亚星锚链：2018年年度股东大会之法律意见书2019-05-23
江苏江豪律师事务所 法律意见书
江苏江豪律师事务所
关于
江苏亚星锚链股份有限公司
二〇一八年年度股东大会
之
法律意见书
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致：江苏亚星锚链股份有限公司
受江苏亚星锚链股份有限公司（以下简称“公司”）董事会聘
请和江苏江豪律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所朱联
海律师、季冬律师出席公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）并对会议进行法律见证。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东
会议规则》（以下简称“《股东会议规则》”）等法律、法规和规范
性文件的要求以及《江苏亚星锚链股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，在会议召开前和召开过程中，本所
律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并对本次股东大会的
召集、召开程序、提案人的资格、出席会议的人员资格、召集人
资格、提案审议情况、本次股东大会的表决方式、表决程序和表
决结果等重要事项的合法性进行了现场核验。本所律师按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，并且基于公司
作出如下承诺:所有提供给律师的文件的正本以及经律师查验与
正本保持一致的副本均为真实、完整、合法、有效的，
现发表法律见证意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会是公司第四届董事会于 2019 年 4 月 26 日
召开的第六次会议决议召开的。
2、本次股东大会通知刊登在 2019 年 4 月 30 日的上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》和《上海证券报》
上，通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、召开方式、
出席会议对象、议案、股东登记等事项。
3、本次股东大会的会议召开方式为现场投票和网络投票相
结合的方式。
本次股东大会的现场会议按照通知于 2019 年 5 月 22 日
上午 10:00 在江苏省靖江市东兴镇何德村江苏亚星锚链股份有
限公司二楼会议室召开，会议由公司董事长陶安祥先生主持。通
过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15-15:00。
经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和
《股东会议规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合
《公司章程》的有关规定。
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二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
1、出席本次股东大会的人员
根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为 2019 年
5 月 16 日。有权参加本次股东大会的人员为在 2019 年 5 月 16
日交易完毕后登记在册的股东、公司董事、监事和其他高级管理
人员及公司聘请的律师。
参加本次股东大会的股东共计 21 人，代表有表决权的股份
406,506,783 股，占上市公司总股本的 42.3709%。其中：通过现
场投票的股东 17 人，代表股份 406,447,883 股，占上市公司总
股份的 42.3648%。通过网络投票的股东 4 人，代表股份 58900
股，占上市公司总股份的 0.0061%。
单独或者合计持有上市公司 5%以下股份以外的其他股东
（以下简称“中小股东”）出席的总体情况：通过现场和网络投
票的股东 12 人，代表股份 40,885,868 股，占上市公司总股份的
4.2616%。其中：通过现场投票的股东 8 人，代表股份 40,826,968
股，占上市公司总股份的 4.2555%。通过网络投票的股东 4 人，
代表股份 58900 股，占上市公司总股份的 0.0061%。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合
《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定。
2、本次股东大会的召集人
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本次股东大会的召集人为董事会。
经本所律师验证，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》
和《股东会议规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定。
三、本次股东大会审议事项及表决结果
根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的事项及
表决结果为：
1、审议通过了《公司 2018 年度董事会工作报告》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
2、审议通过了《公司 2018 年度财务决算报告》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
3、审议通过了《公司 2018 年年度报告及年度报告摘要》。
表决结果：以 406,505,183 股同意，1,600 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9996%。
4、审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案》。
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表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
5、审议通过了《关于公司聘任江苏公证天业会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
6、审议通过了《关于公司聘任江苏公证天业会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2019 年度内部控制审计机构的议案》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
7、审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员 2018 年度
薪酬的议案》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
8、审议通过了《关于使用公司自有资金购买理财产品的议
案》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
9、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保本
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型产品的议案》。
表决结果：以 406,505,183 股同意，1,600 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9996%。
10、审议通过了《公司 2018 年度监事会工作报告》。
表决结果：以 406,496,983 股同意，9,800 股反对，0 股弃
权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9975%。
同时，本次股东大会还听取了公司独立董事代表陆皓所作的
独立董事 2018 年度述职报告。
经审查，本次股东大会审议的事项与股东大会通知公告列明
的事项相符，在股东会议召开期间，没有股东提出超出上列事项
以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投
票表决方式对上述议案进行了投票表决，按《公司章程》和公司
《股东大会议事规则》规定的程序进行监票、验票和计票并当场
公布表决结果，会议通知中所列议案获本次股东大会有效通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决
结果符合《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文
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件及《公司章程》的有关规定，合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开
程序、召集人资格、出席人员资格、表决方式及表决程序等事项
均符合《公司法》和《股东会议规则》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合
法、有效。
本法律意见书一式两份,公司和本所各留存一份。
本页以下无正文
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（本页无正文，为《江苏江豪律师事务所关于江苏亚星锚链股份
有限公司二〇一八年年度股东大会的法律意见书》签章页）
江苏江豪律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 朱联海
经办律师：_朱联海_律师
经办律师：_ 季冬 _律师
二〇一九年五月二十二日
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