国信证券股份有限公司

                  关于江苏亚星锚链股份有限公司

          使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品的

                               专项核查意见



    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，国信证券股份
有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为江苏亚星锚链股份有限
公司（以下简称“亚星锚链”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，认真、
审慎的核查了亚星锚链拟使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品的事项，核
查的具体情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1758 号文《关于核准江苏亚星锚
链股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行普通股（A
股）9,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 22.50 元，募集资金总额
为人民币 202,500.00 万元，扣除发行费用人民币 7,190.00 万元，实际募集资金净
额为人民币 195,310.00 万元。江苏公证天业会计师事务所有限公司已于 2010 年
12 月 22 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具苏公
W[2010]B142 号《验资报告》。

    公司设立了相关募集资金专户。募集资金到账后，已全部存放于相关募集资
金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司
实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规
定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集


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资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    公司募集资金分别存储于中国建设银行股份有限公司靖江支行、中国农业银
行股份有限公司靖江东兴支行、上海浦东发展银行股份有限公司靖江工业园区支
行及中国银行股份有限公司靖江支行账户之中。2011 年 1 月，亚星锚链、保荐
机构共同分别与前述四家银行签署《募集资金三方监管协议》。该协议自签订之
日起生效。因发行人募投项目之一“年产 3 万吨大规格高强度 R4 海洋系泊链建
设项目”由发行人全资子公司镇江佳扬系泊链有限公司（以下简称“镇江佳扬”）
负责实施，2011 年 6 月，亚星锚链、镇江佳扬、保荐机构共同与交通银行股份
有限公司镇江中山西路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至本报
告出具日，除《募集资金专户存储四方监管协议》因“年产 3 万吨大规格高强度
R4 海洋系泊链建设项目”结项且专户注销而终止外，上述其他协议履行状况良
好。

       二、公司募集资金的使用情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用金额及当前余额如下：
                    项目                            金额（万元）
募集资金净额                                                       195,310.00
募集资金投资项目投资总额（—）                                      63,060.16
超募资金归还银行借款（—）                                          18,000.00
超募资金补充流动资金（—）                                          80,000.00
超募资金购置土地（—）                                               3,309.60
募集资金专项账户利息收入（+）                                       20,295.91
募集资金专项账户手续费支出（—）                                         4.12
募集资金专项账户实际余额                                            51,232.03

       三、公司拟使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品的基本情况

    根据公司董事会相关议案，为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募
集资金闲置成本，在不影响募投项目正常使用的情况下，自股东大会审议通过之
日起 1 年内，使用余额不超过 4.5 亿元闲置募集资金购买银行保本型产品，购买
的理财产品不得用于质押。该资金额度在有效期内可以滚动使用。本次委托理财
具体情况如下：

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    （一）委托理财合同主要条款

    本次理财授权有效期内，公司计划使用不超过人民币 4.5 亿元的闲置募集资
金购买银行保本产品，财务部门将根据实际情况选择银行产品。具体委托理财合
同条款以实际签署合同为准。

    （二）委托理财的资金投向

    公司委托理财的资金投向主要为银行安全性高、流动性好的保本产品。

    （三）风险控制分析

    公司将对拟使用闲置募集资金进行委托理财的投资进行严格的风险控制，对
产品的收益类型、是否保证本金、资金流动性等方面进行严格的评估，严格控制
理财资金的安全性。

    公司尚未签订与上述授权相关的委托理财合同。公司选择购买理财产品的受
托方将为信用评级较高、履约能力较强的银行，且受托方与公司、控股股东及其
一致行动人、实际控制人之间不会存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关
联关系或其他关系。

     公司董事会将会对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信
用情况及其交易履约能力等进行必要的尽职调查。

    四、投资风险及公司风险控制措施

    公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本型理财产品。但金融市
场受宏观经济、财政及货币政策等因素影响较大，不排除投资可能受到市场波动
的影响。为控制风险，公司购买银行保本产品。在理财产品存续期间，公司将与
银行保持密切联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金
安全。

    （一）董事会授权公司董事长行使该投资决策权并签署相关合同，公司财务
总监负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展
情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措
施，控制投资风险。


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    （二）公司内审部负责对保本投资资金的使用与保管情况进行审计与监督。

    （三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。

    （四）公司财务部必须建立台账对购买的产品进行管理，建立健全会计账目，
做好资金使用的账务核算工作。

    （五）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

    （六）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离。

    五、相关审核与批准程序

    2021 年 4 月 23 日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第五次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品的议案》，同意
公司使用闲置募集资金 4.5 亿元购买银行保本型产品。

    2021 年 4 月 23 日，公司独立董事出具了《独立董事对第五届董事会第三次
会议相关事项的独立意见》，认为：符合国家法律法规及保障投资资金安全的前
提下，使用闲置募集资金用于购买银行保本型产品，有利于提高募集资金使用效
率，能够增加投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资
金项目建设和募集资金使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形。该事项决策程序合法合规，我们一致同意公司使用闲置募集资金 4.5 亿
元购买银行保本型产品。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    公司拟使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品将在经公司董事会审议
批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见之后进行，将履行必要的审批程序，
符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等相关规定的要求；公司拟使用部分闲置募集资金购买银


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行保本型产品没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资
金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，
符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等有关规定；公司拟使用部分闲置募集资金购买银行保本
型产品有助于公司提高资金使用效率、降低财务费用，符合全体股东利益。保荐
机构对公司拟使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江苏亚星锚链股份有限公司使用
部分闲置募集资金购买银行保本型产品的专项核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                     马   军                  唐慧敏




                                                 国信证券股份有限公司


                                                       2021 年 4 月 23 日




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