北京市天元律师事务所
关于江河创建集团股份有限公司
召开 2021 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2022）第 149 号
致：江河创建集团股份有限公司
江河创建集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2022
年 4 月 13 日在北京市顺义区牛汇北五街 5 号召开。因抗击新型冠状病毒感染的肺
炎疫情的政府管控措施，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘
任，指派律师通过视频方式参加现场会议并对本次股东大会现场进行见证，并根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
以及《江河创建集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，
就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议
表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《江河创建集团股份有限公司第五届董
事会第二十六次会议决议公告》、《江河创建集团股份有限公司第五届监事会第十六
次会议决议公告》、《江河创建集团股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的
通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资
料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并
1
参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第五届董事会于 2022 年 3 月 21 日召开第二十六次会议做出决议召集本次
股东大会，并于 2022 年 3 月 22 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 4 月 13 日 14 点 30 分在北京市顺义区牛汇北五街 5 号召开，由董事
长刘载望先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东
大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台进行投票的具体时间为股东大会召
开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平
台进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
2
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 7 人，共
计持有公司有表决权股份 766,723,895 股，占公司有表决权股份总数的 67.67%，其
中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 761,090,666
股，占公司有表决权股份总数的 67.17%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 5,633,229 股，占公司有表决
权股份总数的 0.50%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）4 人，代
表公司有表决权股份数 5,633,229 股，占公司有表决权股份总数的 0.50%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书及本所律师出席
了会议，部分高级管理人员列席了会议。因抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情的政
府管控措施，见证律师以视频方式参加现场会议并进行见证。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
3
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2021年度董事会工作报告》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（二）《2021年度监事会工作报告》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（三）《2021年度报告全文及摘要》
4
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（四）《2021年度财务决算报告》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（五）《关于2021年度利润分配方案》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（六）《关于聘任2022年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
5
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（七）《关于2021年度计提信用减值损失及资产减值损失的议案》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（八）《关于向银行等金融机构申请授信等事项的议案》
表决情况：同意765,619,188股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.86%；反对1,104,707股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.14%；弃权
0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（九）《关于为控股子公司提供担保的议案》
表决情况：同意765,548,688股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.85%；反对1,175,207股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.15%；弃权
0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
6
其中，中小投资者投票情况为：同意4,458,022股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的79.14%；反对1,175,207股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份总数的20.86%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%。
表决结果：通过。
（十）《关于2022年度委托理财投资计划的议案》
表决情况：同意766,653,395股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.99%；反对70,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.01%；弃权0
股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,562,729股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的98.75%；反对70,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的1.25%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十一）《关于修改公司章程的议案》
本议案属于特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意765,548,688股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.85%；反对1,175,207股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.15%；弃权
0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意4,458,022股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的79.14%；反对1,175,207股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份总数的20.86%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
7
0%。
表决结果：通过。
（十二）《关于公司2022年度董事、监事薪酬方案的议案》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十三）《关于变更回购股份用途并注销的议案》
本议案属于特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十四）《关于提请股东大会授权董事会具体办理回购股份注销相关事宜的议
8
案》
表决情况：同意766,723,895股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十五）《关于选举董事的议案》
本议案采用累积投票制。
15.01 刘载望
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：刘载望先生当选。
15.02 许兴利
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：许兴利先生当选。
15.03 周韩平
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：周韩平先生当选。
15.04 符剑平
9
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：符剑平先生当选。
15.05 于军
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：于军先生当选。
15.06 黄晓帆
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：黄晓帆先生当选。
（十六）《关于选举独立董事的议案》
本议案采用累积投票制。
16.01 刘勇
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：刘勇先生当选。
16.02 李百兴
表决情况：同意766,723,895票。
10
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：李百兴先生当选。
16.03 朱青
表决情况：同意766,723,895票。
其中，中小投资者投票情况为：同意5,633,229票。
表决结果：朱青先生当选。
（十七）《关于选举监事的议案》
本议案采用累积投票制。
17.01 强军
表决情况：同意766,723,895票。
表决结果：强军先生当选。
17.02 杨涛
表决情况：同意766,723,895票。
表决结果：杨涛先生当选。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
11
（本页以下无正文）
12
