证券代码：601825     证券简称：沪农商行     公告编号：2022-004


            上海农村商业银行股份有限公司
                关于关联交易事项的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     本次关联交易已经董事会关联交易控制委员会审议通过，并由
董事会审议。
     本次关联交易属于本公司日常业务经营中的正常业务，不构成

对关联方重大依赖，对本公司的正常经营活动及财务状况不构成重要
影响。
    一、关联交易概述

    上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“本行”）
第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于与海通恒信国际融资租
赁股份有限公司关联交易的议案》《关于与上海国泰君安证券资产管

理有限公司关联交易的议案》，同意给予海通恒信国际融资租赁股份
有限公司及其关联企业关联授信额度 35 亿元，给予上海国泰君安证
券资产管理有限公司管理的国君资管安芯荔 3 号单一资产管理计划

投资额度 21 亿元。
    上述议案经本次董事会有效表决票全票通过，哈尔曼董事因关联
关系回避表决《关于与海通恒信国际融资租赁股份有限公司关联交易

                               1
的议案》、周磊董事因关联关系回避表决《关于与上海国泰君安证券
资产管理有限公司关联交易的议案》。

    根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）、
上海证券交易所相关规定，上述关联交易应在本公司关联交易控制委
员会审议后，提交本行董事会审批。

    二、关联方介绍
    （一）关联方关系介绍
    海通恒信国际融资租赁股份有限公司（以下简称“海通恒信”）

董事哈尔曼同时为本行董事，既是银保监定义的本行关联方也是证监
定义的本行关联方。
    上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国君资管”）
为本行合并第一大股东国际集团控制的企业，既是银保监定义的本行
关联方也是证监定义的本行关联方。
    （二）关联人基本情况
    海通恒信成立于 2004 年 7 月，法定代表人丁学清，注册资本为
人民币 823530 万元，注册地上海，已在香港主板上市，证券代码
1905.HK，经营范围包括：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买
租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营
与主营业务有关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）】。海通恒信的控股股东为海通证券股
份有限公司。2020 年末，海通恒信合并口径总资产 1081.41 亿元，
总负债 922.88 亿元，净资产 158.54 亿元，资产负债率 85.34%；2020
年实现营业收入 79.15 亿元，净利润 11.16 亿元。
    国君资管成立于 2010 年 8 月，公司法定代表人为江伟，注册资


                               2
本为 20 亿元，注册地址为上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室，
经营范围包括：许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）；一般项目：证券资产管理业务。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。国君资

管由国泰君安证券股份有限公司 100%控股。截至 2020 年末，国君资
管总资产 74.02 亿元，总负债 15.66 亿元，净资产 58.36 亿元，资产
负债率 21.16%；2020 年实现主营业务收入 22.49 亿元，净利润 7.18

亿元。
    三、关联交易的定价政策
    本次关联交易的定价依据市场原则进行，授信条件不优于本行现
有授信的其他可比非关联公司。
    四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
    本次关联交易为本公司的正常授信业务，对本公司正常经营活动
及财务状况无重大影响。
    五、独立董事的意见
    本次关联交易在提交董事会审议前已获得独立董事事前认可。独
立董事发表的独立意见如下：
    （一）同意给予海通恒信国际融资租赁股份有限公司及其关联企
业关联授信额度 35 亿元，给予上海国泰君安证券资产管理有限公司
管理的国君资管安芯荔 3 号单一资产管理计划投资额度 21 亿元。本
次关联交易属于商业银行正常交易业务，具体交易条款按公平原则协
商订立。相关条款符合国家相关法律法规和中国银保监会等监管机构
的要求，交易公允，没有发现损害股东合法利益的情形。


                               3
    （二）本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况不构
成重要影响，不存在损害其他股东合法利益的情形。

    （三）本次关联交易审批程序符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》和上海证券交易所《股票上市规则》等有关法
律法规和《上海农村商业银行股份有限公司章程》的规定。

    六、上网公告附件
    （一）上上海农村商业银行股份有限公司独立董事关于关联交易
事项的事前认可函

    （二）上海农村商业银行股份有限公司独立董事关于关联交易事
项的独立意见


    特此公告。


                          上海农村商业银行股份有限公司董事会
                                             2022 年 1 月 29 日




                              4