证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2022-017
上海农村商业银行股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海农村
商业银行股份有限公司章程》以及《上海农村商业银行股份有限公司募集
资金管理办法》等规定，现将上海农村商业银行股份有限公司（以下简称
“本公司”）2021 年度募集资金存放与实际使用的有关情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2038 号《关于核准上海农
村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，上海农村商业
银行股份有限公司于 2021 年 8 月首次公开发行人民币普通股(A 股)股票
964,444,445 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 8.90 元/
股，股票发行募集资金总额为人民币 8,583,555,560.50 元，扣除不含税发
行 费 用 计 人 民 币 54,672,598.69 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
8,528,882,961.81 元。上述募集资金已经由德勤华永会计师事务所(特殊
普通合伙)审验，并出具了编号为德师报(验)字(21)第 00395 号的验资报告。
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本公司对募集资金采取了专户存储制度。截至 2021 年 8 月 10 日，本
公司募集资金专户实际收到发行募集资金人民币 8,544,301,767.10 元(已
扣除部分发行费用人民币 39,253,793.40 元)，在扣除已发生的其他发行费
用人民币 15,418,805.29 元后，募集资金净额为人民币 8,528,882,961.81
元。
（二）本年度使用金额及当期余额
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金在扣除券商承销佣金及其他发
行费用后共计人民币 8,528,882,961.81 元，已全部用于补充本公司核心一
级资本，本公司募集资金专户无余额且已于 2021 年 9 月 30 日销户。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效益，保障
募集资金的安全，维护投资者的合法权益，根据相关法律法规以及公司章
程的规定，本公司结合实际情况，制订了《上海农村商业银行股份有限公
司募集资金管理办法》。
2021 年 8 月 10 日，本公司与保荐机构海通证券股份有限公司、国泰
君安证券股份有限公司(联席保荐机构)签订了《上海农村商业银行股份有
限公司募集资金专户存储监管协议》。本公司对募集资金的使用严格按照
《上海农村商业银行股份有限公司募集资金专户存储监管协议》的规定履
行相关职责。
根据《上海农村商业银行股份有限公司募集资金管理办法》的要求，
本公司对募集资金实行专户存储，在本公司总行营业部开立了账号为
50131000832336678 的 IPO 募集资金专户，专门用于首次公开发行 A 股股
票募集资金的存储和使用。本公司严格遵守《上海农村商业银行股份有限
公司募集资金专户存储监管协议》的各项条款，及时通知保荐机构专户支
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取情况并提供对账单。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已使用完该次募集
资金，无尚未使用的募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行普通股的募集资金在扣
除券商承销佣金及其他发行费用后共计人民币 8,528,882,961.81 元，已经
全部用于补充本公司核心一级资本。募集资金的具体使用情况对照表详见
本报告附表。
募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况：
募集资金到位后已全部用于补充本公司核心一级资本，本公司净资产、
净资本均获得增加。因募集资金投资项目中投入的资金均包含本公司原自
有资金与募集资金，无法单独核算截至 2021 年 12 月 31 日的募集资金实现
效益情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，本公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
2021 年度，本公司不存在超募资金。
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（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金净额已全部用于补充核心一
级资本，不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021 年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，本公司已按照《上海农村商业银行股份有限公司募集资金
管理办法》《上海农村商业银行股份有限公司募集资金专户存储监管协议》
以及相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的相
关信息。2021 年度，本公司募集资金管理不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 29 日出具了
德师报(核)字(22)第 E00066 号鉴证报告，认为本公司 2021 年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交
易所上市公司自律监管指南第 1 号公告格式——第十六号上市公司募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了
本公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报
告的结论性意见
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海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司作为本公司的首
次公开发行股票并上市项目持续督导的联席保荐机构，就本公司 2021 年度
募集资金的存放与使用情况出具了专项核查报告，认为本公司 2021 年度募
集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及《上海农村商业银行股份有限公司募集资金管理办法》等文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，截至 2021 年 12 月 31 日，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募
集资金的情形，不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情况。
附表：募集资金使用情况对照表
特此公告。
上海农村商业银行股份有限公司董事会
2022 年 4 月 30 日
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附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额(注 1) 8,528,882,961.81 本年度投入募集资金总额 8,528,882,961.81
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 8,528,882,961.81
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末
已变更
累计投入 项目
项目，含 截至期末 项目达到 本年度
承诺投资 募集资金承诺 调整后 截至期末承诺 本年度 截至期末累计 金额与承 是否达到 可行性
部分变 投入进度 预定可使用 实现的
项目 投资总额 投资总额 投入金额(1) 投入金额 投入金额(2) 诺投入金 预计效益 是否发生
更 (%)(4)=(2)/(1) 状态日期 效益
额的差额 重大变化
(如有)
(3)=(2)-(1)
补充核心
不适用 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 - 100% 不适用 不适用 不适用 否
一级资本
合计 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 8,528,882,961.81 - 100%
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
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