江苏亚星锚链股份有限公司
二〇一九年年度股东大会
之
法律意见书
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致：江苏亚星锚链股份有限公司
受江苏亚星锚链股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
聘请和江苏江豪海信律师事务所（以下简称“本所”）委派，本
所朱联海律师、赵超超律师出席公司 2019 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）并对会议进行法律见证。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司股东会议规则》（以下简称“《股东会议规则》”）等法
律、法规和规范性文件的要求以及《江苏亚星锚链股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，在会议召开前和
召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并
对本次股东大会的召集、召开程序、提案人的资格、出席会议的
人员资格、召集人资格、提案审议情况、本次股东大会的表决方
式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，并且基于公司作出如下承诺:所有提供给律师的文件的正本
以及经律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、合法、
有效的，
现发表法律见证意见如下：
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法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会是 2020 年 4 月 24 日公司第四届董事会第
九次会议决议召开的。
2、本次股东大会通知刊登在 2020 年 4 月 28 日的上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》和《上海证券报》
上，通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、召开方式、
出席会议对象、议案、股东登记等事项。
3、本次股东大会的会议召开方式为现场投票和网络投票相
结合的方式。
本次股东大会的现场会议按照通知于 2020 年 5 月 20 日
上午 10:00 在江苏省靖江市东兴镇何德村江苏亚星锚链股份有
限公司二楼会议室召开，会议由公司董事长陶安祥先生主持。通
过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15-15:00。
经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和
《股东会议规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合
《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
1、出席本次股东大会的人员
根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为 2020 年
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5 月 15 日。有权参加本次股东大会的人员为在 2020 年 5 月 15
日交易完毕后登记在册的股东、公司董事、监事和其他高级管理
人员及公司聘请的律师。
参加本次股东大会的股东共计 24 人，代表有表决权的股份
395,680,332 股，占上市公司总股本的 41.2424%。其中：通过现
场投票的股东 18 人，代表股份 395,541,632 股，占上市公司总
股份的 41.2280%。通过网络投票的股东 6 人，代表股份 138,700
股，占上市公司总股份的 0.0144%。
单独或者合计持有上市公司 5%以下股份以外的其他股东
（以下简称“中小股东”）出席的总体情况：通过现场和网络投
票的股东 15 人，代表股份 34,754,348 股，占上市公司总股份的
3.6225%。其中：通过现场投票的股东 9 人，代表股份 34,615,648
股，占上市公司总股份的 3.6081%。通过网络投票的股东 6 人，
代表股份 138,700 股，占上市公司总股份的 0.0144%。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合
《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定。
2、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为董事会。
经本所律师验证，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》
和《股东会议规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定。
三、本次股东大会审议事项及表决结果
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本次股东大会审议的议案 5-13、17-19 对中小投资者单独计
票，本次股东大会审议的议案 13 为特别决议议案，需经出席会
议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上
同意通过，本次股东大会议案不涉及关联股东回避的表决议案，
不涉及优先股股东参与表决的议案。
根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的事项及
表决结果为：
1、审议并通过了《公司 2019 年度董事会工作报告》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
2、审议并通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
3、审议并通过了《公司 2019 年财务决算报告》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
4、审议并通过了《公司 2019 年年度报告及年度报告摘要》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
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5、审议并通过了《关于公司 2019 年度利润分配预案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
6、审议并通过了《关于公司续聘公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
7、审议并通过了《关于公司续聘公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制审计机构的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
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8、审议并通过了《关于董事、监事 2019 年度薪酬的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
9、审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保
本型产品的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
10、审议并通过了《关于使用公司自有资金购买理财产品的
议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
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11、审议并通过了《关于部分募投项目终止并将剩余资金用
于其他募投项目的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
12、审议并通过了《关于变更经营范围的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
13、审议并通过了《关于修订公司章程的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
其中，中小投资者表决结果：以 34,689,048 股同意，65,300
股反对，0 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.8121%。
14、审议并通过了《关于修订股东大会议事规则的议案》。
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表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
15、审议并通过了《关于修订董事会议事规则的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
16、审议并通过了《关于修订监事会议事规则的议案》。
表决结果：以 395,615,032 股同意，65,300 股反对，0 股
弃权，同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9834%。
17、累积投票方式审议并通过了《关于公司董事会换届选举
的议案》（非独立董事）。
表决结果：
17.1 陶安祥得票数为 395,602,733 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9803%。
17.2 陶良凤得票数为 395,601,733 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
17.3 陶兴得票数为 395,601,733 股，得票数占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
17.4 张卫新得票数为 395,601,633 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
17.5 王桂琴得票数为 395,601,633 股，得票数占出席本次
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股东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
17.6 沈义成得票数为 395,601,633 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
其中，中小投资者表决结果：
陶安祥得票数为 34,676,749 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7767%。
陶良凤得票数为 34,675,749 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7738%。
陶兴得票数为 34,675,749 股，得票数占出席会议的中小投
资者所持有效表决权股份总数的 99.7738%。
张卫新得票数为 34,675,649 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7735%。
王桂琴得票数为 34,675,649 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7735%。
沈义成得票数为 34,675,649 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7735%。
18、累积投票方式审议并通过了《关于公司董事会换届选举
的议案》（独立董事）。
表决结果：
18.1 黄鹏得票数为 395,602,433 股，得票数占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 99.9803%。
18.2 张友法得票数为 395,602,033 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9802%。
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18.3 张艳得票数为 395,601,633 股，得票数占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
其中，中小投资者表决结果：
黄鹏得票数为 34,676,449 股，得票数占出席会议的中小投
资者所持有效表决权股份总数的 99.7758%。
张友法得票数为 34,676,049 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7747%。
张艳得票数为 34,675,649 股，得票数占出席会议的中小投
资者所持有效表决权股份总数的 99.7735%。
19、累积投票方式审议并通过了《关于公司监事会换届选举
的议案》（非职工监事）。
表决结果：
19.1 景东华得票数为 395,602,833 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9804%。
19.2 王纪萍得票数为 395,601,633 股，得票数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9801%。
其中，中小投资者表决结果：
景东华得票数为 34,676,849 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7770%。
王纪萍得票数为 34,675,649 股，得票数占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的 99.7735%。
同时，本次股东大会还听取了公司独立董事代表范企文所作
的独立董事 2019 年度述职报告。
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经审查，本次股东大会审议的事项与股东大会通知公告列明
的事项相符，在股东会议召开期间，没有股东提出超出上列事项
以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投
票表决方式对上述议案进行了投票表决，按《公司章程》和公司
《股东大会议事规则》规定的程序进行监票、验票和计票并当场
公布表决结果，会议通知中所列议案获本次股东大会有效通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决
结果符合《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定，合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开
程序、召集人资格、出席人员资格、表决方式及表决程序等事项
均符合《公司法》和《股东会议规则》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合
法、有效。
本法律意见书一式两份,公司和本所各留存一份。
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江苏江豪海信律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 朱联海
经办律师： 朱联海 律师
经办律师： 赵超超 律师
二〇二〇年五月二十日
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