资金实力，提高抗风险能力，重
新对海油财务金融业务风险进行评估，必要时调整相关业务
比例。
    第十一条 针对海油财务突发性金融业务风险产生的原
因、造成的后果，要进行认真分析和总结，吸取经验、教训，
更加有效地做好金融业务风险的防范和处置工作。
                       第六章 附则
    第十二条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有

                            4
关规定执行。
    第十三条 本预案由公司董事会负责解释和修订。
    第十四条 本预案自董事会审议通过之日起生效。




                         5