京沪高铁：2019年度独立董事述职报告2020-04-16
京沪高速铁路股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
我们作为京沪高速铁路股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定
要求，在 2019 年的工作中，勤勉尽责、忠实履行职务，充
分发挥独立董事的作用，维护了公司及股东尤其是中小股东
的合法权益。现就 2019 年度独立董事的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历及专业背景
根据《公司章程》规定，公司设独立董事四名，截至 2019
年 12 月 31 日，公司第四届董事会成员中独立董事为林义相、
王玉亮、张星臣、李世辉，报告期内贝多广、赵鹏曾担任公
司独立董事。独立董事个人履历如下：
1、林义相先生，中国国籍，拥有法国长期居留权，1964
年 1 月出生，博士研究生学历，高级经济师。林义相先生 1993
年 8 月至 1994 年 6 月担任中国证监会高级顾问，1993 年 8
月至 1996 年 6 月担任中国证监会证券交易监控系统负责人、
研究信息部副主任，1996 年 6 月至 2001 年 2 月担任华夏证
券有限公司副总裁，2000 年 7 月至 2018 年 2 月，担任中国
证券业协会证券分析师与投顾委员会主任，2001 年 3 月起担
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任天相投资顾问有限公司董事长，2002 年 7 月至 2017 年 7
月，担任中国证券业协会副会长，2006 年至 2017 年担任上
证中证指数专家委员会委员，2009 年 9 月起担任深圳证券交
易所指数专家委员会主席，2013 年 6 月至 2015 年 6 月担任
国际注册投资分析师协会主席、亚洲证券投资联盟（ASIF）
理事、主席。林义相先生目前担任金融街控股股份有限公司、
中信信托有限责任公司及中国人民保险集团股份有限公司
独立董事，担任中国政法大学商学院首届理事会理事，中国
政法大学兼职教授，中国语言大学商学院硕士导师，北京大
学经济学院兼职教授，中央财经大学金融学院硕士导师，清
华大学五道口金融学院硕士导师。
2、王玉亮先生，中国国籍，无境外居留权，1962 年 10
月出生，本科学历，一级律师。王玉亮先生 1992 年 12 月至
2000 年 12 月担任山东求是者律师事务所主任，2000 年 12
月起担任山东中强律师事务所主任。
3、张星臣先生，中国国籍，无境外居留权，1960 年 9
月出生，博士研究生学历，北京交通大学教授，博士生导师。
张星臣先生 1996 年 4 月至 1996 年 8 月担任北方交通大学运
输系讲师，1996 年 9 月至 1998 年 9 月担任北方交通大学运
输系副教授、教研室主任，1998 年 10 月至 2001 年 3 月担任
北方交通大学副教授、教务处处长，2001 年 4 月至 2004 年
11 月担任北京交通大学教授、人事处处长，2004 年 12 月至
2008 年 2 月担任北京交通大学教授，党委组织部部长，2008
年 3 月至 2019 年 9 月担任北京交通大学教授、副校长，2019
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年 9 月起担任北京交通大学教授。
4、李世辉先生，中国国籍，无境外居留权，1967 年 7
月出生，博士研究生学历，中南大学副教授。1992 年 7 月起
在中南大学商学院从事会计教学科研工作，现任中南大学商
学院会计研究中心副主任，国家一流本科建设“双万计划”
中南大学会计学专业建设负责人。
5、贝多广先生，中国国籍，无境外居留权，1957 年 5
月出生，博士研究生学历，中国人民大学中国惠普金融研究
院院长、博士生导师、中国证券业协会战略与创新委员会顾
问。贝多广先生 1988 年 9 月至 1993 年 10 月担任国家财政
部国债司副处长，1993 年 10 月至 1995 年 10 月担任中国证
监会国际部副主任，1995 年 10 月至 1998 年 4 月担任 JP 摩
根北京代表处首席代表，1998 年 4 月至 2010 年 8 月担任中
国国际金融有限公司董事总经理，2010 年 9 月至 2013 年 12
月担任第一创业摩根大通证券有限责任公司首席执行官、副
董事长，2014 年 1 月至 2014 年 12 月担任国民小微金融投资
有限公司董事局主席。
6、赵鹏先生，中国国籍，无境外居留权，1967 年 3 月
出生，博士研究生学历。赵鹏先生于 1999 年 10 月至 2004
年 12 月担任北方交通大学运输学院副教授（期间 2001 年 1
月至 2004 年 9 月担任日本东京铁道综合技术研究所研究
员），2004 年 7 月至 2007 年 7 月担任北京交通大学运输学院
教授，2007 年 7 月至 2011 年 4 月，担任北方交通大学科学
技术处副处长，2011 年 4 月至 2014 年 1 月，担任北京交通
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大学资产经营有限公司总经理、总经理兼党总支书记，现任
北京交通大学第十一届党委常委、副校长。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们及直系亲属、主要社会关系不
在公司或其附属企业任职，未在公司担任除独立董事以外的
任何职务，也未在公司股东单位中担任职务，没有从上市公
司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未
予披露的其他利益，任职期间不存在影响独立性的情形。
二、独立董事 2019 年度出席会议情况
2019 年度，公司共召开 8 次董事会会议、5 次股东大会，
独立董事出席情况如下。
参加股东大会
参加董事会情况
情况
董事姓名
出席股东大会
应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数
次数
林义相 2 2 0 1
王玉亮 8 5 3 3
张星臣 1 1 0 0
李世辉 8 6 2 4
贝多广（离任） 6 0 6 0
赵鹏（离任） 7 5 2 3
针对董事会决策的事项，我们认真审阅议案资料，及时
向公司了解议案背景资料，运用专业知识和工作经验积极参
与讨论，独立客观地发表专业意见，为董事会正确作出决策
发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法
权益。报告期内，公司董事会的召集、召开、决策程序符合
相关法律法规的要求，我们对董事会审议的相关议案均投了
赞成票，未对各项议案及其他事项提出异议。
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三、年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况
报告期内，我们审议了公司《关于预估 2019 年度日常
关联交易的议案》、《关于确认 2016-2018 年度关联交易的议
案》和《关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集
资金用途的议案》。公司与关联方之间发生的关联交易均遵
循平等、自愿的原则，价格公允，有关协议或合同所确定的
条款合理，符合公司生产经营的实际需要，不存在损害公司
及其他股东利益的情况。
（二）聘任会计师事务所
公司 2018 年度股东大会审议通过了续聘天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度的审计机构的
议案，我们认为该事务所出具的各项报告能真实、客观地反
映公司财务状况和经营成果，公司续聘会计师事务所的决策
程序合法、有效。
（三）内部控制的执行情况
2019 年度，公司严格按照监管要求建立健全内部控制制
度，并稳步推进内控体系建设，公司的内部控制体系运行有
效。我们认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规
定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。
（四）承诺履行情况
我们对公司及公司股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员曾做出的承诺事项做了梳理。经核查，报告期内
上述主体均严格遵守各项承诺，未发生违反承诺事项的情
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况。
（五）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2019 年度，董事会及专门委员会按照法律法规、《公司
章程》和相关工作细则的要求，依法合规地开展工作，各专
门委员会权责清晰，规范运作，均能够按照各自工作细则的
有关规定，认真履行职责，发挥专业优势，为董事会决策提
供了良好的支持。我们认为，公司董事会及其专门委员会的
运作依法合规，所有重大事项均经过充分讨论和审议，决策
科学高效，董事会及专门委员会运作切实有效。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，在任职期内，我们本着独立、客观、
审慎、勤勉、尽责的工作态度，积极有效地履行了独立董事
的职责和义务，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合
法权益。
2020 年，我们将一如既往勤勉尽责，重点关注公司上市
后募集资金的使用、信息披露、关联交易、内控制度执行等
事项，利用自身专业优势，为公司提供更多建设性的意见和
建议，促进公司稳健发展、树立良好形象。
特此报告。
独立董事: 林义相、王玉亮、张星臣、李世辉
2020 年 4 月 15 日
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